证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-012 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 11 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 93,492,257 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 93,492,257 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 20.5386 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 20.5386 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 24 日 （二） 股东大会召开的 ...

广州慧智微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 公司代码：688512 公司简称：慧智微 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 二〇二四年五月 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 | 目录 | | --- | | 2023 | | 年年度股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 2023 | | 年年度股东大会会议议程 | 3 | | 2023 | | 年年度股东大会会议议案 | 5 | | | 议案一 | 关于 年年度报告及摘要的议案 2023 | 5 | | | 议案二 | 关于公司《2023 年度董事会工作报告》的议案 | 6 | | | 议案三 | 关于公司《2023 年度监事会工作报告》的议案 11 | | | | 议案四 | 关于公司《2023 年度财务决算报告》的议案 | 14 | | | 议案五 | 关于公司《2024 年度财务预算报告》的议案 | 18 | | | 议案六 | 关于公司 2023 年度利润分配预案的议案 | 20 | | | 议案七 | 关于公司 2024 年度董事薪 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-011 广州慧智微电子股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 149,567,328股。 本次股票上市流通总数为149,567,328股。 本次股票上市流通日期为2024年5月16日。 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州慧智微电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462号），并经上海证券交 易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）54,300,500股，并于2023 年5月16日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为452,506,348股，其中有限售条件流 通股404,040,012股，无限售条件流通股48,466,336股。具体详见公司2023年5月10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com ...

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"或"保荐人"）作为广州慧智微电子股份 有限公司（以下简称"慧智微"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐人，对慧智微进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 2023 年度（以下又称"报告期"）公司营业收入为 55,202.44 万元，较上年 同期增长 54.77%；归属于上市公司股东的净利润为-40,850.65 万元，净亏损较上 年同期增加 33.98%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -45,031.85 万元，净亏损较上年同期增加 45.85%。截至 2023 年 12 月 31 日，发 行人未分配利润金额为-96,095.03 万元，存在累计未弥补亏损，预计在未来一定 期间内未弥补亏损将继续扩大。 公司利润表现为亏损状态且净亏损增加的主要原因包括：（1）受行业周期变 化的影响，消费电子市场需求整体处于温和复苏状态，虽然随着客户库存结构逐 步优 ...

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期限为自公司 首次公开发行股票上市之日起 12 个月，本次上市流通的限售股数量为 149,567,328 股，占公司总股本的 32.86%，限售股股东数量为 27 名。 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关规定，对慧智微首次公开发行部分限售股上市流通相关事项进 行核查，具体核查情况如下： 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州慧智微电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462 号），并经上海证券交 易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）54,300,500 股，并于 2023 年 5 月 16 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 4 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 广州慧智微电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 R特定对象调研 £分析师会议 投资者关系活 £媒体采访 £业绩说明会 动类别 £新闻发布会 £路演活动 £现场参观 £其他 （请文字说明其他活动内容） 东海证券；国信证券；华福证券；中泰证券；国联证券； 中国国际金融；海通证券；开源证券；德邦证券；中银国 际证券；山西证券；方正证券；华泰证券；西部证券；首 创证券；中原证券；国金证券；西南证券；民生证券；广 发证券；中信建投证券；财通证券；国融基金；泓德基 金；东兴基金；交银施罗德基金；九泰基金；兴合基金； 参与单位名称 上海理臻投资；百川财富；北京云晖投资；晨燕资管；北 及人员姓名 京泓澄资管；广州睿融私募；青岛银盛泰投资；丰琰投资 （浙江）；翀云私募基金；北京晓鹰投资；上海金浦创 新；正圆私募基金；郑州云杉投资；广州凯思基金；招商 ...

暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-010 广州慧智微电子股份有限公司 关于参加 2023 年度芯片设计专场集体业绩说明会 （一）会议召开时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 15:00-17:00 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 5 月 13 日（星期一）下午 15:00-17:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.ss einfo.com/） 会议召开方式：线上文字互动 投资者可于 2024 年 5 月 10 日（星期五）16:00 前通过邮件、电话等形式 将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在业绩说明会上对投资者普 遍关注的问题进行回答。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 29 日发 布公司 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入 地了解公司 20 ...

目 录 | | | 二、资格证书复印件……………………………………………第 3—6 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕7-666 号 广州慧智微电子股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了广州慧智微电子股份有限公司（以下简称慧智微公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是慧智 微公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，慧智微公司于 2023 年 12 月 31 日按照《 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-006 薛爽女士的辞职将导致公司独立董事中无会计专业人士，且公司独立董事人数少 于董事会成员人数的三分之一。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及《广州慧智微电子股份有限公司章 程》的相关规定，薛爽女士的辞职报告将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生 效。在新任独立董事就任前，薛爽女士将继续履行公司独立董事及其在董事会专门委 员会中的相应职责。 广州慧智微电子股份有限公司 关于独立董事辞职及补选独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、关于独立董事辞职的情况 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司独立董事薛 爽女士提交的书面辞职报告，薛爽女士因个人原因申请辞去公司第一届董事会独立董 事职务，同时辞去董事会审计委员会委员及召集人、董事会薪酬与考核委员会委员及 召集人、董事会提名委员会委 ...

独立董事工作制度 广州慧智微电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进广州慧智微电子股份有限公司（以 下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小 股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等有关法律、法规、规范性文件和《广州慧智微电子股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责、维护公司整体利益，尤其要关 注中小股东的合法利益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、 实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事， 且每年在公司的 ...