金科环境股份有限公司 内控审计报告 大信专审字[2024]第 1-02721 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行 x 知养路 1 号 厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants. LLP Room 2206 22/F. Xuevuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 +86 (10) 82327668 内部控制审计报告 大信专审字[2024]第 1-02721 号 金科环境股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了金 科环境股份有限公司(以下简称金科公司)2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《 ...

证券代码：688466 证券简称：金科环境 公告编号：2024-019 金科环境股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 金科环境股份有限公司（以下简称"公司"）为促进公司董事、监事、高级 管理人员在各自职责范围内更充分地行使权利、履行职责，更好的保障公司和投 资者的权益，根据相关法律法规，公司拟为全体董事、监事、高级管理人员等相 关人员购买责任险（以下简称"董监高责任险"）。现将相关情况公告如下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董监高责任险方案 1.投保人：金科环境股份有限公司 2.被保险人：公司及公司全体董事、监事、高级管理人员及其他相关主体 3.赔偿限额：预计不超过人民币 50,000,000 元（具体以保险合同为准） 4.保费支出：预计不超过人民币 220,000 元（具体以保险合同为准） 5.保险期限：自合同生效起 1 年（后续可续期或重新投保） 为提高决策效率，提请股东大会授权公司董事长或总经理办理购买董监高责 任险的相关事宜（包括但不限于确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保 险条款 ...

金科环境股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2024]第 1-03068 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审 计 报 告 大信审字[2024]第 1-03068 号 金科环境股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了金科环境股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 ...

金科环境股份有限公司 监事会议事规则 二〇二四年四月 | | | | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 监事职责 1 | | 第三章 | 监事会职权 3 | | 第四章 | 监事会主席职权 4 | | 第五章 | 监事会召集与通知 4 | | 第六章 | 监事会会议的召开与出席 6 | | 第七章 | 监事会会议议事和表决程序 6 | | 第八章 | 监事会会议决议和记录 8 | | 第九章 | 附 则 9 | 第一章 总 则 第一条 为进一步保障金科环境股份有限公司（以下简称"公司"）的监 事会依法有效地履行职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及 《金科环境股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制订本议 事规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，对公司财务以及公 司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公 司及股东的合法权益。 第三条 监事、监事会依据法律、法 ...

金科环境股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（胡洪营） 作为金科环境股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人根据《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及公司《独立董事议事规则》 等有关规定，在 2023 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职责，按时出席相关 会议，认真审议各项议案，独立客观地发表意见，审慎行使表决权，充分发挥独 立董事作用，切实维护全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。现将我在 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人胡洪营，1963 年 7 月出生，中国国籍，日本横滨国立大学物质工学（环 境工程）专业博士；现任清华大学环境学院教授、清华大学秀钟书院院长；2023 年 11 月至今担任公司独立董事。 报告期内，公司第二届董事会届满，本人作为第三届独立董事候选人参选。 2023 年 11 月 14 日，经公司 2023 年第一次临时股东大会选举本人为公司独立董 事。因此，2023 年度，本人实际担任公司独立董事时间 ...

金科环境股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 金科环境股份有限公司（以下简称"公司"） 聘请大信会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"大信"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，公司对大信 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认 为大信资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体 情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 管理层和治理层进行了沟通。大信审计小组的组成人员完全具备实施本次审计工 作的专业知识和从业资格，能够胜任本次审计工作。 按照中国注册会计师执业准则及《企业内部控制审计指引》等的相关要求， 结合公司 2023 年年报工作安排，大信对公司 2023 年度财务报告及内部控制的 有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股东及其他 关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。 经审计，大信认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了公司 2023 年 12 月 ...

公司代码：688466 公司简称：金科环境 金科环境股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 金科环境股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致 ...

金科环境股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成和下设机构 | | 1 | | 第三章 | 董事会的职权 | | 3 | | 第四章 | 董事会会议制度 | | 7 | | 第五章 | 则 附 | 12 | | 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范金科环境股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法 规、规范性文件以及《金科环境股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，特制订本议事规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公 司法》等相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，经营和管理公司的法 人财产，对股东大会负责。 第二章 董事会的组成和下设机构 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事 长 1 名， ...

证券代码：688466 证券简称：金科环境 公告编号：2024-022 金科环境股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 金科环境股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届监事会第二次会议（以下 简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 13 日以通讯形式发出会议通知，并于 2024 年 4 月 24 日上午 11:00 在公司会议室以现场结合通讯方式召开。 本次会议应出席监事共 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席贾凤莲 女士主持。会议通知和召开程序及议题符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和《金科环境股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）规定。本次会议表决所形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。同意票数占有效表决票的 100%。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.co ...

金科环境股份有限公司 非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表的 专项审计报告 大信专审字[2024]第 1-02723 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.en/ "进行查验 这1月 WI IVIGE Certified Public Accountant Room 2206 22/F. Xuevuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist Beiling, China, 100083 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表的专项审计报告 大信专审字[2024]第 1-02723 号 金科环境股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了金科环境股份有限公司(以下简称"贵公司")的财务报表,包 括 2023 年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、股东权 益变动表、现金流量表以及财务报表附注,并于 2024年 4 ...