北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的 法律意见书 致：上海索辰信息科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海索辰信息科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司 2023 年限制性股票激励计划（以下 简称"激励计划"或"本次激励计划"）相关事宜担任专项法律顾问，并就本次 激励计划首次授予（以下简称"本次授予"）所涉及的相关事项出具本法律意见 书。 法律意见书 二〇二三年九月 北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规 定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次激励计划的有关文件 资料和事实进行了核查和验证，就出具本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1. 本所律师在工作过程中，已得到公司的保证：即公司已向本所律师提供 了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证言， 其所提供的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且无隐瞒、虚假、误导性 陈述或者重大遗 ...

上海索辰信息科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第三次会议 相关事项之独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 独立董事规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《上海 索辰信息科技股份有限公司公司章程》、《上海索辰信息科技股份有限公司独立 董事工作制度》的相关规定,作为上海索辰信息科技股份有限公司的独立董事， 在审阅公司第二届董事会第三次会议相关事项后，基于独立客观的立场，本着审 慎负责的态度，对会议相关议案发表以下独立意见: 一、关于公司《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》的独立意见 3、截止授予日，公司不存在《股权激励管理办法》等法律、行政法规和规 范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，具备实施本股权激励计划的主体 资格；激励对象不存在《股权激励管理办法》等法律、行政法规和规范性文件规 定的禁止参与上市公司股权激励的情形，其作为公司本激励计划激励对象的主体 资格合法、有效；公司本激励计划的授予条件已成就。 4、公司实行本激励计划有利于进一步完善公司法人治理结构，建立、健全 公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性 ...

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《股权激励管理办法》）《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《科创板上市公司信 息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文 件和《上海索辰信息科技股份有限公司章程》的有关规定，经上海索辰信息科 技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会批准，公司 实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 2023 年 9 月 13 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于向激励 对象首次授予限制性股票的议案》。同日，该议案由公司第二届监事会第三次会 议审议。按照《股权激励管理办法》要求，监事会对激励对象名单（首次授予 日）进行核查，现发表以下核查意见： 一、本激励计划首次授予激励对象均不存在《股权激励管理办法》规定的 不得成为激励对象的情形： 上海索辰信息科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 的核查意见（首次授予日） 符合公司股东大会批准的本激励计划规定范围和名 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-037 上海索辰信息科技股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三次 会议于 2023年 9月 13日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通知经 全体监事一致同意豁免会议通知时限要求，现场发出会议通知。会议由公司监事 会主席贾钧元先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召集、召 开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法 规以及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有 效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： 具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《上海索辰信息科技股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》。 特此公告。 上海索辰信息科技股份有限公司监事会 2 ...

北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 法律意见书 致：上海索辰信息科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为上海索辰信息科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的常年法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，对本次股东大会进行见证并出具法律意见。 二〇二三年九月 北京市中伦律师事务所 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书 所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、 准确、完整的要求，有关副本、复印 ...

海通证券股份有限公司 关于上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年度持续督导半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：索辰科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：程韬、陈佳一 | 被保荐公司代码：688507.SH | 重大事项提示 2023 年 1-6 月，索辰科技归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润为-3,349.91 万元，主要系公司收入存在季节性波动特点所致。2023 年 1-6 月， 公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期减亏 853.52 万元。2023 年上半年度，公司生产经营正常，不存在重大风险。 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕461 号）批复，上海索辰信息科 技股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"）首次公开发行股票 1,033.3400 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 245.56 元，募集资金总额为 人民币 253,746.97 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 231,574.91 ...

经与会董事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-036 上海索辰信息科技股份有限公司 第二届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三次会 议于 2023 年 9 月 13 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，根据《上海索辰信 息科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定，如有紧急需要召开董 事会的事件，可以立即通知并召开临时董事会，本次会议通知已于 2023 年 9 月 13 日以书面方式送达各位董事。会议由公司董事长陈灏先生主持，应参会董事 7 名， 实际参会董事 7 名。会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）等有关法律、法规及《公司章程》的规定，形成的决议合 法、有效。 二、董事会会议审议情况 根据《上市公司股权激励管理办法 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-034 上海索辰信息科技股份有限公司 关于召开2023年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 09 月 18 日(星期一)下午 14:00-15:00 （三）会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、参加人员 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roads how.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 09 月 11 日(星期一)至 09 月 15 日(星期五)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱（info@de mxs.com）进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 28 日发布公司 2023 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 202 3 年半年度经营成 ...

监事会关于公司2023年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日 召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于< 上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理 办法》）的相关规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激 励计划"）首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示 情况对拟首次授予激励对象进行了核查，相关公示及核查情况如下： 证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-032 一、公示情况及核查方式 上海索辰信息科技股份有限公司 1、公司对激励对象的公示情况 公司于 2023 年 8 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露 了《上海索辰信息科技股份有 ...

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2023-033 上海索辰信息科技股份有限公司 关于公司2023年限制性股票激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日 召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于< 上海索辰信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要 的 议 案 》 ， 并 于 2023 年 8 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （http://www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上市 公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及 规范性文件的规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）采取了充 ...