陕西源杰半导体科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人陕西源杰半导体科技股份有限公司董事会，现提名李晓鸣为陕西源杰 半导体科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情 况。被提名人已书面同意出任陕西源杰半导体科技股份有限公司第二届董事会独 立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立 董事任职资格，与陕西源杰半导体科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2025-019 陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东会类型和届次 2025 年第二次临时股东会 召开日期时间：2025 年 4 月 17 日 14 点 30 分 召开地点：陕西省西咸新区沣西新城开元路 1265 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 4 月 17 日 至 2025 年 4 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东会召开日期：2025年4月17日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 （二） 股东会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 本 ...

光芯片制造产业龙头，双向战略实现坚毅突破。源杰科技是国内光芯片产业的领军代表，具备从晶圆生 长、制造到封装测试的全产业链开发和规模化生产能力。公司至今已成长十余年，以产品升级&规模化 生产两大发展逻辑为核心。目前公司产品涵盖多种速率的激光器芯片，并广泛应用于光纤到户、数据中 心与云计算、5G移动通信网络等核心应用场景。 乘AI发展东风，光芯片产业催化不断。受益于AI大模型的快速演进，数据中心算力需求大幅增加，大 规模互联互通强力催化上游光模块、光芯片等硬件设备的快速扩容。由于国产高端光芯片技术尚未成 熟，高速率芯片国产替代逻辑叠加政策推动有望协同助力行业β发展。 三大亮点夯实源杰壁垒，成长逻辑稳健。源杰科技有望迎来以高速数通侧产品放量为核心表征的时代， 其公司壁垒&成长逻辑如下：1）公司拥有规范性、系统化的研发流程，已实现三大技术平台构建以及 多点技术突破；下游客户分散化布局，依赖度减弱，助力业绩稳增长。 传统市场增速回暖，5.5G带来行业新增量。PON网络方面，光纤接入网市场逐渐升温，公司产品下沉直 面H端客户，或直接受益于用户端网络的扩容需求，PON网络下的增长可持续性有所保证；移动网络方 面，5G时代基 ...

北京市金杜律师事务所 3. 公司于 2025 年 3 月 8 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn，下 同）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《陕 西源杰半导体科技股份有限公司关于第二届监事会第九次会议决议公告》； 关于陕西源杰半导体科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东会之 法律意见书 致：陕西源杰半导体科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）受陕西源杰半导体科技股份有限公司 （以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上 市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民 共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行 政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章及 规范性文件和现行有效的《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）有关规定，指派律师出席了公司于 2025 年 3 月 24 日召开的 2025 年第 一次临时 ...

（二） 股东会召开的地点：陕西省西咸新区沣西新城开元路 1265 号公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2025-016 陕西源杰半导体科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东会召开的时间：2025 年 3 月 24 日 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 103 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 103 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 25,407,734 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 25,407,734 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 29.5618 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 29.5618 | | （ ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2025-015 陕西源杰半导体科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权结果 暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2025 年 2 月 20 日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第 八次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划期权行权价格的议案》 《关于公司 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》及 《关于注销公司 2021 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》。具体内 容详见公司于 2025 年 2 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的相关公告。 二、本次股票期权行权的基本情况 （一）本次行权的股份数量 | 序号 | 姓名 | 职务 | 已获授予的 | 本次行 | 本次行权数 量占已获授 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 股票期权数 | 权数量 | ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 陕西源杰半导体科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东会 会议资料 陕西源杰半导体科技股份有限公司 2025 年 3 月 陕西源杰半导体科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东会资料 目 录 | 2025 | 年第一次临时股东会会议须知 1 | | --- | --- | | 2025 | 年第一次临时股东会会议议程 3 | | 议案一 | ：关于调整募投项目内部投资结构、使用部分超募资金和节余募集资金 | | | 增加募投项目投资额并调整实施进度的议案 5 | 陕西源杰半导体科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东会资料 陕西源杰半导体科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，保证股东在陕西源杰半导体科技股份有限公 司（以下简称"公司"）依法行使股东权利，确保股东会的正常秩序和议事效率， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规 则》以及《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》《陕西源杰半导体科技股份 有限公司股东大会议事规则》等有关规定，特制定本须知，请全体出席股东会的 人员自觉 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于陕西源杰半导体科技股份有限公司 调整募投项目内部投资结构、使用部分超募资金和节余募集 资金增加募投项目投资额并调整募投项目实施进度的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"源杰科技"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 相关规定，对公司本次调整募投项目内部投资结构、使用部分超募资金和节余募 集资金增加募投项目投资额并调整募投项目实施进度事项进行了核查，相关核查 情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 1 日出具的《关于同意陕西源杰 半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔202 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于陕西源杰半导体科技股份有限公司部分募投项目结项 并将节余募集资金用于其他募投项目的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"源杰科技"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 相关规定，对公司部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目事项进 行了核查，相关核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 1 日出具的《关于同意陕西源杰 半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2638 号）批准注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股 （A 股）股票 1 ...

公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。 该事项尚需提交公司股东会审议。现将有关事项公告如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 1 日出具的《关于同意陕西源 杰半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 2638 号）批准注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币 普通股（A 股）股票 15,000,000.00 股，每股面值 1.00 元，发行价为每股 100.66 元，募集资金总额为人民币 1,509,900,000.00 元，扣除不含税的发行费 用 131,222,672.46 元，公司实际募集资金净额为 1,378,677,327.54 元。上述 资金于 2022 年 12 月 16 日全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙） 审验，并出具信会师报字[2022]第 ZA16225 号《验资报告》。公司已对上述募 集资金进行了专户存储，并与保荐机构及存储募集资金的商业银行签订了募集 资金专户存储三方监管协议。 二、 募集资金使用情况 证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号 ...