独立董事候选人声明 本人王云霞，已充分了解并同意由提名人南京茂莱光学科技股份有限公司董 事会提名为南京茂莱光学科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任南京茂莱 光学科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验，并已取得独立董事资格证书。 （八）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的规定； （六）中国银保监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资 格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机 构独立董事管理办法》等的相关规定； （七）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见 南京茂莱光学科技股份有限公司(以下简称"公司")于2023年8月23 日 召开第三届董事会第十六次会议,作为公司独立董事,我们认真阅读了相关的会 议资料,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上市公司独立董事规则》等法律法规、规范性文件及《南京茂莱光学 科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,现对第三 届董事会第十六次会议相关事项发表如下独立意见: 一、关于《公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的独 立意见 经核查,我们认为:公司 2023年半年度募集资金存放和使用符合《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等法规和文件的规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用, 并及时履行了相关信息披露义务,募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。 据此 ...

| 条款 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | | 规定的其他内容。 | | | 第一百一十一条 独立董事应当 符合下列基本条件： | 第一百一十一条 独立董事应当 符合下列基本条件： | | | 根据法律、行政法规及其他有 (一) | 根据法律、行政法规及其他有 (一) | | | 关规定，具备担任公司董事的资格； | 关规定，具备担任公司董事的资格； | | | (二) 具有相关法律、行政法规、规 | (二) 符合《上市公司独立董事管理 | | | 章、规范性文件及本章程所要求的 | 办法》第六条规定的独立性要求； | | | 独立性； | (三) 具备上市公司运作的基本知 | | 3 | 具备上市公司运作相关的基 (三) | 识，熟悉相关法律法规和规则； | | | 本知识，熟悉相关法律、行政法规、 | | | | | (四) 具有五年以上履行独立董事 | | | 规章、规范性文件及证券交易所业 | 职责所必需的法律、会计或者经济 | | | 务规则； | 等工作经验； | | | (四) 具有五年以上法律、经济、管 | (五) 具有良好的个人品德，不存在 | | ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为规范南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中 华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》（以下称"《独立董事管理办法》"）《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引 第 1 号》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上 市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件和《南京茂莱光学科技股份有限公司 章程》（以下称"公司章程"）的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所称独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司（含本公司）担任独立董事，并确 保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第三 ...

独立董事候选人声明 本人凌华，已充分了解并同意由提名人南京茂莱光学科技股份有限公司董事 会提名为南京茂莱光学科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公 开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任南京茂莱光 学科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验，并已取得独立董事资格证书。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）中国证监会《上市公司独立董事规则》的相关规定； （三）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定； （二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前十名 股东中的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在上 ...

提名人南京茂莱光学科技股份有限公司董事会,现提名王云霞为南京茂莱光 学科技股份有限公司第三屆董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业 专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任南京茂 莱光学科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人 声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与南京茂莱光学科技股 份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验,并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》 及相关规定取得独立董事资格证书。 独立董事提名人声明 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《公务员法》关于公务员兼任职务的规定; (三)中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退(离)休 后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定; (四)中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设 ...

一、委托理财基本情况 （一）委托理财目的 南京茂莱光学科技股份有限公司 在保证公司正常经营所需流动资金的情况下，提高资金利用效率，合理利用 闲置资金，增加公司收益。 关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2023-031 （二）委托理财额度 公司拟使用不超过 1 亿元人民币的闲置自有资金进行委托理财，在上述额度 内，资金可以自董事会审议通过之日起十二个月内滚动使用。 资金来源：自有资金 授权金额：不超过 1 亿元人民币 投资种类：在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险 可控的前提下，使用暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的中低风险 理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大 额存单、收益凭证等） 授权期限：本次董事会审议通过之日起 12 个月内 履行的审议程序：第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十一次会议 分别审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行委 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2023-027 南京茂莱光学科技股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十六 次会议通知于 2023 年 8 月 11 日以邮件方式向全体董事发出并送达，并于 2023 年 8 月 23 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应到董事 7 人， 实到董事 7 人，会议由董事长范浩先生主持。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、部门规章以及《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，会议形成的决议合法、有效。 具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关 于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（2023 年半年度）》（公告编 号 2023-029）。 公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。 表决结 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2023-030 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于开展外汇衍生品套期保值交易业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、交易情况概述 （一）交易目的 交易目的、交易品种、交易工具、交易场所和交易金额：南京茂莱光学科技 股份有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司"）海外经营主要以美元、欧 元、英镑等外币进行结算。为了提高公司应对外汇市场风险的能力，规避和 防范外汇汇率波动风险对公司经营业绩造成的不利影响，增强公司财务稳健 性，茂莱光学（包括境内外全资、控股子公司，下同）2023 年度拟与银行开 展外汇衍生品套期保值业务，金额不超过1亿元人民币或其他等值外币货币。 资金来源为自有资金，不涉及募集资金，不进行单纯以盈利为目的投机和套 利交易。 已履行的审议程序：公司于 2023 年 8 月 23 日召开第三届董事会第十六次会 议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于开展外汇衍生品套期保 值交易业务的议案》。公司及子公司开展远期结售汇 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 独立董事关于公司第三届董事会第十六次会议相关事项的 事前认可意见 经事前审阅相关会议材料,我们认为,公证天业是经中华人民共和国财政部 和中国证券监督管理委员会批准,具有从事证券相关业务资格的会计师事务所。 经调查,公证天业具有较为完善的内部组织结构和管理制度、充足的注册会计师 资源,拥有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。 因此,我们一致同意改聘公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2023 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构,并同意将该议案提交公司第 三届董事会第十六次会议审议。 (以下无正文) 南京茂莱光学科技股份有限公司(以下简称"公司")拟于 2023年 8 月 23 日 召开第三届董事会第十六次会议。根据《公司法》《上市公司独立董事规则》《公 司章程》《独立董事工作细则》等相关法律、法规及规范性文件的规定,我们作 为公司的独立董事,基于独立、客观的立场,本着审慎、负责的态度,对拟提交 第三届董事会第十六次会议审议的相关事项发表如下事前认可意见: 一、 《关于改聘会计师事务所的议案》的事前认可意见 （本页无正文，为《南京茂莱光学科技股份有限公司独立董事关于 ...