总经理工作细则 重庆西山科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为明确重庆西山科技股份有限公司总经理的职责和权限，规范公司 总经理工作行为，确保公司经营层有效运作，根据《中华人民共和国公司法》等 国家有关法律、行政法规和《重庆西山科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本细则。 （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； 第二条 总经理应以公司的最大利益为行为准则，充分考虑公司应承担的社 会责任，遵守国家法律、行政法规和《公司章程》，忠实诚信、勤勉尽责地履行 职责。 （四）拟订公司的基本管理制度； 1 （五）制定公司的具体规章； 第三条 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，财务负责人 1 名。董事会提 名总经理，总经理提名除董事会秘书以外的其他高级管理人员。公司高级管理人 员由董事会聘任或解聘，对董事会负责，每届任期不超过聘任其为高级管理人员 的董事会任期。 第二章 总经理职责 第四条 总经理全面主持公司生产经营管理工作，对董事会负责，行使下列 职权： （一）主持公司的日常生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事 会报告工作； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （六） ...

第四条 独立董事原则上最多在3家境内上市公司兼任独立董事，并确保有 足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第二章 独立董事的任职资格 第五条 独立董事应当符合下列条件： 重庆西山科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的法人治理机构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和 监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办 法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》以及《重庆西山 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公 司实际，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《 ...

（一）公司经营方针和经营范围的重大变化； 重庆西山科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平、公正原则，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况制定本制度。 第二条 公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。 董事会办公室在董事会秘书领导下，具体负责内幕信息知情人报备日常工 作，负责保管内幕信息知情人登记资料。 第三条 公司监事会对本制度实施情况进行监督。 第四条 公司内幕信息知情人登记制度适用于公司各部门控股子公司及公 司能够对其实施重大影响的参股公司。 第二章 内幕信息的定义及范围 第五条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公 司的经营、财务或者 ...

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2024-023 重庆西山科技股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 14 日召开 第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用 暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》。公司将按照相关规定严格控制风险， 拟使用不超过 55,000 万元（包含本数）闲置自有资金投资安全性高、流动性好 的投资产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期存款、大额 存单、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为 目的的投资行为。使用期限自第三届董事会第十六次会议审议通过之日起 12 个 月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。 公司于 2023 年 8 月 29 日召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第 十一次会议，审议通过了《关于增加使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》 ...

2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 6 月 28 日 14 点 30 分 证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2024-026 重庆西山科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 召开地点：重庆市北部新区高新园木星科技发展中心（黄山大道中段 9 号） 西山科技一会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 28 日 至 2024 年 6 月 28 日 股东大会召开日期：2024年6月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票 ...

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2024-025 重庆西山科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及公司相关制度部分条款的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 7 日召开 了第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商 变更登记的议案》《关于修订公司相关制度部分条款的议案》，尚需提交公司股东 大会审议。公司于同日召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于修订 公司相关制度部分条款的议案》，尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 一、 修订《公司章程》部分条款的相关情况 根据《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分 红（2023 年修订）》等法律法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况与 发展需要，修订了《公司章程》相应条款内容。具体修订内容如下： | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第五十条 | 监事会或股东决定自行 ...

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2024-024 重庆西山科技股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 7 日召开第 三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使 用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 29,000 万元用于永久补充流动资金，占首次公开发行股票超募资金总额 97,029.41 万元的比例为 29.89%。公司最近 12 个月内累计使用超募资金归还银 行贷款和永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，并承诺本次使用 部分超募资金补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为控股子公司 以外的对象提供财务资助。公司保荐机构东方证券承销保荐有限公司(以下简称 "保荐机构")对本事项出具了明确同意的核查意见。本事项尚需提交股东大会 审议。具体情况如下： 一、 募集资金基本情况 根据中国证 ...

重庆西山科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金使用效率，依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票注册 管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1号—规范运作》、《监管规则适用指引——发行类第7号》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》、中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等法律、法规和规范性文件， 以及《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集 资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。 第六条 保荐机构或者独立财务顾问应当按照《证券发行 ...

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2024-021 重庆西山科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任 一、 监事会会议召开情况 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四次会 议于 2024 年 6 月 7 日 13:30 以现场会议方式在公司一会议室召开。应出席会议 监事 3 名，实际出席会议监事 3 名，会议由监事会主席常婧召集和主持。会议通 知于 2024 年 5 月 31 日通过书面方式和电话等方式发出。 本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议经过审核、 表决，通过以下决议： 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》 监事会认为：公司本次使用不超过人民币 110,000 万元（包含本数）的暂时 闲置自有资金进行现金管理，是在确保公司正常运行和保证资金安全的前提下进 行的，不影响公司主营业务的正常发展。同时能够提高资金使用效率，获得一定 的投资收益，进一步提升公 ...

事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审批。公司保荐机构东方证券承销 保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）对上述事项出具了明确同意的核查意见。 现将公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况公告如下： 一、 募集资金基本情况 证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2024-022 重庆西山科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 14 日召开 第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用 部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金 投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下， 使用最高不超过人民币 100,000 万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理， 用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存 款、定期存款、大额存单等），使用期限自第三届董事会第十 ...