第一章 总 则 第一条 为了规范南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）投资行 为，建立有效的投资风险约束机制，强化投资活动的监管，将投资决策建立在科 学的可行性研究基础之上，促进公司投资决策的科学化和民主化，避免盲目投资， 努力实现投资结构最优化和投资效益最佳化，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《南 京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称投资是指公司对外投资，即公司以现金、实物、有价证 券、各种有形资产、无形资产及其他资产等对外进行的、涉及公司资产发生产权 关系变动的，并以取得收益为目的的投资行为。对外投资的形式包括：投资有价 证券、金融衍生产品、股权、不动产、经营性资产、单独或与他人合资、合作的 形式新建、扩建项目以及其他长期、短期债券、委托理财等。 南京晶升装备股份有限公司 投资管理制度 第三条 对外投资的原则： 第四条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司的投资行为。 第二章 投资管理的组织机构 第五条 公司股东大会、董事会作为公司投资管理的决策机 ...

一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): 独立董事候选人声明与承诺 本人何亮,已充分了解并同意由提名人南京晶升装备股份有 限公司董事会提名为南京晶升装备股份有限公司第二届董事会 独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格, 保证不存在任何影响本人担任南京晶升装备股份有限公司独立 董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-039 附件： 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会任期即将届 满。为确保公司监事会工作正常开展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《南 京晶升装备股份有限公司章程》的相关规定，公司于 2023 年 10 月 30 日在公司 会议室召开了职工代表大会，经职工代表讨论、表决，同意选举毛洪英女士担任 公司第二届监事会职工代表监事。毛洪英女士简历详见附件。 毛洪英女士将与公司 2023 年第三次临时股东大会选举产生的两位非职工代 表监事共同组成公司第二届监事会，任期三年，自 2023 年第三次临时股东大会 审议通过之日起计算。 特此公告。 南京晶升装备股份有限公司董事会 2023 年 10 月 31 日 南京晶升装备股份有限公司 关于选举第二届监事会职工代表监事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 第二届监事会职工代表监事简历 毛洪英女士简历： 毛洪英，女， ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人南京晶升装备股份有限公司董事会,现提名何亮为南 京晶升装备股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任南京晶升 装备股份有限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董 事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与南京晶升装备股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的 关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-036 南京晶升装备股份有限公司 特别重大合同公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 合同类型：日常经营性销售合同； 合同金额：南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）近日与四川 高景太阳能科技有限公司（以下简称"四川高景"）签订了《高景设备采购合同》 （以下简称"合同"或"本合同"）。合同价款为（含税）338,760,000.00 元； 合同生效条件：本合同经双方盖章后生效； 合同履行期限：合同规定交货时间为 2023 年 11 月 4 日至 2023 年 12 月 19 日，如需方因故变更交货日期，双方协商一致可延长期限； 对上市公司当前业绩的影响：本合同为日常经营性合同，根据合同的相 关条款约定，若该合同顺利履行，会对公司当期及未来的业绩产生积极影响，且 该合同的顺利签订及履行有利于公司进一步提升持续经营能力，扩大产销规模； （一）合同标的情况 南京晶升装备股份有限公司近日与四川高景太阳能科技有限公司签订了《高 景设备采购合 ...

投资者关系活动记录表 证券简称：晶升股份 股票代码：688478 编码：<2023-007> √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 东北证券、国信证券、山西证券、东吴证券、南方基金、 睿远基金、凯恩基金、中金公司、合众易晟、国泰君安证券、 参与单位名称 君子兰资本、交银施罗德基金、信达澳亚基金 时间 2023-10-18 地点 公司会议室及线上交流 公司接待人员姓名 董事长、总经理：李辉；董事会秘书、财务负责人：吴春生 问答环节 Q:请问碳化硅衬底良率的提升是否会减少长晶设备的需求量？ A:虽然目前碳化硅行业处于供不应求的状态，但由于良率水平较 低这一关键瓶颈的制约，国内碳化硅衬底厂商并未开展真正的大 规模扩产。衬底作为碳化硅产业链的核心，其良率水平的不断提 升将有效推动成本的下降，有助于提升衬底厂商投资扩产的意愿， 从而积极促进碳化硅规模化生产与应用。因此，碳化硅长晶设备 的需求量也将随之进一步扩大。 ...

南京晶升装备股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的网下配售限售股份数量为 1,861,344 股，限售期为自南京 晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"或"晶升股份"）股票上市之日起 6 个 月。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号）， 公司获准首次公开发行人民币普通股（A 股）34,591,524 股，并于 2023 年 4 月 24 日在上海证券交易所科创板上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 138,366,096 股，其中无限售条件 流通股为 28,585,143 股，有限售条件流通股为 109,780,953 股。 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-035 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数 量为 6 ...

核查意见 核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 南京晶升装备股份有限公司首次公开发行 网下配售限售股上市流通事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南京晶升装备股份有限公司（以下简称"晶升股份"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关规定，对晶升股份首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行 了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号）， 公司获准首次公开发行人民币普通股（A 股）34,591,524 股，并于 2023 年 4 月 24 日在上海证券交易所科创板上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 138,366,096 股，其中无限售条 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-034 南京晶升装备股份有限公司 关于拟签署《合作协议》暨对外投资 设立子公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资标的名称：南京晶恒半导体设备有限公司（暂定名，以工商登记机 关核准为准）。 预计项目投资总额为 4,700.00 万元。 本次对外投资事项不构成关联交易，不构成重大资产重组情形。本次投 资金额未达到需提交董事会审议标准，已由总经理办公会讨论形成总经理决定。 相关风险提示： 如国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件发生变化，本项目的 实施可能存在延期、变更、中止或者终止的风险。 本次投资设立子公司尚未办理工商登记等手续，存在程序风险、市场风 险、经营风险及管理风险等。 一、对外投资概述 （一）对外投资的基本情况 公司拟与南京溧水经济开发区管理委员会签署《合作协议》（以下简称"本 协议"），拟设立子公司南京晶恒半导体设备有限公司（暂定名，以工商登记机关 核准为准），在溧水经济开发区投资长晶设备生产项目。 预计项目 ...

投资者关系活动记录表 证券简称：晶升股份 股票代码：688478 编码：<2023-006> √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 德邦证券、东北证券、华夏基金、广发证券、恒生投资、 大和资本、兴业基金、西部证券、聚鸣投资、华金证券、 银河证券、华安证券、长盛基金、财通证券、开源证券、 参与单位名称 财通创新、长江养老、汐泰投资、国泰基金、南土资产、 中信建投证券、华能贵诚信托、莫尼塔研究、国联安基金、 农银汇理基金、信达澳亚基金、浦银安盛基金 时间 2023-09-21 地点 公司会议室及线上交流 公司接待人员姓名 董事长、总经理：李辉 问答环节 Q:近两年碳化硅迎来了爆发期，请问两年后这样的爆发式增长是 否可以持续？ A:虽然目前碳化硅的需求不断增长，但行业仍处于爆发式增长的 前期，真正的高峰还未到来，各大衬底厂商正处于工艺摸索和良 ...