南京茂莱光学科技股份有限公司 关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司"）根据 《上市公司证券发行注册管理办法》等有关规定，结合公司本次向不特定对象 发行可转换公司债券方案及实际情况，对向不特定对象发行可转换公司债券募 集资金投向是否属于科技创新领域进行了研究，编制了《关于本次募集资金投 向属于科技创新领域的说明》（以下简称"本说明"）。 如无特别说明，本说明中相关简称与术语具有与《南京茂莱光学科技股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案》中相同的含义。 一、公司的主营业务 茂莱光学作为精密光学综合解决方案提供商，专注于精密光学器件、光学 镜头和光学系统的研发、设计、制造及销售。茂莱光学专注于为客户提供"光、 机、电、算"一体化的解决方案，现已形成覆盖紫外到红外谱段的光学设计能 力、高精度光学器件制造能力、光学镜头及系统的多变量主动装调能力，以及 光学系统的垂直集成能力。 茂莱光学主要产品覆盖深紫外 DUV、可见光到远红外全谱段，主要包括精 密光学器件、光学镜头和光学系统三大类：一、精密光学器件。茂莱光学的精 密光学器件具有高面型、高光洁度 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2025-005 自上市以来，公司始终严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》 的要求，不断完善公司法人治理机制，建立健全内部管理及控制制度，提高公司 治理水平，促进企业持续规范发展。 经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施 的情况。 特此公告。 南京茂莱光学科技股份有限公司董事会 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或 监管措施情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2025 年 1 月 26 日，南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议，分别审议通过了公司 向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。为保障投资者知情权，维护投资 者利益，根据相关要求，现将公司最近五年是否被证券监管部门和交易所采取处 罚或监管措施的情况说明如下： 2025 年 1 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 南京茂莱光学科技股份有限公司 MLOPTIC Corp. （江苏省南京市江宁区经济技术开发区铺岗街 398 号） 向不特定对象发行可转换公司债券的 论证分析报告 二〇二五年一月 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司"）系上海 证券交易所科创板上市公司。为满足公司业务发展的资金需求，增加公司资本实 力，提升盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上市公司证券发行注册管理 办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律法规和规范性文件的规定，拟 通过向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"；可转换公司债券 以下简称"可转债"）的方式募集资金。 第一节 本次发行证券及其品种选择的必要性 一、本次发行证券选择的品种 本次发行证券的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券。该可转债及未 来转换的公司股票将在上海证券交易所科创板上市。 1 第二节 本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性 一、本次发行对象的选择范围的适当性 本次可转债的具体发行方式由股东会授权董 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2025-003 南京茂莱光学科技股份有限公司 第四届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第八次会 议通知于 2025 年 1 月 23 日以邮件方式向全体董事发出并送达，并于 2025 年 1 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应到董事 6 人，实 到董事 6 人，会议由董事长范浩先生主持。 （二）逐项审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议 案》 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、部门规章以及《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议 案》 该议案在提交至董事会审议前，已分别经董事会战略与发展委员会、审计委 员会审议通过。 该议案已经独立董事专门会议审议通 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2025-004 南京茂莱光学科技股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第七次 会议通知于 2025 年 1 月 23 日以邮件方式向全体监事发出并送达，并于 2025 年 1 月 26 日在公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议由监事会主席陈海燕 女士主持召开，会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、部门规章以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （二）逐项审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的 议案》 根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规 及规范性文件的规定，并结合本公司实际情况，制订了本次向不特定对象发行可 转换公司债券（以下简称"可转债"）的方案。出席会议 ...

茂莱光学作为精密光学综合解决方案提供商，专注于精密光学器件、光学镜头和光学系统的研发、设 计、制造及销售。茂莱光学专注于为客户提供"光、机、电、算"一体化的解决方案，现已形成覆盖紫外 到红外谱段的光学设计能力、高精度光学器件制造能力、光学镜头及系统的多变量主动装调能力，以及 光学系统的垂直集成能力。 茂莱光学表示，在这一背景下，凭借长期以来深厚的技术积累与前瞻性研发投入，公司已完成超精密光 学器件及物镜镜头的样件研发，下一步计划通过本项目的实施，助力公司实现包括超精密光学器件和物 镜镜头的量产，实现新产品在业内的技术能力和产业化能力领先，在满足各个下游市场对超精密光学零 部件迫切供应需求的同时，始终维护自身作为战略新兴领域超精密光学产品供应商的领先地位。 该公司主要产品覆盖深紫外DUV、可见光到远红外全谱段，主要包括精密光学器件、光学镜头和光学 系统三大类。其中茂莱光学的精密光学器件具有高面型、高光洁度、高性能镀膜指标特点，可应用于光 刻机、高分卫星、探月工程、民航飞机等国家重大战略发展领域。茂莱光学的精密光学镜头具有高精 度、高分辨率、成像质量优质的技术特点，可应用于半导体检测设备、基因测序显微设备和3D扫 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-067 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第七次会 议通知于 2024 年 12 月 6 日以邮件方式向全体董事发出并送达，并于 2024 年 12 月 9 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应到董事 6 人，实到 董事 6 人，会议由董事长范浩先生主持。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、部门规章以及《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于制定<舆情管理制度>的议案》 南京茂莱光学科技股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《舆情 管理制度》。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。议案审议通过。 该议案无需提交股东会审议。 特此公告。 南京茂莱光 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 反舞弊管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公 司"）公司治理和内部控制，维护公司合法权益，确保公司经营目标的实现， 根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》以及《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 反舞弊管理制度的宗旨是规范公司所有员工，特别是董事、监事、 中高级管理人员以及关键岗位工作人员的职业行为，严格遵守相关法律法规、 职业道德及公司内部管理制度，防止发生损害公司、股东及员工利益的行为。 第三条 本制度适用于公司及公司下属子公司。 第二章 舞弊的概念及形式 第四条 本制度所称舞弊，是指公司内部人员采用欺骗等违法违规手段，谋 取个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济 利益，同时可能为个人或他人带来不正当利益的行为。舞弊包括损害公司正 当经济利益的舞弊和谋取不当的公司经济利益的舞弊。 第五条 损害公司正当经济利益的舞弊，是指公司内部人员为谋取自身或他 人利益，采用欺骗等违法 ...

南京茂莱光学科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为了提高南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对 公司股份、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关 法律法规和《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或者将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）与公司控股股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易 价格可能产生较大影响的报道或者传闻； （四）其他可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，或者对公司股票及 其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。 第三条 公司业务经营及内部治理相关重大事件，以及突然发生、需要采取 应急处置措施予以应对的外部事件，包括但不限于自然灾害、事故灾害、公共卫 生事件、互联网安全问题、治安事件等，可能对公司的生产经营、重 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-066 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于股份回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/4/27，由副董事长、总经理范一先生提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待第四届董事会第二次会议审议通过后 个月 12 | | 预计回购金额 | 25,000,000 元~50,000,000 元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 248,093 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.4699% | | 累计已回购金额 | 元 26,923,480.72 | | 实际回购价格区间 | 71.01 元/股~118.80 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 第四 ...