兰剑智能科技股份有限公司 二〇二四年度 内部控制审计报告 内部控制审计报告 致同审字(2025) 第 371A005422 号 兰剑智能科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了兰剑智能科技股份有限公司（以下简称兰剑智能公司）2024年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) Thornton 47 日 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是兰剑智能公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 Grant Thornton 致同 四、财 ...

中泰证券股份有限公司 关于兰剑智能科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为兰剑 智能科技股份有限公司（以下简称"兰剑智能"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等相关规定，对兰剑智能 2024 年度募集资金存放与使用情况进行 了审慎核查，意见如下： 一、募集资金基本情况 截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户中所有募集资金已全部使用，明 细如下表： 单位：元 | 募集资金净额 | 455,991,905.66 | | --- | --- | | 减：截至期初累计使用金额 | 420,701,489.53 | （一）实际募集资金金额和资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意兰剑智能科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2447 号）同意注册，兰剑 ...

(二) 是否存在影响独立性的情况说明 本人自担任独立董事以来,始终秉持诚信、勤勉的原则,致力于维护公司和 股东的利益。本人拥有近20年的高校管理经验,在兼职方面,我确保所有兼职活 动均与公司利益无冲突。就独立性而言,我严格遵守相关法律法规和公司章程的 规定,未与公司及其主要股东、实际控制人或其他关联方存在任何可能影响我独 立判断的关系或安排。 二、独立董事年度履职概况 兰剑智能科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 孙 婕 本人作为兰剑智能科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,2024 年严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号 -- 规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件, 以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的有关规定,忠实、勤勉、 独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议各项议案,促进公司规范运作, 切实维护公司和全体股东的利益。现将履职期内的具体工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙婕:女,1 ...

兰剑智能科技股份有限公司 (陶然) 本人作为兰剑智能科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,2024 年严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号 -- 规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件, 以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的有关规定,忠实、勤勉、 独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议各项议案,促进公司规范运作, 切实维护公司和全体股东的利益。现将履职期内的具体工作情况汇报如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人陶然,1985年11月出生,中国国籍,无境外永久居留权,2009年6月毕 业于天津财经大学 会计学专业,学士学位。注册会计师、高级会计师、税务师。 2009年9月至2018年10月就职于立信税务师事务所有限公司天津分所，担任总经 理助理;2018年11月-至今就职于中瑞（山东）税务师事务所集团有限公司,担 任法定代表人,总经理。2023年5月至今担任公司独立董事。 (二) 是否存在影响独立性的情况说明 作为 ...

（马建春） 本人作为兰剑智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件， 以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的有关规定，忠实、勤勉、 独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，促进公司规范运作， 切实维护公司和全体股东的利益。现将履职期内的具体工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人马建春，中国国籍，无境外永久居留权，1996年7月至2001年7月之间就 职于山东大学经济学院；2001年9月至2004年6月在中央财经大学金融学院就读博 士；2004年7月至2011年11月，历任山东经济学院财政金融学院副教授、教授、 副院长；2011年12月至2016年4月历任山东财经大学金融学院教授、副院长；2016 年4月至今任山东财经大学金融学院教授。本人自2017年12月起担任公司独立董 事，连续任职已满六年，2024年1 ...

证券代码：688557 证券简称：兰剑智能 公告编号：2025-007 兰剑智能科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 一、 拟聘任会计师事务所的基本情况 （一） 机构信息 1.基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致 同"） 成立日期：1981 年【工商登记：2011 年 12 月 22 日】 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至 2024 年末，致同从业人员近六千人，其中合伙人 239 名，注册会计师 1,359 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 致同 2023 年度业务收入 27.03 亿元（270,337.32 万元），其中审计业务收 入 22.05 亿元（220,459.50 万元），证券业务收入 5.02 亿元（50, ...

同行业上市公司审计客户家数为 6 家。 兰剑智能科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和兰剑智能科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的《公司章程》和《董事会审计委员会议事规则》等规定和要 求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则进行履职，现将公司董事会审计委员 会对会计师事务所 2024 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 致同会计师事务所（特殊普通合伙）成立于：1981 年【工商登记：2011 年 12 月 22 日】，注册地址为北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层，首席 合伙人为李惠琦先生。 致同 2023 年度业务收入 27.03 亿元（270,337.32 万元），其中审计业务收 入 22.05 亿元（220,459.50 万元），证券业务收入 5.02 亿元（50,183.34 ...

公司代码：688557 公司简称：兰剑智能 兰剑智能科技股份有限公司 2024 年控制评价报告 兰剑智能科技股份有限公司全体股东： 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实 ...