上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道 关于上海艾力斯医药科技股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第0935号 (第一页,共二页) 上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会: 普华永道 普华永道中天特审字(2024)第0935号 (第二页,共二页) 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对情况表作出结论。我们根据《中国 注册会计师其他鉴证业务准则第3101号 - 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业 务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施鉴 证工作,以对我们是否发现任何事项使我们相信情况表所载资料与我们审计财务 报表时所审核的会计资料及财务报表中所披露的相关内容在所有重大方面存在不 一致的情况获取保证。在对财务报表执行审计的基础上,我们对情况表实施了包 括核对、询问、抽查会计记录等我们认为必要的工作程序。 根据我们的工作程序,我们没有发现后附由上海艾力斯编制的截至 2023 年 12 月 31 目止年度控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表所载资料与我们审 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属 企业任职；没有直接或间接持有公司已发行股份、不在直接或间接持有公司已发 行股份 5%或以上的股东单位任职、不存在为公司及其控股股东、实际控制人或 者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形。具有相关法律法规、 《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性，拥有担任公司独立董事 的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，故不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 2023 年度独立董事述职报告（阳佳余） 作为上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法 律、法规，以及《公司章程》等规定，在 2023 年度工作中，勤勉、尽责、诚信、 独立地履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议各项会议议案，切实 维护了公司和股东的利益。现将 2023 年度履行职责的情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 ...

证券代码：688578 证券简称：艾力斯 公告编号：2024-011 上海艾力斯医药科技股份有限公司 关于确定原募投项目剩余募集资金用途、部分募投项目结 项并将节余募集资金用于新药研发项目及补充流动资金、 调整新药研发项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"公司"或"艾力斯"）于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审 议通过了《关于确定原募投项目剩余募集资金用途的议案》、《关于部分募投项目 结项并将节余募集资金用于新药研发项目及补充流动资金的议案》、《关于调整新 药研发项目的议案》，同意确定原募投项目"药物研究分析检测中心项目"剩余 的募集资金全部用于投入"新药研发项目"；同意将募投项目"总部及研发基地 项目"、"营销网络建设项目"以及"信息化建设项目"予以结项，并将结项的节 余募集资金部分用于"新药研发项目"、部分用于补充流动资金；同意调整"新 药研发项目"子项目及部分子项目的投资金额。公司保荐机构中信证券股份有 ...

证券代码：688578 证券简称：艾力斯 公告编号：2024-009 一、利润分配方案内容 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，上海艾力斯医药科技 股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度合并财务报表归属于上市公司股东 的净利润为人民币 644,174,819.25 元，截至 2023 年 12 月 31 日，母公司报表期 末未分配利润为人民币 314,910,229.17 元。经董事会决议，公司 2023 年年度拟 以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如 下： 公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 4.0 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 450,000,000 股，以此计算合计拟派发现金红利 180,000,000.00 元（含税）。本年度公司现金分红比例占合并报表中归属于上市公司股东的净利 1 每股分配比例：每 10 股派发现金红利人民币 4.0 元（含税）。公司不送红股， 不进行资本公积金转增股本。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将 在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记 ...

公司代码：688578 公司简称：艾力斯 2023 年年度报告 上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 252 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述在经营过程中可能面临的各种风险因素，具体请查阅本报告"第 三节 管理层讨论与分析"之"四、风险因素"。 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人杜锦豪、主管会计工作负责人王林及会计机构负责人（会计主管人员）甘泉声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度利润分配预案为：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数向全体股 东每10股派发现金红利4.00元（含税），截至2023年12月31日，公司总股本为450 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 reached ¥742,835,715.09, representing a year-on-year increase of 168.65%[4] - Net profit attributable to shareholders was ¥306,052,559.16, showing a significant increase of 777.51% compared to the same period last year[4] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥301,141,732.04, reflecting a remarkable increase of 1,423.83% year-on-year[4] - Basic and diluted earnings per share were both ¥0.68, marking a substantial increase of 750.00% compared to the previous year[4] - The company achieved operating revenue of RMB 743 million in Q1 2024, a significant increase of 168.65% compared to the same period last year[12] - Net profit attributable to the parent company reached RMB 306.05 million, marking a substantial growth of 777.51% year-over-year[12] - The net profit attributable to the parent company after deducting non-recurring gains and losses was RMB 301.14 million, reflecting an impressive increase of 1,423.83% compared to the previous year[12] - Operating profit for Q1 2024 was CNY 313,917,428.44, compared to CNY 36,685,177.03 in Q1 2023, indicating a substantial increase of about 757.5%[19] - Net profit for Q1 2024 was CNY 306,052,559.16, up from CNY 34,877,411.06 in Q1 2023, reflecting an increase of approximately 775.5%[19] - The company reported a total comprehensive income of CNY 320,044,154.27 for Q1 2024, compared to CNY 34,174,103.40 in Q1 2023, indicating a growth of about 836.5%[19] Assets and Liabilities - The company's total assets at the end of the reporting period were ¥4,376,495,351.66, an increase of 7.40% from the end of the previous year[4] - As of March 31, 2024, total assets amounted to RMB 4.70 billion, an increase from RMB 4.38 billion at the end of 2023[16][17] - The company's cash and cash equivalents stood at RMB 2.40 billion, up from RMB 1.86 billion at the end of 2023[16] - Total liabilities decreased to RMB 379.72 million from RMB 394.22 million at the end of 2023[17] - The equity attributable to the parent company increased to RMB 4.32 billion, compared to RMB 3.98 billion at the end of 2023[17] - Cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 totaled CNY 1,919,566,295.01, compared to CNY 374,809,250.57 at the end of Q1 2023, marking an increase of approximately 412.5%[22] Research and Development - Research and development expenses totaled ¥64,126,011.92, accounting for 8.63% of revenue, which is a decrease of 14.35 percentage points year-on-year[4] - Research and development expenses for Q1 2024 were CNY 64,126,011.92, slightly up from CNY 63,535,586.23 in Q1 2023, showing a marginal increase of 1%[18] - The company has received approval for the Phase I clinical trial of its self-developed KRAS G12D selective inhibitor, AST2169, which addresses a significant unmet clinical need[14] Shareholder Information - The top shareholder, Shanghai Qiaoke Enterprise Development Co., Ltd., holds 32.17% of the shares, with a total of 144,776,786 shares[9] - The company has a strong shareholder base, with the top 10 shareholders holding significant stakes, including Chen Xiaofa with 6,721,880 shares[11] Government Support - The company received government subsidies amounting to ¥1,325,609.20 during the reporting period[6] Product Performance - The increase in net profit was primarily driven by a substantial rise in sales of the drug Fumeitini, which was included in the medical insurance list this year[8] - The core product, Furmetin, has been included in the national medical insurance directory, which is expected to positively impact sales performance in 2024[13]

第二章 独立董事任职资格 上海艾力斯医药科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 1 第一条 为完善上海艾力斯医药科技股份有限公司(以下简称"公司")治理结 构, 促进公司规范运作, 维护公司和股东的利益, 根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》 (以下简称"《独立董事管理办法》")以及《上海艾力斯医药科技股份 有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 并结合公司实 际情况, 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系, 或者 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 有关法律、行政法规、规范性文件、中国证券监督管理委员会(以下 简称"中国证监会")规定、证券交易所业务规则和公司章程的要求, 认 真履行职责, 维护公司整体利益, 尤其要关注中小股东的合法权益不 受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责, 不受公司主要股东、实际控制人或者其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开了第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整第二届董事会审计委 员会委员的议案》。具体情况如下： 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》有关规 定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为完善公司 治理结构，保障公司董事会审计委员会规范运作，结合公司实际情况，公司董事 会同意对第二届董事会审计委员会部分委员进行调整，公司董事长兼总经理杜锦 豪先生不再担任公司第二届董事会审计委员会委员。董事会选举祁菊女士担任第 二届董事会审计委员会委员，与严骏先生（主任委员）、阳佳余女士共同组成公 司第二届董事会审计委员会，任期自董事会审议通过之日起至第二届董事会任期 届满之日止。 特此公告。 上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 1 证券代码：688578 证券简称：艾力斯 公告编号：2024-014 上海艾力斯医药科技股份有限公司 关于调整第二届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制 ...

中信证券股份有限公司关于 上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"艾力斯"或"公司"）首次公开发行 股票并上市的持续督导保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对艾力斯 2023 年度募集资 金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额及到账情况 （二）募集资金本报告期内使用金额及期末余额情况 截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为人民币 661,768,228.81 元， 本公司本年度使用募集资金人民币 191,878,784.64 元，本年度使用超募资金永久 补充流动资金 人民 币 44,159,621.59 元，累计使用募 集资 金总额人民币 1 1,239,81 ...