国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于杭华油墨股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的法律意见书 致：杭华油墨股份有限公司 杭华油墨股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第四次临时股东大会定 于 2023 年 9 月 13 日召开，国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受公 司的委托，指派陈晓纯律师、毛一帆律师（以下简称"本所律师"）对本次股东大 会进行见证，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会发布 的《上市公司股东大会规则》及其他现行有效的法律、法规及规范性文件规定及 《杭华油墨股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律意见书。 本所律师按照中华人民共和国（以下简称"中国"，仅为本法律意见书之目 的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行法律、法规的规 定，列席了本次股东大会，审查了公司提供的有关本次股东大会各项议程及相关 文件，对本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》规定、 出席会议人员资格和股东大会表决程序的合法有效 ...

证券代码：688571 证券简称：杭华股份 公告编号：2023-034 杭华油墨股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 13 日 （二） 股东大会召开的地点：浙江省杭州经济技术开发区白杨街道 5 号大街（南） 2 号杭华油墨股份有限公司董事会会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 4 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 4 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 312,130,000 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 312,130,000 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 75.0312 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（ ...

证券代码：688571 证券简称：杭华股份 公告编号：2023-031 杭华油墨股份有限公司 一、监事会会议召开情况 杭华油墨股份有限公司（以下简称"公司"或"杭华股份"）第三届监事会 第十六次会议于 2023 年 9 月 2 日以通讯方式（包括但不限于电话、传真、电子 邮件等）发出会议通知，并于 2023 年 9 月 7 日下午在公司行政楼会议室以现场 方式召开。会议由监事会召集人林洁女士主持，应到监事 3 名，实到监事 3 名。 会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定。会议形成 的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的 议案》 监事会认为：公司董事会根据公司2023年第三次临时股东大会的授权对公司 2023年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名 单及授予权益数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等有关法律、法规及规范性文件和《杭华油墨股份有限公司2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的相 关规定，不存在损害公司及全 ...

关于 杭华油墨股份有限公司 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 深圳价值在线咨询顾问有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 $$=\mathbf{o}=\mathbf{\hat{r}}\oplus\mathbf{\hat{n}}$$ | 第一章 | 释 义 1 | | --- | --- | | 第二章 | 声 明 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本次激励计划已履行的审批程序 5 | | 第五章 | 本次激励计划的调整及授予情况 7 | | 一、 | 本次激励计划调整事由及调整结果 7 | | 二、 | 限制性股票首次授予的具体情况 7 | | 第六章 | 11 本次限制性股票授予条件成就情况说明 | | 一、 | 11 限制性股票的授予条件 | | 二、 | 董事会对授予条件成就的情况说明 12 | | 第七章 | 独立财务顾问意见 13 | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | 指 | 释义内容 | | --- | --- | - ...

杭华油墨股份有限公司 2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截至授予日） 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均 未超过本次激励计划提交股东大会时公司股本总额的1.00%。公司全部在有效期内的股权激励 1 计划所涉及的标的股票总数累计未超过本次激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。 2、本次激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司5% 以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 杭华油墨股份有限公司董事会 2023年9月8日 一、首次授予限制性股票分配情况表 本次激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所 示： | 序 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占本次激励计 划授予权益总 | 占首次授予 时公司总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万股） | 额的比例 | 本的比例 | | | | ...

杭华油墨股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688571 证券简称：杭华股份 公告编号：2023-030 本次会议由董事长邱克家先生主持，经与会董事表决，会议通过以下议案： （一）审议并通过《关于调整公司2023年限制性股票激励计划相关事项的 议案》 与会董事经讨论，公司2023年限制性股票激励计划（以下简称"本次限制性 股票激励计划"）拟首次授予的激励对象中，有1名激励对象放弃公司拟向其授 予的全部限制性股票，共涉及限制性股票4.70万股。董事会根据公司2023年第三 次临时股东大会的授权对本次限制性股票激励计划首次拟授予的激励对象名单 及授予数量进行了调整。调整后，本次限制性股票激励计划首次授予的激励对象 由121名调整为120名，首次授予限制性股票数量由830.40万股调整为825.70万 股，预留授予限制性股票数量由92.30万股调整为97.00万股。调整后，本次限制 性股票激励计划限制性股票授予总量不变，仍为922.70万股。 除上述调整内容外 ...

证券代码：688571 证券简称：杭华股份 公告编号：2023-033 杭华油墨股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 杭华油墨股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 7 日召开第三 届董事会第十七次会议和第三届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于向 激励对象首次授予限制性股票的议案》，《杭华油墨股份有限公司 2023 年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）规定的限制 性股票授予条件已经成就。根据公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，公司 确定 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的首次授予日 为 2023 年 9 月 7 日，以 3.45 元/股的授予价格向符合授予条件的 120 名激励对 象授予限制性股票 825.70 万股。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023年8月14日，公司召开第 ...

杭华油墨股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 7 日召开第三 届董事会第十七次会议和第三届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于调 整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。根据《杭华油墨股份有 限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 的规定及公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，同意将公司 2023 年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象人数由 121 人调整 为 120 人，首次授予限制性股票数量由 830.40 万股调整为 825.70 万股，预留授 予限制性股票数量由 92.30 万股调整为 97.00 万股。调整后，本次激励计划限制 性股票授予总量不变，仍为 922.70 万股。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 证券代码：688571 证券简称：杭华股份 公告编号：2023-032 杭华油墨股份有限公司 关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划 相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并 ...

相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 独立董事管理办法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定， 作为杭华油墨股份有限公司（以下简称"公司"或"杭华股份"）的独立董事， 我们在认真审阅了公司第三届董事会第十七次会议相关资料后，基于个人独立客 观判断立场，本着审慎负责的态度，现就以下相关事项发表如下独立意见： 一、《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》的独立 意见 公司董事会对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 首次授予激励对象名单和限制性股票授予数量的调整，符合《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规、规章及规范性文 件和公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的规定。本次调整在公司 2023 年第三次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存 在损害公司及全体股东利益的情形。 综上，全体独立董事一致同意公司董事会对本次激励计划首次授予激励对象 名单和限制性股票授予数量进行相应的调整。 二、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》的独 ...

杭华油墨股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见（截至授予日） 杭华油墨股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性 文件和《杭华油墨股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对 公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对 象名单（截至授予日）进行了核查，发表核查意见如下： 一、除 1 名拟激励对象放弃参与本次激励计划外，公司本次激励计划首次授 予激励对象名单与公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过的《杭华油墨股份有 限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 中确定的首次授予激励对象名单相符。 （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 1 （六）中 ...