科威尔技术股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 5 月修订） | | | 科威尔技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司 信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件以及《科威尔技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年度 报告； （二）公司依法公开对外发布的临时公告，包括股东会决议公告、董事会决 议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大 事项公告等，以及证券交易所认为需要披露的其他事项； （三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票 ...

科威尔技术股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 5 月修订） | | | 科威尔技术股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）交易与关联交 易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律法规、规范性文件及《科威尔技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第三条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应尽量减少关联交易，避免发生不必要的关联交易。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然 ...

科威尔技术股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 5 月修订） 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》和本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 | | | 科威尔技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法 律、行政法规、规范性文件及《科威尔技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第二章 股东会的一般规定 第五条 公司股东会是由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行 使下列职权： （一）选举和更 ...

科威尔技术股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 5 月修订） | | | 科威尔技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行 为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外 投资效益，维护公司形象和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"） 等法律、行政法规、规范性文件以及《科威尔技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权，以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动，包括但不限于股权投资、证券投资、委托理财或进行以股票、利率、 汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资活动。 第三条 对外投资涉及使用募集资金的，还需遵守《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海 ...

科威尔技术股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 5 月修订） | | | 科威尔技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为， 有效控制公司对外担保风险，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法 规、规范性文件及《科威尔技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司以及公司能够对其实 施重大影响的参股公司（以下简称"下属子公司"）。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子 公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 公司对外担保应当遵守下列基本规定： （一）遵守《公司法》《民法典》 ...

科威尔技术股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 5 月修订） 科威尔技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，保障董事会依法独立、规范地行使职权，提高董事会规范运作 和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件，以及《科威尔技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会，董事会是公司的经营决策机构，对股东会负 责并向其报告工作。 第三条 董事会应认真履行有关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责， 确保公司遵守法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》和本规则的规定，公 平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。 | | | 第二章 董事会组成及其职权 第四条 公司董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，职工代表董事 1 名。设董事长 ...

科威尔技术股份有限公司 内部审计监督制度 （2025 年 5 月修订） | | | 第一章 总 则 第一条 为规范科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，明确内部审计机构和人员责任，保证审计工作质量，明确审计责任，促进企 业经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 审计法》《企业内部控制基本规范》《内部审计基本准则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文 件以及《科威尔技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通 过运用系统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现 发展战略。 第四条 董事会对公司内部控制制度 ...

科威尔技术股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （2025 年 5 月修订） | | | （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的 科威尔技术股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司监管指引第 6 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《科 威尔技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕消息管理机构，保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整。董事长为公司内幕信息管理工作的主要负责人，董事会秘书负 责实施办理公司内幕信息知情人登记入档和报送事宜。 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应出具书面承诺， 保证所填内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知 情人通报了有关法律法规对内幕 ...

科威尔技术股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所行为，促进注册会计师行业公平竞争，推动提升审计 质量，维护利益相关方和会计师事务所的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师法》等相关法律法规 及《科威尔技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 会计师事务所选聘制度 （2025 年 5 月修订） | | | 科威尔技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。选聘其 他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师 ...

科威尔技术股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 5 月修订） | | | 科威尔技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范科威尔技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事行为， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）等有关法律、 行政法规、规范性文件及《科威尔技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证 券交易所 ...