SSDZ-TMP-01 苏州上声电子股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 1 / 12 第一条 为加强、规范募集资金的管理,提高资金使用效率和效益,根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简 称"《证券法》")、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《科创板上市规则》")、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》及其他法律法规和规定,以及《苏州上声电子股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定,结合苏州上声 电子股份有限公司(以下简称"公司")的实际情况,特制定本 制度。 第二条 募集资金是指本公司通过向不特定对象发行证券(包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交 易的可转换公司债券等)以及向特定对象发行证券募集的资金, 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。募集的资金须经 符合《证券法》规定的会计师事务所审验并出具验资报告。超 募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的, 超出部分的资金。 第三条 本公司董事应对募集资金的管理和使用勤勉尽责。在公开募集 前, ...

| | | 第一章 总则 第二章 股东会的召集 1 / 13 第一条 为维护苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")及公司股 东的合法权益,明确股东会的职责权限,提高股东会议事效率,保 证股东会依法行使职权,根据《中华人民共和国公司法》(以下简 称"《公司法》")、《上市公司股东会规则》(以下简称"《股东 会规则》")、《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")以及其他的有关法律、法规及规范性文件的规定,制 定本规则。 第二条 股东会是公司的最高权力机构。 第三条 股东会依照《公司章程》及相关法律、法规及规范性文件规定的 权限行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次, 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 第五条 有下列情形之一的,公司应当在事实发生之日起两个月内召开临 时股东会: (一) 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数,或者公司章 程所定人数的三分之二时; (二) 公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 审计委员会提议召开时; (六) 法律 ...

第一条 为进一步完善苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")的治 理结构,促进公司的规范运作,根据《苏州上声电子股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定,并参照中国证券监 督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市公司独立董事管理 办法》的规定,制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系,或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规和《公司章程》的要求,认真履行职责,维护公司 整体利益,尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应 当独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司 存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事原则上最多在 3 家境 内上市公司兼任独立董事,并确保有足够的时间和精力有效地履行 独立董事的职责。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一,且至少包括 一名会计专业人士。 SSDZ-TMP-09 苏州上声电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 公司董事会审计 ...

SSDZ-TMP-23 苏州上声电子股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度 第一章 总则 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、执行经理、 财务负责人、董事会秘书等。 第三条 董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法 律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及上交所业务 规则中关于股份变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺 的，应当严格遵守。 (一)本人离职后6个月内； (二)公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或 者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满6个月 的； (三)本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，在被中国 证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及被行政处 罚、判处刑罚未满6个月的； (四)本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未 足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金 用于缴纳罚没款的除外； 1 / 16 第一条 为加强对苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司"或"本 公司")董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》( ...

SSDZ-TMP-05 苏州上声电子股份有限公司 防范大股东及其关联方占用公司资金的制度 1 / 5 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 等有关法律、法规及规范性文件的要求以及《苏州上声电子股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《苏州上声 电子股份有限公司关联交易决策制度》(以下简称"《关联交易 决策制度》")的有关规定, 为避免持股 5%以上的股东及关联方 占用苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")资金行为, 进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益, 建立起公司防 范持股 5%以上的股东及其关联方占用公司资金的长效机制, 特 制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于: 经营性资金占用和非经营 性资金占用。经营性资金占用是指持股 5%以上的股东及其关联 方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用; 非经营性资金占用是指代持股 5%以上的股东及其关联方垫付工 资、福利、保险、广告等费用和其他支出, 代持股 5%以上的股 东及其关联方偿还债务而支付资金, 有偿或无偿直接或间接拆 借给持股 5%以上的股东及其关联方资金, 为持股 5%以上的股东 ...

1 / 5 SSDZ-TMP-07 苏州上声电子股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")法人 治理, 为了进一步建立健全公司管理制度, 完善公司治理制度, 保 障社会公众股股东选择董事的权利, 根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》等相关法律、法规 及规范性法律文件, 结合公司具体情况特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指累积投票制, 是指公司股东会选举两名以上的董事 时采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时, 股东所持的每 一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权, 股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积。 股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事, 也可以将 投票权分散行使、投票给数位候选董事, 最后按得票多少依次决定 当选董事。 第三条 本实施细则所称"董事"包括非独立董事和独立董事。由职工代表 担任的董事由公司职工民主选举产生或更换, 不适用于本实施细则 的相关规定。 第四条 公司通过累积投票制选举产生的董事, 其任期不实施交错任期制, ...

第四条 信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及 国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管 1 / 8 第一条 为了规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司") 信息披露暂缓与豁免行为，保证公司及相关信息披露义务 人(以下合称"信息披露义务人")依法及合规履行信息披 露义务，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露暂缓与豁免管理规定》(以下简称"《管理规定》")、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》(以下简称"《自律监管指引》") 等相关规定以及《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《管理规定》《上市规则》《自律监管 指引》及上海证券交易所(以下简称"上交所")其他相关 业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适应 本制度。 第三条 信息披露义务人自行审慎判断应当披露的信息是否存在 《管理规定》《上市规则》《自律监管指引》及上交所其他 相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形，并 ...

SSDZ-TMP-11 苏州上声电子股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易 行为,保护公司、股东和债权人的合法权益,保证公司关联交易决策 行为的公允性,根据《中华人民共和国公司法》、《苏州上声电子股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")以及其他相关规定, 制定本制度。 第二章 关联人和关联交易 1 / 8 第二条 关联交易的定义:关联交易是指公司或其控股子公司与关联人(定 义见下文第三条)发生的转移资源或义务的事项,具体包括: (一) 购买或出售资产; (二) 对外投资(购买低风险银行理财产品的除外); (三) 转让或受让研发项目; (四) 签订许可使用协议; (五) 提供担保; (六) 租入或租出资产; (七) 委托或者受托管理资产和业务; (八) 赠与或受赠资产; (九) 债权或债务重组; (十) 提供财务资助(含有息或者无息借款、委托贷款等); (十一) 放弃权利(含放弃优先购买权、优先认购权等); (十二) 购买原材料、燃料、动力; (十三) 销售产品、商品; 2 / 8 (十四) 提供或接受劳务; (十五) 委托或受 ...

SSDZ-TMP-20 苏州上声电子股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第二章 高级管理人员的任职条件及任免程序 1 / 8 第一条 为进一步完善苏州上声电子股份有限公司(以下简称"公司") 法人治理结构, 明确高级管理人员的职权、职责, 规范高级管 理人员的行为, 依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")和《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》"), 特制定本工作细则。 第二条 公司高级管理人员包括总经理及其他高级管理人员, 其他高级 管理人员具体是指副总经理、执行经理、财务负责人、董事会 秘书。 第三条 公司日常生产经营实行总经理负责制, 设总经理一名, 副总经 理、执行经理若干名, 财务负责人、董事会秘书各一名。 第四条 总经理对董事会负责, 组织实施董事会决议, 主持公司日常经 营管理工作。 第五条 本工作细则是总经理及其他高级管理人员执行职务过程中的基 本行为准则。总经理及其他高级管理人员履行职权除应遵守本 工作细则的规定外, 还应符合相关法律、法规、规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。 第六条 总经理及其他高级管理人员任职应当具备下列条件: (一) ...

SSDZ-TMP-12 苏州上声电子股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 1 / 9 第一条 为了保护投资者的合法权益, 规范苏州上声电子股份有限公 司(以下简称"公司")的对外担保行为, 有效防范公司对外担 保风险, 确保公司资产安全, 根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国民法典》、中国证券监督管理委员会(以下简 称"中国证监会")的有关规定等法律、法规、规范性文件以 及《苏州上声电子股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》"), 结合公司的实际情况, 特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保, 包括公司 对控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理, 非经公司董事会或股东会批准, 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似 的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的 债务风险, 并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担 连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保, 视同公司行为, 其 对外担保应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东 会做出决议后及时通知公司。 第六条 公司对外担保应当遵 ...