上海市通力律师事务所 关于苏州上声电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予相关事项 的法律意见书 致: 苏州上声电子股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")受苏州上声电子股份有限公司(以下简称"上 声电子"或"公司")委托, 指派张征轶律师、陈理民律师(以下简称"本所律师")作为公司 特聘专项法律顾问, 就公司根据 2023 年限制性股票激励计划(以下简称"本次激励计划") 授予预留部分限制性股票(以下简称"本次授予")事项, 根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督 管理委员会(以下简称"中国证监会")发布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管 理办法》")、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则(2023 年 8 月修 订)》(以下简称"《上市规则》")、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息 披露(2023 年 8 月修订)》(以下简称"《股权激励信息披露指南》")等法律、行政法规和其他 规范性文件(以下简称"法律、法规和规范性文件")以及《苏州上声电子 ...

一、可转换公司债券发行上市情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可[2023]1093 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 5,200,000 张，每张债券面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民 币 52,000.00 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,232.92 万元，实 苏州上声电子股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 根据相关法律法规及苏州上声电子股份有限公司(以下简称 "公司")《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简 称"募集说明书"）的约定，公司本次发行的"上声转债"自 2024 年 1 月 12 日起可转换为公司股份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合上海 证券交易所科创板股票投资者适当性要求的投资者所持"上声转债" 不能转股的风险，提示如下： 证券代码：688533 证券简称：上声电子 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2023-072 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 根据相关法律法规及苏州上声电子股份有限公司(以下简称 "公司")《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简 称"募集说明书"）的约定，公司本次发行的"上声转债"自 2024 年 1 月 12 日起可转换为公司股份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合上海 证券交易所科创板股票投资者适当性要求的投资者所持"上声转债" 不能转股的风险，提示如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可[2023]1093 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 5,200,000 张，每张债券面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民 币 52, ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 苏州上声电子股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行 股票募集资金按照相关法律、法规和规范性文件的规定在银行开立了 募集资金专用账户。近日公司完成了部分首次公开发行股票募集资金 专用账户的注销手续，具体情况如下： 苏州上声电子股份有限公司 关于注销部分首次公开发行股票募集资金专户的公告 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州上声电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕823 号）核准， 公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股发 行价格为 7.72 元，募集资金总额为人民币 30,880.00 万元，扣除各 项发行费用人民币 5,028.88 万元（不含增值税）后，募集资金净额 为人民币 25,851.12 万元。上述募集资金到位情况已经安永华明会计 师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了安永华明（2021）验字第 61368955_I01 号《验资报告》。 1 公司已对募集资金进行专户存储，设 ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2023-070 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 三、其他事项 一、可转换公司债券发行上市情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可[2023]1093 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 5,200,000 张，每张债券面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民 币 52,000.00 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,232.92 万元，实 际募集资金净额为人民币 50,767.08 万元。发行方式采用向公司在股 权登记日（2023 年 7 月 5 日，T-1 日）收市后中国结算上海分公司登 记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优 先配售部分）通过上交所交易系统网上向社会公众投资者发行，余额 由保荐人 ...

苏州上声电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券简称：上声电子 证券代码：688533 编号：2023-012 特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他（需文字说明） 南方基金 章晖、郑诗韵、陈卓、何康、王博、麦骏杰； 长江证券 张怡聪； 嘉实基金 鲍扬； 参与单位名称 中银资管 叶志成； （排名不分先后） 光大永明 李辰； 重阳投资 陈奋涛； 固禾投资 纪双陆； ...

Group 1: Company Overview - The company focuses on utilizing acoustic technology to enhance driving experiences and is a leading supplier of automotive acoustic product solutions in China, collaborating with various well-known automotive manufacturers [2] - The company's market share for in-vehicle speakers in the global passenger and light commercial vehicle market is 12.95%, with the highest market share domestically [2] Group 2: Financial Performance - In Q3 2023, the company achieved a revenue of 629 million CNY, representing a year-on-year growth of 31.17% and a quarter-on-quarter growth of 23.15% [3] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was 35.99 million CNY, a year-on-year increase of 62.22% [3] - For the first three quarters of 2023, the cumulative revenue reached 1.593 billion CNY, with a year-on-year growth of 32.66% [3] - The net profit attributable to shareholders for the first three quarters was 107.21 million CNY, reflecting a year-on-year increase of 82.95% [3] Group 3: Business Development and Strategy - The company is enhancing its R&D efforts and advancing the construction of an advanced technology research institute to expand both domestic and international markets [2] - Future growth in sales is expected to come from acquiring new customers and implementing new projects with existing clients, driven by upgrades in automotive configurations that increase demand for audio systems [4] Group 4: Production Capacity and Challenges - The current production capacity for amplifiers is around 1 million units, with expectations to reach over 2 million units after the investment in the Hefei factory is completed [4] - The company's sales performance is influenced by the downstream automotive market, and the confirmation of rare earth compensation payments depends on negotiations with clients [4]

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2023-069 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 根据相关法律法规及苏州上声电子股份有限公司(以下简称 "公司")《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简 称"募集说明书"）的约定，公司本次发行的"上声转债"自 2024 年 1 月 12 日起可转换为公司股份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合上海 证券交易所科创板股票投资者适当性要求的投资者所持"上声转债" 不能转股的风险，提示如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许 可[2023]1093 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 5,200,000 张，每张债券面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民 币 52, ...

证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2023-068 债券代码：118037 债券简称：上声转债 苏州上声电子股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 20 日(星期一)下午 13:00-14:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第 三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和 沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 1) 会议召开时间：2023 年 11 月 20 日下午 13:00-14:00 三、参加人员 董 事 长：周建明先生 董事会秘书：朱文元先生 财务总 监：陶育勤女士 独立董 事：秦霞女 士 投资者可于 2023 年 11 月 13 ...

苏州上声电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券简称：上声电子 证券代码：688533 编号：2023-009 特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他（需文字说明） 博时基金 谭苏翔、王乐琛 国华人寿 王志琦 广发资管 于洋 建信养老金 王天乐 参与单位名称 民生理财 魏文岭 （排名不分先后） 华商基金 张荻龙 人保资产 李爽 ...