国泰君安证券股份有限公司 关于科威尔科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为科威 尔科技股份有限公司（以下简称"科威尔"或"公司"）的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对科威尔 2023年度募集资金的存放和实际使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1748 号文核准，公司于 2020 年 8 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）2000 万股，每股发行价为 37.94 元， 应募集资金总额为人民币 75,880.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 6,924.81 万 元后，实际募集资金净额为 68,955.19 万元。该募集资金已于 2020 年 9 月到账。 上述资金到账情况业经容诚会计师事务所容诚验字[2 ...

科威尔技术股份有限公司 独立董事工作制度 科威尔技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，强化对董事会和管理层的约 束和监督，更好地维护公司股东的合法权益，促进公司的规范运作，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、 行政法规、规范性文件及《科威尔技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会 ...

证券代码：688551 证券简称：科威尔 公告编号：2024-019 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 科威尔技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年5月7日 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 7 日 14 点 30 分 召开地点：合肥市高新区大龙山路 8 号科威尔技术股份有限公司 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 7 日 至 2024 年 5 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时 ...

科威尔技术股份有限公司 关联交易决策制度 科威尔技术股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易， 提高公司规范运作水平，维护公司股东的合法利益，保证公司与关联人之间订立 的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规、规范性文件及《科威尔技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应尽量减少关联交易，避免发生不必要的关联交易。 第三条 本制度所称的公司均指公司及纳入公司合并财务报表范围的全部 主体，另有规定除外。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织，为本公司的关联人： （一）直接或者间接控制公司 ...

本人文冬梅，1977 年 11 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，中国科学 技术大学工商管理硕士专业硕士，注册会计师、注册税务师，从事会计相关行业 多年。1995 年 10 月至 2005 年 10 月，就职华安证券股份有限公司；2005 年 11 月至 2008 年 10 月，担任华普天健会计师事务所审计经理；2018 年 2 月至 2023 年 2 月，担任福达合金材料股份有限公司独立董事；2008 年 10 月至今，担任天 职国际会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所审计合伙人、分所所长；2019 年 9 月至今，公司独立董事；2020 年 9 月至 2024 年 2 月，担任创新美兰（合肥） 股份有限公司独立董事；2021 年 4 月至今，担任恒烁半导体（合肥）股份有限 公司独立董事；2022 年 4 月至今，担任杭州沈氏节能科技股份有限公司独立董 事；2022 年 6 月，担任北京天职税务师事务所有限公司合伙人。 （二）独立性情况说明 科威尔技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年严格按照《公司法》《证券法》《上海证 ...

募集资金年度鉴证报告 科威尔技术股份有限公司 容诚专字|2024|230Z0345 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 报告编码:京246V 目 录 | 序号 | 容 内 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3-12 | 870 - in the 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]230Z0345 号 科威尔技术股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的科威尔技术股份有限公司(以下简称科威尔公司)董事会编 制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供科威尔公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目 的。我们同意将本鉴证报告作为科威尔公司年度报告必备的文件,随其他文件一起 报送并对外披露。 二、董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司 ...

公司代码：688551 公司简称：科威尔 科威尔技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 科威尔技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

证券代码：688551 证券简称：科威尔 公告编号：2024-013 科威尔技术股份有限公司 关于使用募集资金置换已支付部分发行费用的自筹 资金的公告 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2023 年 11 月 7 日出具的《关于同意科威尔技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》 （证监许可〔2023〕2050 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司 本次向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 3,117,077 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 60.41 元，募集资金总额为人民币 188,302,621.57 元， 扣除不含税的发行费用人民币 4,877,358.50 元后，实际募集资金净额为人民币 183,425,263.07 元，上述募集资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合 伙）已出具《验资报告》（容诚验字〔2023〕230Z0254 号）。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权 ...

一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人代新社，1974 年 11 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历， 毕业于东南大学电气技术专业，从业 20 余年一直专注全球电源各个子行业，具 有丰富的电源行业经验。1997 年 7 月至 2001 年 11 月，就职于华为技术有限公 司；2001 年 11 月至 2007 年 4 月，担任艾默生网络能源有限公司大区总监；2007 年 5 月至 2010 年 4 月，担任易达 Eltek 中国公司中国区销售总监，2010 年 5 月 至 2018 年 1 月，就职于深圳麦格米特电气股份有限公司，2019 年 5 月至 2020 年 5，就职于江苏宏微科技股份有限公司；2019 年 9 月至今，担任公司独立董事； 2020 年 10 月至 2022 年 12 月，担任深圳市首航新能源股份有限公司独立董事； 2022 年 3 月至今，担任深圳市鼎泰佳创科技有限公司执行董事、董事长。 科威尔技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年严格按照《公司法》《证券法 ...

证券代码：688551 证券简称：科威尔 公告编号：2024-010 科威尔技术股份有限公司 关于变更签字注册会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 14 日召开第二 届董事会第八次会议及第二届监事会第八次会议、2023 年 5 月 5 日召开 2022 年 年度股东大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘请容诚会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）为公司 2023 年 度财务报告审计机构和内部控制审计机构，具体内容详见公司于 2023 年 4 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于续聘会计师事务所的 公告》（公告编号：2023-015）。 近日，公司收到容诚会计师事务所送达的《关于变更科威尔技术股份有限公 司签字注册会计师的说明函》，现将相关变更情况告知如下： 一、本次签字注册会计师变更情况 容诚会计师事务所作为公司 2023 年度财务报表和内部控制的审计机 ...