国泰君安证券股份有限公司 关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 核心技术人员离职的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称"哈铁科技"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》等有 关法律法规和规范性文件的要求，对哈铁科技核心技术人员离职的事项进行了核 查，发表核查意见如下： 一、核心技术人员离职具体情况 公司近日收到核心技术人员赵连祥先生的书面辞职报告，赵连祥先生因工作 原因申请辞去在公司及下属企业担任的所有职务，辞职后赵连祥先生不再担任公 司及下属企业任何职务。 （一）赵连祥先生具体情况 （三）保密及竞业限制情况 根据公司与赵连祥先生签署的《保密及竞业限制协议》的具体要求，双方对 保密内容及相关权利义务内容进行了明确约定。赵连祥先生对其知悉的公司技术 信息和商业秘密负有保密义务。截至本公告披露日，公司未发现赵连祥先生有违 ...

哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 关于公司核心技术人员离职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、核心技术人员离职的具体情况 公司近日收到核心技术人员赵连祥先生的书面辞职报告，赵连祥先生因工作原因 申请辞去在公司及下属企业担任的所有职务，辞职后赵连祥先生不再担任公司及下属 企业任何职务。 （一）赵连祥先生具体情况 证券代码： 688459 证券简称：哈铁科技 公告编号：2024-001 （三）保密及竞业限制情况 根据公司与赵连祥先生签署的《保密及竞业限制协议》的具体要求，双方对保密 内容及相关权利义务内容进行了明确约定。赵连祥先生对其知悉的公司技术信息和商 业秘密负有保密义务。截至本公告披露日，公司未发现赵连祥先生有违反保密协议和 竞业限制事项的情况。 赵连祥先生，出生于1966年6月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学 位，正高级工程师。1986年8月至2017年11月，历任哈尔滨铁路局减速顶调速研究中 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）核心技术人员赵连祥先 生因工作原 ...

（一）保荐机构 国泰君安证券股份有限公司 关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称"哈铁科技"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，负责对哈铁科技的持续督导工作。根据《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 ——持续督导》等相关规定，本着审慎和勤勉尽责的原则，对哈铁科技 2023 年 1 月 1 日至本次现场检查期间的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的 有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 国泰君安证券股份有限公司 （二）保荐代表人 赵鑫、陈圳寅 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 27 日 （四）现场检查人员 赵鑫 （五）现场检查内容 1 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金 使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情 况等。 （六）现场检查手段 7、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况； ...

证券代码： 688459 证券简称：哈铁科技 公告编号：2023-043 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 关于公司董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公 司董事张为先生递交的书面辞职报告。张为先生因工作原因申请辞去公司第一届董 事会董事、董事会专门委员会相关职务。截至本公告日，张为先生未持有公司股份。 根据《公司法》《公司章程》等相关法律法规文件的规定，张为先生的辞职报 告自送达公司董事会之日起生效，张为先生辞职不会导致公司董事会人数低于法定 人数，不会影响董事会和公司经营正常运行，不会对公司日常管理、生产经营产生 影响。 根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关 规定，公司将按照法定程序尽快完成公司董事增补、调整董事会专门委员会委员等 相关工作。 张为先生在担任公司董事期间恪尽职守、勤勉尽责，切实履行了股东大会赋予 的相关职责，在公司股改上市、党群建设、人才培养、规范运作等方面发挥了重要 作用。公司及公司 ...

哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称公司）法 人治理结构，充分发挥独立董事在公司规范运作中的作用，维护公司整体利益，保 障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事办法》）《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南第三号、 第四号》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》等法律、法规及 规范性文件的相关规定和《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》），制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他任何职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。应当按照相关法律、 行政法规、规范性文件及《 ...

北京德恒律师事务所 北京德恒律师事务所 关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 德恒 01G20220765 号 致:哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 受哈尔滨国铁科技集团股份有限公司(以下简称公司)之委托,北京德恒律 师事务所(以下简称本所)指派律师出席了公司 2023年第一次临时股东大会(以 下简称本次股东大会),对本次股东大会的合法性进行见证并出具本《法律意见 书》。 为出具本《法律意见书》,本所律师审查了公司提供的《哈尔滨国铁科技集 团股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)、《哈尔滨国铁科技集团股份 有限公司股东大会议事规则》(以下简称《股东大会议事规则》)、公司董事会 为召开本次股东大会所作出的决议及公告文件、本次股东大会的会议文件、出席 会议股东及股东代表的登记证明等必要的文件和资料。 本所律师得到如下保证:公司已提供了本所律师认为出具本《法律意见书》 所必需的材料,所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、 准确、完整的要求,有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 在本《法律意见书》中,本所律师根据公司要求,仅对公司本次股东大会的 召集 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 证券代码：688459 证券简称：哈铁科技 公告编号：2023-042 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 22 日 （二） 股东大会召开的地点：哈尔滨国铁科技集团股份有限公司一号会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 9 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 9 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 349,514,914 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 349,514,914 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 72.82 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 72.82 | | （%） | | （ ...

哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2023年第一次临时股东大会资料 688459 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2023年第一次临时股东大会 会议资料 2023年12月 | | | | 2023年第一次临时股东大会会议须知 | 2 | | --- | --- | | 2023年第一次临时股东大会会议议程 | 4 | | 议案一：关于修订《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司独立董事制度》的议案 | 6 | | 议案二：关于公司续聘2023年会计事务所的议案 | 18 | 二、为确认出席大会相关人员的参会资格，请配合会议工作人员对出席会议 者的身份予以核对。 三、为及时确认出席大会的股东、股东代理人所持有的股份总数，登记出席 大会的股东、股东代理人应在大会召开前30分钟办理签到手续，领取会议资料， 并请携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等证件资料原件，方便验证入场。 1 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2023年第一次临时股东大会资料 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 2023年第一次临时股东大会会议须知 各位股东及股东代表： 为维护股东的合法权益，保证哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"或"哈铁科技" ...

国泰君安证券股份有限公司 关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 截至本次关联交易，过去 12 个月内公司与关联方之间交易标的类别相关的 关联交易未达到公司最近一期经审计总资产或市值 1%以上。 二、关联方基本情况 （一）关联关系说明 与关联方签订建设工程施工合同暨关联交易 的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券""保荐机构"）作 为哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称"哈铁科技""公司"）首次公 开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法 （试行）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》及 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规 定，对哈铁科技与关联方签订建设工程施工合同暨关联交易的事项进行了审慎核 查，具体情况如下： 一、关联交易概述 为改善公司的科研和生产环境，提高公司科技创新能力，促进公司发展和产 业结构优化升级，公司拟以自有资金建设"哈尔滨市哈铁科技减速顶试验线路及 生产设施配套工程"项目，上述项目投资计划已包含在 20 ...

证券代码：688459 证券简称：哈铁科技 公告编号：2023-038 哈尔滨国铁科技集团股份有限公司 关于与关联方签订建设工程施工合同 暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为改善公司的科研和生产环境，提高公司科技创新能力，促进公司发展和产 业结构优化升级，公司拟以自有资金建设"哈尔滨市哈铁科技减速顶试验线路及 生产设施配套工程"项目，上述项目投资计划已包含在 2023 年度投资计划中， 1 并经公司第一届董事会第十九次会议、2022 年度股东大会审议通过。经公开招 标，确定中标单位为哈尔滨市铁房建筑工程有限公司。中标金额为人民币 76,657,451.92 元。 本次交易对方哈铁房建是公司控股股东中国铁路哈尔滨局集团有限公司实 际控制的企业，按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定，哈铁房 建为公司关联方，本次交易构成关联交易。但本次交易不构成《上市公司重大资 产重组管理办法》《科创板上市公司重大资产重组特别规定》规定的重大资产重 组。 截至本次关联交易，过去 12 个月内公司与关联 ...