大连豪森智能制造股份有限公司 董事会秘书工作制度 大连豪森智能制造股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进大连豪森智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，保障董事会秘书依法履行职责，加强对董事会秘书工作的管理和监督，充 分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 及《大连豪森智能制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 参照《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书作为公司与上海证券交易所之间 的指定联络人，是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。 大连豪森智能制造股份有限公司 董事会秘书工作制度 （一）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能 够忠诚地履行职责，无违法犯罪记录； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； 公司设证券事务部，作为董事会秘书履行职责的日常工作机构，由董事会秘书 ...

大连豪森智能制造股份有限公司 董事会议事规则 大连豪森智能制造股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了保护大连豪森智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）和 股东的权益，规范本公司董事会的议事方式和决策程序，规范董事的行为，明晰 董事会的职责权限，促使董事和董事会有效地履行其职责，建立规范化的董事会 组织架构及运作程序，保障公司经营决策高效、有序的进行，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等相关 法律、行政法规、部门规章和《大连豪森智能制造股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，特制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决 策，对股东会和全体股东负责。 第二章 董事会会议的召集与通知 第三条 董事会每年至少召开两次定期会议，由董事长召集，于会议召开 10 日以前将书面通知通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体董 事。 第四条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者审计委员会，可以 提议召开董事会 ...

第四条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第一章 总 则 第一条 为了强化大连豪森智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）的 公司治理，提高公司的运行透明度，加强和规范公司与投资者和潜在投资者之间 的信息沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公 司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司投资者关系管理工作指引》等相关法律、法规、规范性文件及《大连豪森智 能制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司 的实际情况，特制定本制度。 大连豪森智能制造股份有限公司 投资者关系管理制度 大连豪森智能制造股份有限公司 投资者关系管理制度 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的管理行为。 第三 ...

大连豪森智能制造股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬及绩效考核制度 大连豪森智能制造股份有限公司 第二条 本制度适用范围： （一）董事会成员：包括公司内部董事、聘请的外部董事及独立董事； （二）高级管理人员：包括公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： (一)公平、公开原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平 基本相符； (二)责、权、利对等统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相符； 董事、高级管理人员薪酬及绩效考核制度 (三)体现长远发展原则，体现薪酬与公司持续稳定、健康发展的目标相符； 第一章 总 则 (四)激励与约束并重原则，体现薪酬发放与考核、与奖惩挂钩、与激励机制挂钩； 第一条 为进一步规范大连豪森智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的薪酬及绩效考核管理，建立科学有效的激励与约束机制，保证公司董事有效 地履行其职责和义务，有效调动公司高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效 益，促进公司健康、稳定、持续发展，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规 及《大连豪森智能制造股份有限公司章程》（ ...

第一章 总 则 大连豪森智能制造股份有限公司 对外担保管理制度 大连豪森智能制造股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为规范大连豪森智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国民法典》等有关法律、法规、规范性文件及《大连豪森智 能制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参考《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"），制 订本制度。 1 大连豪森智能制造股份有限公司 对外担保管理制度 程序以及进行相关的信息披露。 第五条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具 有实际承担能力且反担保具有可执行性。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 本制度所称对外担保包括公司对控股子公司、控股子公司对控股子公司的担 保。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行 为，须按程序经公司股东会 ...

大连豪森智能制造股份有限公司 对外投资管理制度 大连豪森智能制造股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连豪森智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，提高投资效益，规避对外投资所带来的风险，有效、合理的使用资金， 依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律、规章及《大连豪森智能制造股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指： （一）股权投资，是指公司独立设立全资子公司，与其他法人实体或自然人成 立合资企业，收购其他企业持有的股权，或对其他企业进行增资，从而持有其他企 业股权等所进行的投资；； （二）证券投资，是指公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资（外 汇套期保值业务除外）、从事房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品以及 上海证券交易所认定的其他投资行为； （三）委托理财、委托贷款； （四）法律、法规规定的其他对外投资方式。 第三条 投资管理应遵循的基本原则：遵循法律、法规的规定，符合公司发展 战略，合理配置公司资源，促进要素优化组合 ...

大连豪森智能制造股份有限公司 募集资金管理制度 大连豪森智能制造股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范大连豪森智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《首 次公开发行股票注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《大连豪森智能 制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额 的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政 ...

（一）诚实信用原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； 大连豪森智能制造股份有限公司 关联交易管理制度 大连豪森智能制造股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连豪森智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，保 证公司与关联人之间的关联交易符合公正、公平、公开的原则，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》以及 《大连豪森智能制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，参照《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"），并结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 关联交易应遵循以下基本原则： （三）关联股东及关联董事回避表决原则； （四）公开、公平、公正的原则。 第三条 公司在审议交易与关联交易事项时，应当详细了解交易标的真实状 况和交易对方诚信记录、资信状况、履约能力等，审慎评估相关交易 ...

第二条 本制度适用于登记在公司董事、高级管理人员名下的公司股份及其 变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有 公司股份或者其他具有股权性质的证券。公司董事、高级管理人员从事融资融券 交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员不得开展以本公司股票为标的证券的融资 融券交易。 第五条 公司董事、高级管理人员可以通过上海证券交易所的证券交易、协 议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。 第六条 公司董事、高级管理人员减持股份的，应当遵守法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、公司章程及相关本制度规定关于股份转让的限制性规定， 并应当按照相关规定履行信息披露义务，保证披露的信息真实、准确、完整。 大连豪森智能制造股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 大连豪森智能制造股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连豪森智能制造股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对董事、高级管理人员持有及买卖公司股份的管理工作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法 ...

大连豪森智能制造股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金制度 第二条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司。 大连豪森智能制造股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司与控股股东及其他关联方的资金往来，建立防止控股股东、 实际控制人及其关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其 关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引 第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 法律、法规、规范性文件以及《大连豪森智能制造股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第三条 占用资金包括经营性占用资金和非经营性占用资金。 经营性占用资金是指控股股东、实际控制人及其关联方通过采购、销售等生产 经营环节的关联交易产生的占用资金；非经营性占用资金是指为控股股东、实际控 制人及其关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，控股股东、实际 控制人 ...