申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于赛恩斯环保股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关法律法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简 称"申万宏源承销保荐"或"保荐机构"）作为赛恩斯环保股份有限公司（以下 简称"赛恩斯"、"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段 的保荐机构，负责赛恩斯上市后的持续督导工作，并出具 2023 年度持续督导跟 踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序 | 工作内容 | 持续督导工作情况 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度， | 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导 | | | 并针对具体的持续督导工作制定相应的 | 工作制度，并制定了相应工作计划 | | | 工作计划 | | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 | 保荐机构已与赛恩斯签订了保荐协议（明 | | | 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 | 确双方在持续督导期间的权利义务） | | ...

一、变更独立董事情况 根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，肖海军先生申请辞去公 司第三届董事会独立董事及第三届董事会专门委员会委员职务，辞职后不在公 司担任任何职务。因肖海军先生辞去职务后将导致公司独立董事人数少于董事 会成员的三分之一，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定， 其辞职申请将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。 证券代码：688480 证券简称：赛恩斯 公告编号：2024-022 赛恩斯环保股份有限公司 关于变更独立董事及调整专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于提名屈茂辉为公司第三届董事会 独立董事候选人的议案》《关于调整公司第三届董事会专门委员会委员的议 案》，现将相关情况公告如下： 肖海军先生在担任公司独立董事期间恪尽职守，勤勉尽责，在公司发展、 公司治理及内部控制等方面发挥了重要作用。公司及董事会对肖海军先生在任 职期间做 ...

证券代码：688480 证券简称：赛恩斯 公告编号：2024-017 赛恩斯环保股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《关于同意赛恩斯环保股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2166号），本公司由主承销商申 万宏源证券承销保荐有限责任公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人 民币普通股（A股）股票2,370.6667万股，发行价为每股人民币19.18元，共计 募集资金45,469.39万元，坐扣承销和保荐费用3,128.04万元后的募集资金为 42,341.35万元，已由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司于2022年11 月22日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、 申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,416.87万元后，公司本次募集资金净额为39,924.48万元。上述募集资金到位 情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》 （天健验〔2022〕1-132号）。 截至2023年12月31日，募集资金使用和结余情况如下： 1 / 10 单位：万元 人民币 项 目 序号 金额 募集资 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was CNY 104,184,107.78, representing a year-on-year increase of 2.57%[2] - Net profit attributable to shareholders reached CNY 79,420,238.21, a significant increase of 492.69% compared to the same period last year[2] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 15,506,752.50, up by 43.38% year-on-year[2] - Basic earnings per share (EPS) increased to CNY 0.84, reflecting a growth of 500.00%[2] - Total operating revenue for Q1 2024 was CNY 104,184,107.78, an increase of 2.4% compared to CNY 101,572,152.18 in Q1 2023[17] - Net profit for Q1 2024 reached CNY 80,748,635.46, significantly higher than CNY 14,512,501.62 in Q1 2023, marking an increase of 455.5%[18] - Earnings per share for Q1 2024 were CNY 0.84, compared to CNY 0.14 in Q1 2023, indicating a substantial growth in profitability[18] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q1 2024 were CNY 1,590,185,634.79, up 6.51% from the end of the previous year[3] - The total assets of the company as of March 31, 2024, amounted to RMB 1,590,185,634.79, an increase from RMB 1,493,018,387.90 as of December 31, 2023, reflecting a growth of approximately 6.5%[12] - The total current liabilities increased to RMB 450,688,472.69 from RMB 436,214,739.22, representing an increase of approximately 3.5%[13] - The total liabilities increased to CNY 542,223,710.37 in Q1 2024 from CNY 522,612,709.12 in Q1 2023, representing a rise of 3.3%[14] - Total equity attributable to shareholders reached CNY 1,008,020,947.21 in Q1 2024, up from CNY 931,793,098.82 in Q1 2023, an increase of 8.2%[14] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was negative at CNY -22,550,454.83, primarily due to the maturity of notes payable[6] - Cash flow from operating activities showed a net outflow of CNY 22,550,454.83 in Q1 2024, contrasting with a net inflow of CNY 19,353,283.45 in Q1 2023[20] - The net cash flow from investing activities was -$291.66 million, compared to -$364.24 million in the previous period, indicating a decrease in cash outflow[21] - The net cash flow from financing activities was $2.14 million, a significant improvement from -$10.07 million in the previous period[21] - The total cash and cash equivalents decreased by $312.99 million during the quarter[21] Investments and R&D - The company invested CNY 6,815,638.47 in R&D, which is 24.59% higher than the previous year[2] - Research and development expenses for Q1 2024 were CNY 6,815,638.47, compared to CNY 5,470,598.97 in Q1 2023, indicating a rise of 24.5%[17] - The acquisition of a joint venture, Fujian Zijin Mining Reagent Co., Ltd., contributed significantly to the profit increase, with a recognized investment income of CNY 61,634,264.86[6] - The company reported a significant increase in investment income, which rose to CNY 62,494,250.63 in Q1 2024 from CNY 1,749,875.45 in Q1 2023[17] Inventory and Other Assets - The company's inventory rose significantly to RMB 73,091,470.98 from RMB 32,067,638.89, marking an increase of about 128.3%[12] - The company's goodwill increased to RMB 164,989,201.46 from the previous period, reflecting ongoing strategic acquisitions[13] - The total non-current assets reached RMB 590,633,256.65, up from RMB 357,358,436.72, showing a growth of approximately 65.2%[13] - The accounts receivable slightly decreased to RMB 413,070,409.98 from RMB 420,680,834.92, indicating a minor reduction of about 1.8%[12] - The company reported a significant increase in prepayments to RMB 32,305,702.66 from RMB 11,162,454.44, which is an increase of approximately 189.5%[12] Shareholder Information - The company reported a total of 2,591 common shareholders at the end of the reporting period[8] - The company has no significant changes in the top 10 shareholders or their shareholding status, maintaining stability in ownership structure[10]

赛恩斯环保股份有限公司董事会审计委员会 对2023年度会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》 等规定和要求，赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所的基本情况 （二）续聘会计师事务所履行的程序 公司于2023年12月20召开了第三届董事会审计委员会第五次会议、第三届 董事会第七次会议，2024年1月8日召开了公司2024年第一次临时股东大会，审 议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意聘请天健会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘期一年。 公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业资格、 服务经验、诚信情况、审计团队的组成等进行了充分了解和审查，认为其具有 开展相关审计业务的专业资格，具备为公司提供客观、公正的审计服务能力。 二、审计 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于赛恩斯环保股份有限公司 使用部分闲置自有资金购买理财产品的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"赛恩斯"、"公司"） 首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对赛恩斯使用部分闲置自有资金 购买理财产品事项进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、使用自有资金购买理财产品的概况 （一）投资产品目的 为提高资金使用效率，合理利用自有资金，在不影响公司正常经营的情况 下，利用暂时闲置的自有资金进行理财产品投资，增加公司收益，为公司及股 东获取更多回报。 （二）投资产品额度 公司拟使用额度不超过人民币 15,000 万元（含 15,000 万元）进行理财产品 投资，在额度内可循环使用。 （三）投资产品品种 公司运用自有资金投资的品种为安全性高、流动性好的低风险理财产品。 为控制风险，以上额度内资金只能用于购买十二个月以内理财产品。 （四）投 ...

赛恩斯环保股份有限公司 融资与对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范赛恩斯环保股份有限公司（下称"公司"）融资管理，有 效控制公司融资风险，保护公司财务安全和股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）和 《赛恩斯环保股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融 资、票据融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本制度。 第三条 本办法所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本办法。 1、占公司最近一期经审计总资产的 10%以上的； 2、占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元 的； 3、当年发生的借款总额不超过股东大会批准的年度财务预算相关贷款额度 的。 公司单笔融资金额或在一个会计年度内累计融资金额达到下列标准之 ...

第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保 该制度的有效实施；应当建立完善募集资金管理使用制度，按照上海证券 交易所规定持续披露募集资金使用情况和募集资金重点投向科技创新领域 的具体安排。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、 监督和责任追究等内容进行明确规定。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守 其募集资金管理制度。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规 范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公 司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公 司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。 第一章 总则 第一条 为规范赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资 金使用安全，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理 ...

证券代码：688480 证券简称：赛恩斯 公告编号：2024-018 赛恩斯环保股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 赛恩斯环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》《关于 修订公司<股东大会议事规则>等制度的议案》《关于修订公司<总经理工作细则> 等制度的议案》《关于制定公司<独立董事专门会议议事规则>和<会计师事务所 选聘制度>的议案》。 根据《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规范性文件的规定，结合 公司实际情况，公司拟对《公司章程》进行修订，具体情况如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 二○二三年二月 | 二○二四年四月 | | | 第八十六条 公司股东大会选举两名以上 | | | 独立董事的，应当实行累积投票制，中小 | | | 股东表决情况应当单独 ...

上海市锦天城律师事务所 关于赛恩斯环保股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予事项的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 释 义 在法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 本所 | 指 | 上海市锦天城律师事务所 | | --- | --- | --- | | 公司 | 指 | 赛恩斯环保股份有限公司 | | 本激励计划 | 指 | 赛恩斯环保股份有限公司2023年限制性股票激励 | | | | 计划 | | 《限制性股票激励计划 | | 《赛恩斯环保股份有限公司2023年限制性股票激 | | （草案）》 | 指 | 励计划（草案）》 | | 本次预留授予/预留授 | 指 | 赛恩斯根据本激励计划向激励对象授予预留部分 | | 予事项 | | 限制性股票的相关事项 | | 首次授予/首次授予相 | 指 | 赛恩斯根据本激励计划向激励对象首次授予限制 | | 关事项 | | 性 ...