独立董事提名人声明与承诺 提名人南京晶升装备股份有限公司董事会,现提名何亮为南 京晶升装备股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任南京晶升 装备股份有限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董 事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与南京晶升装备股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的 关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中 ...

提名人南京晶升装备股份有限公司董事会,现提名李小敏为 南京晶升装备股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并 已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出 任南京晶升装备股份有限公司第二届董事会独立董事候选人 (参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独 立董事任职资格,与南京晶升装备股份有限公司之间不存在任 何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 独立董事提名人声明与承诺 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人南京晶升装备股份有限公司董事会,现提名谭昆仑为 南京晶升装备股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任南京 晶升装备股份有限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职 资格,与南京晶升装备股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四) ...

2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则,其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任 职要求,且均已取得独立董事资格证书,其中独立董事候选人李小敏女士为会计 专业人士。 综上,我们同意提名李小敏女士、谭昆仑先生、何亮先生为公司第二届董事 一三次会议审议。 会独立董事候选人,并将该议案提交公司第一 事会提名委员会 南京市升 2023年10月24日 南京晶升装备股份有限公司董事会提名委员会 关于提名公司第二届董事会独立董事候选人的审核意见 南京晶升装备股份有限公司(以下简称"公司")第一届董事会即将届满, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《南京晶升装备股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定,公司第一届董事会提名委员会对 第二届董事会独立董事候选人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下: 1、经审阅公司第二届董事会独立董事候选人李小敏女士、谭昆仑先生、何 亮先生的个人履历等相关资料,上 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-044 南京晶升装备股份有限公司 第一届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十三 次会议通知已于2023年10月24日向全体董事发出，会议于2023年10月30日在公 司会议室以现场及通讯方式召开。会议应出席董事7名，实际出席董事7名，本 次会议由董事长李辉主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等有关法律、行政法规、规范性文件和《南京晶 升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，会议决议 合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》 董事会认为：公司本次对2023年限制性股票激励计划授予价格（含预留部 分）的调整是基于公司已实施的2023年半年度权益分派方案 ...

本人谭昆仑,已充分了解并同意由提名人南京晶升装备股份 有限公司董事会提名为南京晶升装备股份有限公司第二届董事 会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格, 保证不存在任何影响本人担任南京晶升装备股份有限公司独立 董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 独立董事候选人声明与承诺 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定(如适 ...

上海市锦天城律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2023年限制性股票激励计划授予价格调整的 法律意见书 目 录 | 第一部分 声 明 … | | --- | | 第二部分 释 义…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 3 | | 第三部分 正 文 . | | 关于本次调整的批准与授权 . | | 关于本次调整的具体情况 | | 关于本次调整的信息披露 ן ז | | 四、 结论意见 . | 上海市锦天城律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格调整的 法律意见书 致：南京晶升装备股份有限公司 上海市锦天城律师事务所接受晶升股份的委托，担任晶升股份 2023 年限制 性股票激励计划的专项法律顾问，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市 规则》《披露指南》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为公司本次激励计划授予价格 调整事项出具本 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-040 南京晶升装备股份有限公司于 2023 年 10 月 30 日召开第一届董事会第二十 三次会议及第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年度向金 融机构融资授权期限的议案》，同意公司及子公司 2023 年度向金融机构融资不超 过 50,000.00 万元，并结合公司自身经营发展需要，将授权期限修订为：自 2022 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。 特此公告。 南京晶升装备股份有限公司 关于调整 2023 年度向金融机构融资授权期限的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、已审批 2023 年度向金融机构融资的情况 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 10 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度向金融机构融资及授权的议 案》，同意公司及子公司 2023 年拟向金融机构融资不超过 50,000.00 万元，来支 持公司的未来发展及需求。 在申请向金融 ...

第一章 总 则 第一条 为了规范南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）投资行 为，建立有效的投资风险约束机制，强化投资活动的监管，将投资决策建立在科 学的可行性研究基础之上，促进公司投资决策的科学化和民主化，避免盲目投资， 努力实现投资结构最优化和投资效益最佳化，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《南 京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称投资是指公司对外投资，即公司以现金、实物、有价证 券、各种有形资产、无形资产及其他资产等对外进行的、涉及公司资产发生产权 关系变动的，并以取得收益为目的的投资行为。对外投资的形式包括：投资有价 证券、金融衍生产品、股权、不动产、经营性资产、单独或与他人合资、合作的 形式新建、扩建项目以及其他长期、短期债券、委托理财等。 南京晶升装备股份有限公司 投资管理制度 第三条 对外投资的原则： 第四条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司的投资行为。 第二章 投资管理的组织机构 第五条 公司股东大会、董事会作为公司投资管理的决策机 ...