重要内容提示： 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 第二次行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称"慧智有限"）做出董事会 决议，为了达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权 激励方案：期权预留总额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公 司上市后，若公司行权前发生资本公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股 份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留期权份数及对应的行权后可取得注册 资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-017 广州慧智微电子股份有限公司 关于2021年股票期权激励计划第一个行权期 慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发 行上市审核问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完 整的激励计划、考核管理办法等文件。 2021年9月20日，公司召开第一届董事会 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-016 广州慧智微电子股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示: 本次询价转让的价格为 7.68 元/股，转让的股票数量为 6,099,732 股。 公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员不参与本次询 价转让。 本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。 本次转让导致权益变动后，珠海广发信德智能创新升级股权投资基金 （有限合伙）、珠海广发信德科文创业投资基金（有限合伙）、广州南鑫 珠海港股权投资合伙企业（有限合伙）、珠海广发信德环保产业投资基金 合伙企业（有限合伙）、广州信德创业营股权投资合伙企业（有限合伙）、 珠海广发信德新州一号创业投资基金（有限合伙）、广远众合（珠海）投 资企业（有限合伙）合计持有公司股份比例由公司总股本的 5.66%减少至 4.99%（珠海广发信德新州一号创业投资基金（有限合伙）未参与本次询 价转让），前述存在一致行动关系主体合计持有公司权益比例已降至 5% 以下。 一、 转让方情况 （一）转让方基本情况 股东询价转让结果报告书暨持股 5%以上股东减持 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司股东 向特定机构投资者询价转让股份的核查报告 上海证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"组织券商"） 受委托担任GZPA Holding Limited、广远众合（珠海）投资企业（有限合伙）、广州 南鑫珠海港股权投资合伙企业（有限合伙）、广州信德创业营股权投资合伙企业 （有限合伙）、珠海广发信德环保产业投资基金合伙企业（有限合伙）、珠海广发 信德智能创新升级股权投资基金（有限合伙）、珠海广发信德科文创业投资基金 （有限合伙）（以下合称"出让方"）以向特定机构投资者询价转让（以下简称 "询价转让"）方式减持所持有的广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公 司"或"慧智微"）首次公开发行前已发行股份的组织券商。 经核查，华泰联合证券就本次询价转让的出让方、受让方是否符合《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》（以下 简称"《指引第4号》"）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否 公平、公正，是否符合《指引第4号》的规定作出如下报告说明。 一、本次询价转让概况 （一）本次询价转让出让方 截至20 ...

广州慧智微电子股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：广州慧智微电子股份有限公司 股票简称：慧智微 股票代码：688512 股票上市地点：上海证券交易所 信息披露义务人信息 信息披露义务人一：珠海广发信德智能创新升级股权投资基金（有限合伙） 住所及通讯地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-43110（集中办公区） 信息披露义务人二：珠海广发信德科文创业投资基金（有限合伙） 住所及通讯地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-15412（集中办公区） 信息披露义务人三：广州南鑫珠海港股权投资合伙企业（有限合伙） 住所及通讯地址：广州市番禺区南村镇万博二路 79 号 2110 房 信息披露义务人四：珠海广发信德环保产业投资基金合伙企业（有限合伙） 住所及通讯地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-6689（集中办公区） 信息披露义务人五：广州信德创业营股权投资合伙企业（有限合伙） 住所及通讯地址： 广州市南沙区横沥镇明珠一街 1 号 301 房 J077 信息披露义务人六：广远众合（珠海）投资企业（有限合伙） 住所及通讯地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-39957 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-015 广州慧智微电子股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司首次公开发行股票完成后，总股本为452,506,348股，其中有限售条件流通 股404,040,012股，无限售条件流通股48,466,336股。具体详见公司2023年5月10日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期限为自股东 取得该等股份之日（以完成工商变更登记之日为准）起三十六个月或自公司首次公 开发行的股票在证券交易所上市之日起十二个月内（以上述期限孰长者作为锁定 期），本次上市流通的限售股数量为334,784股，占公司总股本的0.07%，限售股股 东数量为1名。 本次解除限售并申请上市流通的股份数量共计334,784股，占公司总股本的 0.07%，现限售期 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关规定，对慧智微首次公开发行部分限售股上市流通相关事项进 行核查，具体核查情况如下： 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州慧智微电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462 号），并经上海证券交 易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）54,300,500 股，并于 2023 年 5 月 16 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 2023 年 9 月 6 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关 1 核查意见 于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》 （公告 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-014 广州慧智微电子股份有限公司 股东询价转让定价情况提示性公告 股东GZPA Holding Limited、广远众合（珠海）投资企业（有限合伙）、广 州南鑫珠海港股权投资合伙企业（有限合伙）、广州信德创业营股权投资合伙企 业（有限合伙）、珠海广发信德环保产业投资基金合伙企业（有限合伙）、珠海 广发信德智能创新升级股权投资基金（有限合伙）、珠海广发信德科文创业投资 基金（有限合伙）（以下合称"出让方"）保证向广州慧智微电子股份有限公司 （以下简称"公司"）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据2024年6月12日询价申购情况，初步确定的本次询价转让价格为7.68元/ 股。 一、本次询价转让初步定价 （一）经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为7.68元/股，为公司本次 询价转让定价日（即2024年6月12日）收盘价9.19元/股的83.57%。 （二）经出让方与组织券商协商，一致决定启动追加认购程序，追加认购截止 时间不晚于2024 年 6 月13日。 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-013 广州慧智微电子股份有限公司 股东询价转让计划书 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示: 本次拟参与询价转让的股东为 GZPA Holding Limited、珠海广发信德智 能创新升级股权投资基金（有限合伙）、珠海广发信德科文创业投资基金（有限 合伙）、广州南鑫珠海港股权投资合伙企业（有限合伙）、珠海广发信德环保产 业投资基金合伙企业（有限合伙）、广州信德创业营股权投资合伙企业（有限合 伙）、广远众合（珠海）投资企业（有限合伙）（以下合称"出让方"）； 出让方拟转让股份总数为 6,099,732 股，占慧智微总股本的比例为 1.34%； 本次询价转让为非公开转让，不会通过集中竞价交易方式进行。受让方 通过询价转让受让的股份，在受让后 6 个月内不得转让。限制转让期限内，受让 方不得通过转融通出借该部分股份，不得融券卖出公司的股份； 本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资 者。 一、拟参与转让的股东情况 （一）出让方的名称、持股数量、持股比例 出让方委托华泰联合证券有限责任公 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司股东 向特定机构投资者询价转让股份 相关资格的核查意见 （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）受广州慧智微电 子股份有限公司（以下简称"慧智微"）股东 GZPA Holding Limited、广远众合 （珠海）投资企业（有限合伙）、广州南鑫珠海港股权投资合伙企业（有限合伙）、 广州信德创业营股权投资合伙企业（有限合伙）、珠海广发信德智能创新升级股 权投资基金（有限合伙）、珠海广发信德环保产业投资基金合伙企业（有限合伙）、 珠海广发信德科文创业投资基金（有限合伙）（曾用名为珠海广发信德科技文化 产业股权投资基金（有限合伙））（以下合称"出让方"）委托，组织实施本次慧 智微首发前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称"本次询价转让"）。 根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创 板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号 ...

北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州慧智微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会的 1 法律意见书 一、本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会的召集 1．经核查，本次股东大会由公司第一届董事会召集。为召开本次股东大会， 公司于 2024 年 4 月 26 日召开第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 等议案，并将前述议案提交给股东大会审议。 法律意见书 致：广州慧智微电子股份有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称"本所"）受广州慧智微电子股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派田维怡律师、蔡金会律师（以下简 称"本所律师"）对公司召开的 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大 会"）进行见证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律法规及《广州慧智微电子股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《广州慧智微电子股份有限公司股东 大会议事规则》的规定，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员、 召集人的资格、股东大会 ...