南京晶升装备股份有限公司 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-046 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：江苏省南京经济技术开发区红枫科技园 B4 栋西侧，公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 15 日 至 2023 年 11 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召 ...

本人谭昆仑,已充分了解并同意由提名人南京晶升装备股份 有限公司董事会提名为南京晶升装备股份有限公司第二届董事 会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格, 保证不存在任何影响本人担任南京晶升装备股份有限公司独立 董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 独立董事候选人声明与承诺 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定(如适 ...

上海市锦天城律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2023年限制性股票激励计划授予价格调整的 法律意见书 目 录 | 第一部分 声 明 … | | --- | | 第二部分 释 义…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 3 | | 第三部分 正 文 . | | 关于本次调整的批准与授权 . | | 关于本次调整的具体情况 | | 关于本次调整的信息披露 ן ז | | 四、 结论意见 . | 上海市锦天城律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格调整的 法律意见书 致：南京晶升装备股份有限公司 上海市锦天城律师事务所接受晶升股份的委托，担任晶升股份 2023 年限制 性股票激励计划的专项法律顾问，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市 规则》《披露指南》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为公司本次激励计划授予价格 调整事项出具本 ...

2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则,其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任 职要求,且均已取得独立董事资格证书,其中独立董事候选人李小敏女士为会计 专业人士。 综上,我们同意提名李小敏女士、谭昆仑先生、何亮先生为公司第二届董事 一三次会议审议。 会独立董事候选人,并将该议案提交公司第一 事会提名委员会 南京市升 2023年10月24日 南京晶升装备股份有限公司董事会提名委员会 关于提名公司第二届董事会独立董事候选人的审核意见 南京晶升装备股份有限公司(以下简称"公司")第一届董事会即将届满, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《南京晶升装备股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定,公司第一届董事会提名委员会对 第二届董事会独立董事候选人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下: 1、经审阅公司第二届董事会独立董事候选人李小敏女士、谭昆仑先生、何 亮先生的个人履历等相关资料,上 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人南京晶升装备股份有限公司董事会,现提名谭昆仑为 南京晶升装备股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任南京 晶升装备股份有限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职 资格,与南京晶升装备股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四) ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-037 南京晶升装备股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划 授予价格的公告 重要内容提示： 限制性股票授予价格：由 24.39 元/股调整为 24.14 元/股。 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开 的第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意董事会根据《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的相关规定及 公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，对公司 2023 年限制性股票激励计划 （以下简称"本次激励计划"）的授予价格进行调整，现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023年8月17日，公司召开的第一届董 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-042 南京晶升装备股份有限公司 关于部分募投项目延期及变更实施地点和实施方式 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"或"晶升股份"）于 2023 年 10 月 30 日召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十八次会议审议 通过了《关于部分募投项目延期及变更实施地点和实施方式的议案》。 公司独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司 （以下简称"保荐机构"）对本事项出具了无异议的核查意见。该事项尚需提交 公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股 3,459.1524 万股，每股发行价格为人民币 32.52 元，募集资金总额为 1,124,916,360.4 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-045 南京晶升装备股份有限公司 第一届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十八次会 议通知于 2023 年 10 月 27 日以书面或电子邮件的方式向全体监事发出并送达， 并于 2023 年 10 月 30 日在公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议由监事 会主席胡宁主持召开，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等 法律、法规、部门规章以及《南京晶升装备股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 整，调整后，授予价格由 24.39 元/股调整为 24.14 元/股。 表决结果：同意 3 人；不同意 0 人；弃权 0 人。 本议案无需提交股东大会审议。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 南京晶升装备股份有限公司 部分募投项目延期及变更实施地点和实施方式的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为南京晶升装 备股份有限公司（以下简称"晶升股份"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板 上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对 晶升股份部分募投项目延期及变更实施地点和实施方式事项进行审慎核查，具体 核查情况如下： 一、募集资金基本情况 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资 金专用账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司及全资 子公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方/四方监管 协议。 二、募集资金投资项目基本情况 根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，公司本次 公开发行股票募集资金投资项目及募集资金 ...