Financial Performance - The company achieved operating revenue of 552.02 million yuan in 2023, with a net loss attributable to shareholders of 408.51 million yuan[4]. - The net profit excluding non-recurring items was a loss of 450.32 million yuan, indicating the company has not yet achieved profitability[4]. - The primary reasons for the losses include a small revenue scale, industry cycle changes, and increased R&D expenses due to ongoing product development[4]. - The company plans not to distribute profits for the 2023 fiscal year due to negative retained earnings, ensuring resources are allocated for future development[9]. - The board of directors has approved a profit distribution plan that includes no cash dividends or stock bonuses for 2023[10]. - The company reported a revenue increase of 15% year-over-year, reaching $1.2 billion for the fiscal year 2023[16]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of $X million for the fiscal year, representing a Y% growth compared to the previous year[196]. - The company achieved operating revenue of CNY 552.02 million in 2023, representing a year-on-year growth of 54.77%[44]. - The net loss attributable to shareholders was CNY 408.51 million, an increase of 33.98% compared to the previous year[99]. - The company reported a diluted earnings per share of -CNY 0.95, worsening from -CNY 0.77 in the previous year[31]. - The weighted average return on equity was -21.68%, a decrease of 1.26 percentage points from the previous year[31]. Research and Development - R&D expenses have significantly increased as the company aims to improve its competitive edge and operational efficiency[4]. - The company is investing $50 million in R&D for advanced AI technologies to enhance product offerings[17]. - The company plans to invest $200 million in R&D for next-generation communication technologies over the next two years[20]. - The total R&D expenditure for the year was approximately ¥324.83 million, representing a 24.64% increase compared to the previous year[81]. - Research and development expenses increased by 24.64% to 324.83 million yuan, reflecting the company's commitment to enhancing product competitiveness[135]. - The R&D expenditure accounted for 58.84% of operating revenue, a decrease of 14.22 percentage points compared to the previous year[32]. - The company holds 117 invention patents as of December 31, 2023, reflecting its commitment to innovation[46]. - The company has applied for 37 new intellectual property rights during the reporting period, with 83 rights granted, bringing the cumulative total to 267[79]. - The company is focusing on optimizing product layout and improving R&D efficiency to ensure long-term growth despite external challenges[33]. - The company emphasizes building a high-quality R&D team through internal training and external recruitment[47]. Market Position and Strategy - The company is focusing on product iteration in RF solutions and expanding collaborations with key customers to enhance revenue and profitability[5]. - The company is committed to optimizing product structure and cost control to improve operational performance and achieve profitability[5]. - The company is actively pursuing mergers and acquisitions to enhance its market position and technological capabilities[22]. - The company completed a strategic acquisition of a competitor for $200 million, expected to enhance its market position significantly[17]. - The company is focusing on sustainability initiatives, allocating 15% of its budget towards eco-friendly technologies[17]. - The company is focusing on expanding its market presence through new product development and strategic partnerships in the 5G sector[85]. - The company aims to enhance its market position in the 5G RF front-end sector by improving product quality and service capabilities, targeting top-tier customers to increase market share[173]. - The company has successfully entered the supply chain of leading smartphone brands and ODM manufacturers, enhancing its market influence and brand recognition[175]. Product Development and Innovation - New product launches included a 5G-enabled device, which is expected to capture 30% of the market share in the next year[17]. - The company introduced 5G RedCap technology, which reduces device complexity and costs while meeting specific application needs[18]. - The company launched a high-integration L-PAMiD module for Sub-3GHz frequencies in 2023, integrating multiple components to avoid frequency interference[55]. - The company has launched a new product line for 5G IoT modules, achieving industry-leading performance in RF capabilities[85]. - The company is developing a new generation of high-performance TxM modules, with a focus on high power and integration, currently in the pre-production phase[86]. - The company is actively monitoring market trends to accelerate the launch of RF products tailored for emerging applications[75]. - The company is focusing on the development of RF front-end products suitable for new markets, leveraging existing technological expertise[75]. Financial Health and Cash Flow - The company's cash flow from operating activities showed a net outflow of CNY 217.68 million, which is a 39.69% improvement from the previous year[33]. - The net cash flow from operating activities was negative at -217.68 million yuan, indicating insufficient cash inflow from sales to cover expenses[119]. - The company completed its initial public offering, resulting in a net cash inflow from financing activities of 1.02 billion yuan[135]. - Cash and cash equivalents at the end of the period amounted to ¥897,712,304.02, representing 37.52% of total assets, an increase of 32.75% compared to the previous period[156]. - The company reported a significant increase in accounts payable by 168.38% to ¥41,021,879.55, driven by increased procurement costs and construction expenses for the headquarters building[156]. Risks and Challenges - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding forward-looking statements and potential investment risks[11]. - The company faces risks related to talent acquisition and retention in the semiconductor industry, which is critical for maintaining its technological edge[103]. - The company is exposed to risks from potential changes in tax incentive policies that could impact profitability[120]. - The company may face challenges from international trade tensions affecting procurement and sales due to export control policies[125]. - The company faces risks from high customer concentration, which could adversely affect stable profitability if new customer acquisition is unsuccessful[113]. - The company operates under a Fabless model, relying on external manufacturers for production, which poses risks related to capacity shortages and cost increases[111]. Corporate Governance - The governance structure includes a clear division of responsibilities among the shareholders, board of directors, and management, ensuring effective decision-making and transparency[181]. - The board of directors held 9 meetings during the reporting period, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[182]. - The supervisory board conducted 7 meetings, effectively overseeing major decisions and protecting shareholder interests[183]. - The company strictly adheres to information disclosure obligations, ensuring transparency and fairness in reporting to all shareholders[186]. - The company has established dedicated personnel for investor relations, enhancing communication and transparency with stakeholders[187].

2023 年度董事会审计委员会履职报告 广州慧智微电子股份有限公司 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《广州慧智微电子股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）以及《董事会审计委员会工作细则》等相关规定和要求，在 2023 年度充分利用自身专业开展工作，勤勉尽责，认真履行了相应的职责和义务，现将 公司董事会审计委员会就 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会由独立董事薛爽女士、李斌女士及非独立董事 李阳先生 3 名成员组成，其中薛爽女士为会计专业人士，担任审计委员会召集 人。审计委员会的成员资格和构成均符合有关法律法规的规定。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开了 4 次会议，具体情况如下： | | | 召开日期 | | | 召开届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 | 3 月 | 15 | ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-008 广州慧智微电子股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）于2024年4月26 日分别召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资 金投资计划正常进行以及确保资金安全的前提下，拟使用不超过人民币35,000万元 （包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保 本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款等， 以下简称"现金管理产品"），使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效， 在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，同时授权董事长或董事长授 权人士行使现金管理投资决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组 织实施，授权期限自本次董事会审议通过之日起1 ...

本人作为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》等规定，本着为公司全体股东负责的精神，忠实、勤勉地 履行职责，积极参与公司决策，为公司治理结构的完善和促进规范运作起到 了积极作用。现将 2023 年度的主要工作情况报告如下： 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 公司董事会由 5 名董事组成，其中独立董事 2 人，占董事会人数三分 之一以上，符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配 置的要求。两位独立董事分别为薛爽和李斌。 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 薛爽女士，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年出生， 毕业于清华大学，管理学（会计学方向）博士学位。1996 年 4 月至 1997 年 10 月任职于中国农业银行大连市分行，1997 年 11 月至 1999 年 6 月任职于 广东发展银行大 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-009 广州慧智微电子股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 24 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区碧波路 889 号 S1 栋 9 楼 1 号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 24 日 至 2024 年 5 月 24 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2024年5月24日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） ...

广州慧智微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》等规定，本着为公司全体股东负责的精神，忠实、勤勉地 履行职责，积极参与公司决策，为公司治理结构的完善和促进规范运作起到 了积极作用。现将 2023 年度的主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 公司董事会由 5 名董事组成，其中独立董事 2 人，占董事会人数三分 之一以上，符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配 置的要求。两位独立董事分别为薛爽和李斌。 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 （二）出席董事会专门委员会情况 公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委 员会。报告期内，本人按照公司董事会各专门委员会工作制度的有关要求， 召集或出席专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见 和咨询。报告期内，共参加了 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 6 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 7 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 8 | 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 9 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 13 | 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 14—80 ...

关于广州慧智微电子股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对慧智微使用部分暂时闲置募集 资金进行现金管理事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 核查意见 华泰联合证券有限责任公司 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]462号），并经上海证券交 易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）5,430.05万股，每股发行 价格20.92元，本次募集资金总额为人民币113,596.65万元，扣除各项发行费用 人民币10,763.76万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币102,8 ...

公司代码：688512 公司简称：慧智微 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广州慧智微电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化 ...

广州慧智微电子股份有限公司章程 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 公司性质为外商投资的股份有限公司，公司董事长为公司的法 定代表人。 广州慧智微电子股份有限公司 章程 第一章总则 第一条 为维护广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《中华人民共和国外商投资法》、《上市公司章程指引》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以发起设立方式设立，由有限责任公司整体变更为股份有限公司， 在广州市黄埔区市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代 码：914401165856775774。 第三条 公司于 2023 年 3 月 2 日经中国证券监督管理委员会同意注册， 首次向社会公众发行人民币普通股 54,300,500 股，于 2023 年 5 月 16 日在上 海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：广州慧智微 ...