中信证券股份有限公司关于 上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"艾力斯"或"公司"）首次公开发行 股票并上市的持续督导保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对艾力斯 2023 年度募集资 金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额及到账情况 （二）募集资金本报告期内使用金额及期末余额情况 截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为人民币 661,768,228.81 元， 本公司本年度使用募集资金人民币 191,878,784.64 元，本年度使用超募资金永久 补充流动资金 人民 币 44,159,621.59 元，累计使用募 集资 金总额人民币 1 1,239,81 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会 2023 年度关于独立董事独立性评估的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关要求，上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司独立董事阳佳余、吕超、严骏、朱圣韬的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事阳佳余、吕超、严骏、朱圣韬的兼职、任职情况以 及其签署的独立性自查情况报告，上述人员除在公司担任独立董事及董事 会专门委员会委员外，不存在在公司任职以及在公司主要股东单位任职的 情形，与公司以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能 妨碍其独立性的关系。因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 ...

吕超先生，现任公司独立董事，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留 权，毕业于华东政法大学民商法学专业，研究生学历；2004 年至 2015 年，担任 上海市食品药品监督管理局系统公务员，2015 年 6 月至 2015 年 12 月，担任上 海市新文汇律师事务所主任助理；2016 年 1 月至 2016 年 9 月，担任北京市环球 律师事务所上海分所律师；2016 年 10 月至 2022 年 7 月，担任上海君澜律师事 务所律师；2022 年 7 月至今，担任北京市中伦（上海）律师事务所律师；2020 年 4 月至今，担任上海澳华内镜股份有限公司独立董事；2019 年至今，担任公司独 立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属 企业任职；没有直接或间接持有公司已发行股份、不在直接或间接持有公司已发 行股份 5%或以上的股东单位任职、不存在为公司及其控股股东、实际控制人或 上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（吕超） 作为上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我在任职期间严格按照《中 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）为落实"以投资者 为本"的发展理念，提高上市公司质量，增强投资者回报，提升投资者的获得 感，助力形成共建共享共担的资本市场新生态，基于对公司未来发展前景的信 心、价值的认可及为切实履行企业社会责任，公司特制定 2024 年度"提质增 效重回报"行动方案，并于 2024 年 4 月 24 日经公司第二届董事会第八次会议 审议通过，具体措施如下： 一、聚焦主营业务，强化公司核心竞争力 公司是一家专注于肿瘤治疗领域的创新药企业，目前已在非小细胞肺癌 （NSCLC）小分子靶向药领域构建了优势研发管线。作为一家创新驱动型药企， 公司以提高全人类的生命质量和健康水平为己任，以全球医药市场未被满足的 临床需求为导向，以开发出首创药物（First-in-class）和同类最佳药物（Best-in- class）为目标，致力于研发和生产具有自主知识产权、安全、有效、惠及大众 的创新药物。自成立以来，公司坚持自主创新，针对已经科学验证的靶点，建 立了完整的新药研发体系，涵盖先导药物的发现及优化、候选药物的评 ...

证券代码：688578 证券简称：艾力斯 公告编号：2024-010 上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等有关规定，上海艾力斯医药科技股份有限公司（以 下简称"本公司"、"公司"或"艾力斯"）董事会对 2023 年度募集资金与实际 使用情况专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 10 月 12 日签发的证监许可 [2020]2559 号文《关于同意上海艾力斯医药科技股份有限公司首次公开发行股票 注册的批复》，公司在境内首次公开发行 90,000,000 股人民币普通股 A 股股票，每 股发行价格为人民币 22.73 元，股款以人民币缴足，计人民币 2,045,700,000.00 元， 扣除承销及保荐费用、律师费 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（朱圣韬） 2023 年度，公司共召开了 11 次董事会、3 次股东大会，我作为独立董事出 席会议情况如下： 作为上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法 律、法规，以及《公司章程》等规定，在 2023 年度工作中，勤勉、尽责、诚信、 独立地履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议各项会议议案，切实 维护了公司和股东的利益。现将 2023 年度履行职责的情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 2019 年 11 月 28 日公司召开 2019 年第一次临时股东大会，选举阳佳余女 士、吕超先生、严骏先生、朱圣韬先生担任公司第一届董事会独立董事。2023 年 4 月 7 日公司召开 2023 年第二次临时股东大会，选举阳佳余女士、吕超先生、 严骏先生、朱圣韬先生担任公司第二届董事会独立董事。 （一）现任独立董事的基本情况 朱圣韬先生，现任公司独立董事，1978 年出生，中国国籍，无 ...

证券代码：688578 证券简称：艾力斯 公告编号：2024-006 上海艾力斯医药科技股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩 暨现金分红说明会的公告 （二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络文字互动 投资者可于 2024 年 4 月 26 日（星期五）至 5 月 7 日（星期二）16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过上海艾力斯医药科技股 份有限公司（以下简称"公司"）邮箱 ir@allist.com.cn 进行提问。公司将在业绩 说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 公司于 2024 年 4 月 26 日披露公司 2023 年年度报告、2024 年第一季度报告 及 2023 年年度利润分配预案，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 度及 2024 年第一季度经营成果、 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 普华永道 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2024)第 0934 号 (第一页,共三页) 上海艾力斯医药科股份有限公司董事会: 我们接受委托,对上海艾力斯医药科技股份有限公司(以下简称"上海艾力 斯")关于 2023 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称 "募集 资金存放与实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 上海艾力斯管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告 [2022]15 号 《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年 修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号 -- 规范运作(2023年 12 月修订)》编制募集资金存放与实际使用情况 专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项 报告编制相关的内部控制,保证募集资金存放与实际使用情况专项报告的真实、 准确和完整,以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"公司"或"艾力斯"）聘请 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）作 为对公司 2023 年度财务报告出具审计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司审计委员会切实 对普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）在 2023 年度的审计工作情况履 行了监督职责。具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 1、基本信息 普华永道中天经审计的最近一个会计年度（2022 年度）的收入总额为人民 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批 准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家 嘴环路 ...

中信证券股份有限公司关于上海艾力斯医药科技股份有限公司 确定原募投项目剩余募集资金用途、 部分募投项目结项并将节余募集资金用于新药研发项目 及补充流动资金、调整新药研发项目的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"艾力斯"或"公司"）首次公开发行 股票并上市的持续督导保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，对 公司确定原募投项目剩余募集资金用途、部分募投项目结项并将节余募集资金用 于新药研发项目及补充流动资金、调整新药研发项目的事项进行了核查，核查情 况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海艾力斯医药科技股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2559 号），公司向社会公 开发行人民币普通股 9,000 万股，每股发行价格为人民币 22.73 元，募集资金总 额为人民币 204,570.00 万元；扣除发行费用后实际 ...