国泰海通证券股份有限公司 关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 法律法规的规定，国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐 机构"）作为哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称"哈铁科技"或"公 司"）持续督导工作的保荐机构，负责哈铁科技上市后的持续督导工作，并出具 本持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 | 保荐机构已建立健全并有效执行了 | | | | 持续督导制度，并制定了相应的工作 | | | 具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 保荐机构已与哈铁科技签订《持续督 | | | 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 | 导协议》，该协议明确了双方在持续 | | | 议，明确双方在持续督导期间的权利义务 ...

关于哈尔滨国铁科技集团股份有限 公司 2024 年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 目 录 关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2024 年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2024 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-3 关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字（2025）第 230A009903 号 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称 哈铁科技公司）《2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以 下简称 "专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的要求编制 2024 年度专项报告，保证其内容真实、准确、 完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是哈铁科技公司董事会的责 任，我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对哈铁科技公 ...

哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 二〇二四年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-91 | !"#$%&'()*+,-. /0 1234567829:;< 22 = >*?@ 5 ABC 100004 DE +86 10 8566 5588 FG +86 10 8566 5120 审计报告 致同审字（2025）第 230A016506 号 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称哈铁科技公司） 财务报表，包括 2024年 12月 31日的合并及公司资产负债表，2024年度的合并 及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相 关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了哈铁科技公司 2024 年 12 月 31 日的合 ...

哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 二〇二四年度 内部控制审计报告 !"#$%&'()*+,-. /0 1234 567829:;< 22 = >*?@ 5 A BC 100004 DE +86 10 8566 5588 FG +86 10 8566 5120 内部控制审计报告 致同审字（2025）第 230A017817 号 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称哈铁科技公司） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是哈铁科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外 ...

一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 国泰海通证券股份有限公司 2025 年 4 月 25 日，公司召开第二届董事会第 3 次会议及第二届监事会第 3 次会议，审议通过了《关于确认公司 2024 年度已发生日常关联交易和 2025 年度 日常关联交易情况预计的议案》。关联董事郑彦涛、高洪仁回避表决，出席会议 的非关联董事一致同意该议案，审议程序符合相关法律法规的规定，表决结果： 6 票同意、0 票反对、0 票弃权。 关于哈尔滨国铁科技股份有限公司 确认 2024 年度已发生日常关联交易和 2025 年度日常关联 交易情况预计的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 哈尔滨国铁科技股份有限公司（以下简称"哈铁科技"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《首次公开发行股票注册管理办法》《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作（2023 年 12 月修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对哈铁科技 2024 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称"哈铁科技"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规和规范性文件的要求，对哈铁科技追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管 理事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具《关于同意哈尔滨国铁科技集团股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1526 号），公司首次向社会 公开发行人民币普通股（A 股）股票 12,000 万股，每股发行价格人民币 13.58 元， 本次公开发行募集资金总额为人民币 1,629,600,000.00 元，扣除发行费用人民币 118,531,974.55 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 1, ...

国泰海通证券股份有限公司 关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通证券"、"保荐机构"） 作为哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称"哈铁科技"、"公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》及《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对哈铁科技 2024 年度募集 资金年度存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金概况 根据中国证券监督管理委员会出具《关于同意哈尔滨国铁科技集团股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1526 号），公司首次向社 会公开发行人民币普通股（A 股）股票 12,000 万股，每股发行价格人民币 13.58 元，本次公开发行募集资金总额为人民币 1,6 ...

哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第 3 次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司章程》等有关规定,作为哈尔 滨国铁科技集团股份有限公司(以下简称"哈铁科技公司")的独立 董事,认真审阅了哈铁科技公司第二届董事会第 3 次会议材料,现 发表独立意见如下: 一、关于审议《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2024 年年度 报告》的议案， 经审慎评估,我们认为:公司 2024年年度报告从编制到审议， 全程严格遵循相关法律、法规以及公司内部规章制度的要求,各环 节规范有序。报告内容全面、真实地展现了公司在报告期内的财务 状况,信息披露真实可靠、准确无误且完整详实,不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，有力保障了股东及相关利益者的知 情权。 二、关于审议 2024年度利润分配方案的议案 经审慎评估,基于公司经营情况、财务状况、资金需求以及对 公司未来发展前景的综合研判,我们认为:公司 2024年度的利润分 配方案具备科学性与合理性。从资金层面看,该方案不会 ...

哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2024 年独立董事张杰年度达职报告 作为哈尔滨国铁科技集团股份有限公司(以下简称"公司") 的独立董事,我严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 等法律法规,以及中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》《科 创板上市公司自律监管指南第7号 -- 年度报告相关事项》《哈 尔滨国铁科技集团股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)、 《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司独立董事制度》等规定和要 求,在2024年任职期间,始终以高度的敬业精神与责任感,忠实 且勤勉地履行职责,出席2024年度召开的股东会、董事会以及各 专门委员会会议。在会议中,凭借丰富的专业知识和敏锐的洞察 力,针对公司各项议题深入研讨,为公司经营发展精心谋划,提 出一系列具有前瞻性与实操性的合理化建议。现将2024年度履职 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 (一) 工作履历、专业背景以及兼职情况 公司2024年10月30日第一次临时股东会被聘任为第二届董 事会独立董事，个人工作履历、 ...

第二章 审计委员会的人员组成 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为推进哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简 称公司）治理水平，规范公司董事会审计委员会的运作，《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》及其他有关法律、法规、 规范性文件规定的有关规定和《哈尔滨国铁科技集团股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，公司 设立审计委员会，并制定《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司董 事会审计委员会工作细则》（以下简称本工作细则）。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会 负责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作，审 计委员会的提案应提交董事会审议决定。审计委员会每年至少召 开4次定期会议。 第四条 审计委员会应配合公司监事会的监督审计活动。 —1— 第五条 审计委员会成员由3至5名不在公司担任高级管理人 员的董事委员组成，其中3名为独立董事，1名独立董事为专业会 计人士。 第六条 审计 ...