南京晶升装备股份有限公司 第一届董事会第二十三次会议独立意见 关于第一届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开 第一届董事会第二十三次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了相关的会 议资料，根据《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及《南京晶升装备 股份有限公司章程》的有关规定，现对公司第一届董事会第二十三次会议相关事 项发表如下独立意见： 一、关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案的独立意见 经审阅公司第一届董事会第二十三次会议《关于调整 2023 年限制性股票激 励计划授予价格的议案》，我们认为： 公司本次调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格事项是基于公司已实施 的 2023 年半年度权益分派方案进行的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》 等法律法规和《激励计划》的相关规定。本次调整事项在公司 2023 年第二次临 时股东大会对公司董事会的授权范围内，已履行了相关的审批程序，调整程序合 法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。董事会在审议本次调整事项 时，关联董事已回避表决，审议程序 ...

一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): 独立董事候选人声明与承诺 本人何亮,已充分了解并同意由提名人南京晶升装备股份有 限公司董事会提名为南京晶升装备股份有限公司第二届董事会 独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格, 保证不存在任何影响本人担任南京晶升装备股份有限公司独立 董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-045 南京晶升装备股份有限公司 第一届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十八次会 议通知于 2023 年 10 月 27 日以书面或电子邮件的方式向全体监事发出并送达， 并于 2023 年 10 月 30 日在公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议由监事 会主席胡宁主持召开，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等 法律、法规、部门规章以及《南京晶升装备股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 整，调整后，授予价格由 24.39 元/股调整为 24.14 元/股。 表决结果：同意 3 人；不同意 0 人；弃权 0 人。 本议案无需提交股东大会审议。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站 ...

南京晶升装备股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会、监事会任 期即将届满。为确保公司董事会、监事会工作正常开展，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法 律、法规以及《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定，公司开展了董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会 换届选举情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 根据《公司章程》的相关规定，公司第二届董事会由7名董事组成，其中非 独立董事4名，独立董事3名。公司于2023年10月30日召开了第一届董事会第二 十三次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独 立董事候选人的议案》及《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立 董事候选人的议案》，经第一届董事会提名委员会对公司第二届董事会董事候 选人任职资格的审查，董事会同意提名李辉先生、吴春生先生、张小 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-037 南京晶升装备股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划 授予价格的公告 重要内容提示： 限制性股票授予价格：由 24.39 元/股调整为 24.14 元/股。 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开 的第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意董事会根据《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的相关规定及 公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，对公司 2023 年限制性股票激励计划 （以下简称"本次激励计划"）的授予价格进行调整，现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023年8月17日，公司召开的第一届董 ...

南京晶升装备股份有限公司 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-046 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：江苏省南京经济技术开发区红枫科技园 B4 栋西侧，公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 15 日 至 2023 年 11 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-042 南京晶升装备股份有限公司 关于部分募投项目延期及变更实施地点和实施方式 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"或"晶升股份"）于 2023 年 10 月 30 日召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十八次会议审议 通过了《关于部分募投项目延期及变更实施地点和实施方式的议案》。 公司独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司 （以下简称"保荐机构"）对本事项出具了无异议的核查意见。该事项尚需提交 公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股 3,459.1524 万股，每股发行价格为人民币 32.52 元，募集资金总额为 1,124,916,360.4 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-039 附件： 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会任期即将届 满。为确保公司监事会工作正常开展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《南 京晶升装备股份有限公司章程》的相关规定，公司于 2023 年 10 月 30 日在公司 会议室召开了职工代表大会，经职工代表讨论、表决，同意选举毛洪英女士担任 公司第二届监事会职工代表监事。毛洪英女士简历详见附件。 毛洪英女士将与公司 2023 年第三次临时股东大会选举产生的两位非职工代 表监事共同组成公司第二届监事会，任期三年，自 2023 年第三次临时股东大会 审议通过之日起计算。 特此公告。 南京晶升装备股份有限公司董事会 2023 年 10 月 31 日 南京晶升装备股份有限公司 关于选举第二届监事会职工代表监事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 第二届监事会职工代表监事简历 毛洪英女士简历： 毛洪英，女， ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-041 （二）本次终止对外投资的审议程序 2023 年 10 月 30 日，公司召开了第一届董事会第二十三次会议审议及第一 届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司拟终止项目投资的议案》，同意 南京晶升装备股份有限公司 关于拟终止项目投资协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、原对外投资事项的概述 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 5 月 24 日召开 第一届董事会第五次会议，审议通过了《关于拟签署投资协议的议案》，同意公 司与南京市江北新区智能制造产业发展管理办公室签署《南京市江北新区智能制 造产业发展管理办公室与南京晶升装备股份有限公司项目合作协议》（以下简称 "《项目合作协议》"）以及《关于支持南京晶升装备股份有限公司加快发展的备 忘录》（以下简称"《备忘录》"）。上述项目投资总额为 20,255.00 万元，项目占地 面积 2 公顷。前述议案已经 2020 年年度股东大会审议通过，并授权董事会及转 授权 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 南京晶升装备股份有限公司 部分募投项目延期及变更实施地点和实施方式的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为南京晶升装 备股份有限公司（以下简称"晶升股份"或"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板 上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对 晶升股份部分募投项目延期及变更实施地点和实施方式事项进行审慎核查，具体 核查情况如下： 一、募集资金基本情况 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集资 金专用账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司及全资 子公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方/四方监管 协议。 二、募集资金投资项目基本情况 根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，公司本次 公开发行股票募集资金投资项目及募集资金 ...