大连豪森智能制造股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬及绩效考核制度 大连豪森智能制造股份有限公司 第二条 本制度适用范围： （一）董事会成员：包括公司内部董事、聘请的外部董事及独立董事； （二）高级管理人员：包括公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： (一)公平、公开原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平 基本相符； (二)责、权、利对等统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相符； 董事、高级管理人员薪酬及绩效考核制度 (三)体现长远发展原则，体现薪酬与公司持续稳定、健康发展的目标相符； 第一章 总 则 (四)激励与约束并重原则，体现薪酬发放与考核、与奖惩挂钩、与激励机制挂钩； 第一条 为进一步规范大连豪森智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的薪酬及绩效考核管理，建立科学有效的激励与约束机制，保证公司董事有效 地履行其职责和义务，有效调动公司高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效 益，促进公司健康、稳定、持续发展，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规 及《大连豪森智能制造股份有限公司章程》（ ...

大连豪森智能制造股份有限公司 募集资金管理制度 大连豪森智能制造股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范大连豪森智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《首 次公开发行股票注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《大连豪森智能 制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券 等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额 的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政 ...

大连豪森智能制造股份有限公司 对外投资管理制度 大连豪森智能制造股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连豪森智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，提高投资效益，规避对外投资所带来的风险，有效、合理的使用资金， 依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律、规章及《大连豪森智能制造股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指： （一）股权投资，是指公司独立设立全资子公司，与其他法人实体或自然人成 立合资企业，收购其他企业持有的股权，或对其他企业进行增资，从而持有其他企 业股权等所进行的投资；； （二）证券投资，是指公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资（外 汇套期保值业务除外）、从事房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品以及 上海证券交易所认定的其他投资行为； （三）委托理财、委托贷款； （四）法律、法规规定的其他对外投资方式。 第三条 投资管理应遵循的基本原则：遵循法律、法规的规定，符合公司发展 战略，合理配置公司资源，促进要素优化组合 ...

（一）诚实信用原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； 大连豪森智能制造股份有限公司 关联交易管理制度 大连豪森智能制造股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连豪森智能制造股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，保 证公司与关联人之间的关联交易符合公正、公平、公开的原则，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》以及 《大连豪森智能制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，参照《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"），并结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 关联交易应遵循以下基本原则： （三）关联股东及关联董事回避表决原则； （四）公开、公平、公正的原则。 第三条 公司在审议交易与关联交易事项时，应当详细了解交易标的真实状 况和交易对方诚信记录、资信状况、履约能力等，审慎评估相关交易 ...

第二条 本制度适用于登记在公司董事、高级管理人员名下的公司股份及其 变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有 公司股份或者其他具有股权性质的证券。公司董事、高级管理人员从事融资融券 交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员不得开展以本公司股票为标的证券的融资 融券交易。 第五条 公司董事、高级管理人员可以通过上海证券交易所的证券交易、协 议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。 第六条 公司董事、高级管理人员减持股份的，应当遵守法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、公司章程及相关本制度规定关于股份转让的限制性规定， 并应当按照相关规定履行信息披露义务，保证披露的信息真实、准确、完整。 大连豪森智能制造股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 大连豪森智能制造股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连豪森智能制造股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对董事、高级管理人员持有及买卖公司股份的管理工作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法 ...

大连豪森智能制造股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金制度 第二条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司。 大连豪森智能制造股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司与控股股东及其他关联方的资金往来，建立防止控股股东、 实际控制人及其关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其 关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引 第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 法律、法规、规范性文件以及《大连豪森智能制造股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第三条 占用资金包括经营性占用资金和非经营性占用资金。 经营性占用资金是指控股股东、实际控制人及其关联方通过采购、销售等生产 经营环节的关联交易产生的占用资金；非经营性占用资金是指为控股股东、实际控 制人及其关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，控股股东、实际 控制人 ...

股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位董事候选人，也可以将投票权 分散行使、投票给数位董事候选人，最后按得票多少依次决定当选董事。 第一章 总 则 第一条 为进一步规范大连豪森智能制造股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举，维护中小投资者利益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则（2018 年修订）》等 法律、法规以及规范性文件和《大连豪森智能制造股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，制订《大连豪森智能制造股份有限公司累积投 票制实施细则》（以下简称"本实施细则"）。 第二条 公司股东会就选举董事进行表决时，根据《公司章程》的规定或者 股东会的决议，可以实行累积投票制。股东会选举两名以上独立董事时，应当实 行累积投票制。公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%及以上 的，应当采用累积投票制。 第三条 本实施细则所指累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥 有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用的投票方式。 即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应 选董 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人张令荣,已充分了解并同意由提名人大连豪森智能制造股份有限公司董 事会提名为大连豪森智能制造股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人 公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任大连豪森 智能制造股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一) 《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意 ...

本人陈文铭,已充分了解并同意由提名人大连豪森智能制造股份有限公司董 事会提名为大连豪森智能制造股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人 公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任大连豪森 智能制造股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人王岩,已充分了解并同意由提名人大连豪森智能制造股份有限公司董事 会提名为大连豪森智能制造股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公 开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任大连豪森智 能制造股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导于部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定(如适用); (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定(如适用); ( 八 )中国证监会《证券基金 ...