国泰君安证券股份有限公司 关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称"哈铁科技"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，负责对哈铁科技的持续督导工作。根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，本着审慎和勤 勉尽责的原则，对哈铁科技 2024 年 1 月 1 日至本次现场检查期间的规范运作情 况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国泰君安证券股份有限公司 （二）保荐代表人 赵鑫、陈圳寅 （三）现场检查时间 2024 年 12 月 3 日 （四）现场检查人员 赵鑫 （五）现场检查内容 1 上海证券交易所： 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金 使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情 况等。 （六）现场检查手段 1、查看哈铁科技主要生产经营场所； ...

证券代码：688459 证券简称：哈铁科技 公告编号：2024-039 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 关于召开 2024 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●会议召开时间：2024 年 12 月 10 日（星期二）上午 9:00-10:00 ●会议召开方式：上证路演中心网络互动 ●会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 （http://roadshow.sseinfo.com/） ●投资者可于 2024 年 12 月 9 日(星期一)16:00 前通过邮件、电话、传真等 形式将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资者 普遍关注的问题进行回答。 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 30 日发布公司 2024 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年第三季度经营成果及财务状况，公司计划于 2024 年 12 月 10 日上午 9:00-10:00 举行 2024 年第三季度业绩说 ...

证券代码：688459 证券简称：哈铁科技 公告编号：2024-036 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一） 股东会召开的时间：2024 年 10 月 30 日 （二） 股东会召开的地点：哈尔滨国铁科技集团股份有限公司一号会议室 的规定。 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 105 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 105 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 359,632,280 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 359,632,280 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 74.9233 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 74.9233 ...

北京德恒律师事务所 关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 北京德恒律师事务所 关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 德恒 01G20230793 号 致：哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 受哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称公司）之委托，北京德恒律 师事务所（以下简称本所）指派律师出席了公司 2024 年第一次临时股东大会（以 下简称本次股东大会），对本次股东大会的合法性进行见证并出具本《法律意见 书》。 为出具本《法律意见书》，本所律师审查了公司提供的《哈尔滨国铁科技集 团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《哈尔滨国铁科技集团股份 有限公司股东大会议事规则》（以下简称《股东大会议事规则》）、公司董事会 为召开本次股东大会所作出的决议及公告文件、本次股东大会的会议文件、出席 ...

哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第1次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司章程》 等有关规定,作为哈尔滨国铁科技集团股份有限公司(以 下简称"哈铁科技公司")的独立董事,认真审阅了哈铁科技 公司第二届董事会第1次会议材料,现发表独立意见如下: 《关于聘任哈铁科技公司总经理的议案》《关于聘任哈 铁科技公司其他高级管理人员的议案》《关于聘任哈铁科技 公司证券事务代表的议案》 经核查,我们认为:本次董事会《关于聘任哈铁科技公 司总经理的议案》《关于聘任哈铁科技公司其他高级管理人 员的议案》《关于聘任哈铁科技公司证券事务代表的议案》 决策及相关程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等相关规定,程序合法有效。 经审核: 1.于雷先生的个人履历等相关材料,未发现存在有《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法 律法规规定的不得担任公司总经理职务情形,亦不存在被中 国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况。于雷先 ...

证券代码：688459 证券简称：哈铁科技 公告编号：2024-038 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 关于公司董事会、监事会完成换届及 聘任高级管理人员、证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称"哈铁科技"或"公司"）于 2024 年 10 月 30 日召开 2024 年第一次临时股东会，选举产生了公司第二届董事 会董事、第二届监事会非职工代表监事，与公司 2024 年 6 月 7 日召开的职工代 表大会选举产生的职工代表监事，共同组成公司第二届董事会、第二届监事会， 任期自公司 2024 年第一次临时股东会审议通过之日起三年。 1 公司本次股东会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。 公司第二届董事会董事简历详见公司于 2024 年 10 月 15 日在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公 告编号：2024-032）。 （二）董事长选举的情况 根据《中华人民共和国公司法》及《哈尔滨国铁科技集 ...

哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 1 次 会议于 2024 年 10 月 30 日在公司会议室以现场和视频会议方式召开。经与会监事一 致同意，豁免提前发出会议通知的期限要求并推举张国平先生主持会议，与会监事 均已知悉所议事项相关的必要信息。会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。本 次监事会的召集召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司章程》《哈尔滨国铁科技集团股份有 限公司监事会议事规则》的有关规定，程序合法。 二、 监事会会议审议情况 1. 审议通过《关于豁免公司第二届监事会第 1 次会议通知的议案》 经审议，监事会同意豁免公司第二届监事会第 1 次会议通知。 证券代码：688459 证券简称：哈铁科技 公告编号：2024-037 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 第二届监事会第 1 次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 表决情况：5 票同意，0 票弃权，0 票反对。 表决结果 ...

哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2024 年第三季度报告 单位：元 币种：人民币 证券代码：688459 证券简称：哈铁科技 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 a) 主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------|----------------|---------------------------------------|----------------|-------------- ...

1 证券代码：688459 证券简称：哈铁科技 公告编号：2024-035 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 第一届监事会第 20 次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第 20 次 会议于 2024 年 10 月 29 日在公司会议室以现场和视频会议方式召开。会议通知及材 料于 2024 年 10 月 24 日以电子邮件的方式送达全体监事，会议由监事会主席张鹏先 生召集并主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次监事会的召集召开和表 决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《哈尔滨国铁科技 集团股份有限公司章程》《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司监事会议事规则》的有 关规定，程序合法。 二、 监事会会议审议情况 审议通过《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2024 年第三季度报告》 经审议，监事会认为：公司 2024 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、 法规、《公司章程》和公司内部管理 ...

哈尔滨国铁科技集团股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第37 次会议的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司章程》 等有关规定,作为哈尔滨国铁科技集团股份有限公司(以 下简称"哈铁科技公司")独立董事,认真审阅了第一届董 事会第 37 次会议相关材料,现发表独立意见如下: 2024年10月29日 (本页无正文,为《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司关 于公司第一届董事会第 37 次会议相关事项的独立意见》签 署页) 独立董事 签字: 费继友 张 杰 岩 别 (本页无正文,为《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司关 于公司第一届董事会第 37 次会议相关事项的独立意见》签 署页) 独立董事 (1 签字: 费继友 张 杰 Joh tho 岩 别 20 经核查,我们认为:公司 2024年三季度报告的编制和 审议程序符合相关法律、法规及规章制度的规定,所包含 的信息能够真实反映公司报告期内的财务状况,报告所披 露的信息真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 (以下无正文) ...