上海艾力斯医药科技股份有限公司 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次, 应当于上一 会计年度结束后的六个月内举行。 第六条 有下列情形之一的, 公司应当在事实发生之日起两个月内召开临时股东会: (一) 董事人数不足 6 人时; (二) 公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时; (三) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时; (四) 董事会认为必要时; (五) 审计委员会提议召开时; 公司在上述期限内不能召开股东会的, 应当及时向公司所在地中国证券监督管 理委员会(以下简称"中国证监会")派出机构和上海证券交易所(以下简称"上 交所")报告, 说明原因并公告。 第八条 公司召开股东会, 应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告: (一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》和本规则 的规定; 董事会同意召开临时股东会的, 应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股 东会的通知; 董事会不同意召开临时股东会的, 应当说明理由并公告。 第十条 审计委员会有权向董事会提议召开临时股东会, 并应当以书面形式向董事会提 出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第二章 审批权限 上述指标计算中涉及的数据如为负值, 取其绝对值计算。 上述指标计算中涉及的数据如为负值, 取其绝对值计算。 第六条 公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的, 应经董事会审议通过, 并及 时披露: (一) 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的, 以高者为准)占公 司最近一期经审计总资产的 10%以上; (二) 交易的成交金额占公司市值的 10%以上; (三) 交易标的(如股权)的最近一个会计年度资产净额占公司市值的 10%以 上; (四) 交易标的(如股权)最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个 会计年度经审计营业收入的 10％以上, 且超过 1,000 万元; (五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上, 且超过 100 万元; (六) 交易标的(如股权)最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会 计年度经审计净利润的 10%以上, 且超过 100 万元。 第七条 本制度第五条及第六条规定的成交金额, 是指支付的交易金额和承担的债务 及费用等。 2 1 第一条 为了加强上海艾力斯医药 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 报告人对所报告信息的后果承担责任。 1 第一条 为加强上海艾力斯医药科技股份有限公司(以下简称"公司")重大事项内部报 告工作, 明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法, 确保公司 及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产 生较大影响的信息, 根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《上市公司信息披露管理办法》、 《上海艾力斯医药科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")及其他有 关法律、法规和规范性文件的规定, 结合公司实际情况, 制订本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其 衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时, 按照本制度规定负有报告 义务的有关人员和公司, 应及时将有关信息向公司董事长、总经理和董事会秘 书报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括: (一) 公司董事会秘书和证券事务部; (二) 公司董事和董事会; (三) 公司高级管理人员; (四) 公司总部各部门 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 1 第一条 为加强、规范上海艾力斯医药科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金 的管理, 提高募集资金使用效率和效益, 根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文 件, 以及《上海艾力斯医药科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的规定, 结合公司实际情况, 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券, 向投资者募 集并用于特定用途的资金监管, 但不包括公司为实施股权激励计划募集的资 金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关 法律法规, 践行可持续发展理念, 履行社会责任, 原则上应当用于主营业务, 有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创新领域, 促进新质生产力发展。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究 的内部控制制度, 明确募集资金使用的分级审批权限、 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的制度 第五条 公司控股股东、实际控制人及其关联方不得以下列方式占用公司资金: 第一条 为建立防范控股股东、实际控制人及关联方占用上海艾力斯医药科技股份有 限公司(以下简称"公司")资金的长效机制,杜绝控股股东、实际控制人及其 关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法 规及规范性文件的要求以及《上海艾力斯医药科技股份有限公司章程》(以下 简称"公司章程")、《上海艾力斯医药科技股份有限公司关联交易管理制 度》(以下简称"《关联交易管理制度》")的有关规定,特制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于: 经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其关联方通过采购、销售等生 产经营环节的关联交易产生的资金占用; 非经营性资金占用是指代控股股 东、实际控制人及其 ...

(一) 采用非公开方式获得公司股东委托； (二) 未主动征集情况下受到公司股东委托； (三) 法律、行政法规或中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）规定的其他情形。 第三条 开展或参与公开征集活动，应当诚实守信，遵守法律、行政法规和中国 证监会规章、规范性文件和交易所的规定，不得滥用公开征集损害他人 合法权益，不得在公开征集中实施虚假陈述、内幕交易、操纵证券市场 以及其他违法违规行为。 禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集。 上海艾力斯医药科技股份有限公司 公开征集股东权利实施细则 下列行为不属于本细则所称公开征集的行为： 1 第一条 为切实保护上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 股东利益，促使广大股东积极参与公司管理，完善公司法人治理结构， 规范征集投票权行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《上海艾力斯 医药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司治理制 度的相关规定，制定本细则。 第二条 本细则所称公开征集公司股东权利（以下简称 ...

第四条 公司在一次股东会上拟选举二名以上的独立董事、非独立董事时, 实行累积投 票制。董事会应当在召开股东会通知中, 表明该次独立董事、非独立董事选举 采用累积投票制。 投票程序 上海艾力斯医药科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 总则 由职工代表担任的董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形 式民主选举产生或更换, 不适用本细则的相关规定。 1 第一条 为了进一步完善上海艾力斯医药科技股份有限公司(以下简称"公司")法人 治理结构, 规范公司董事的选举, 保证公司股东充分行使权力, 根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东会规则》等有关法 律、法规、规章、规范性文件及《上海艾力斯医药科技股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的规定, 结合公司实际情况, 制定本细则。 第二条 本细则所指累积投票制, 是指公司股东会选举二名以上董事时, 每一股份拥有 与应选董事人数相同的表决权, 股东拥有的表决权可以集中使用,也可以将其 拥有的投票权分散投向多位董事候选人, 最后按得票多少依次决定董事人选 的一项制度。 第三条 本细则所称董事包括独立董事和非独立董事, 但不包括 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 1 第一条 为切实加强上海艾力斯医药科技股份有限公司(以下简称"公司")与投资者之 间的信息沟通, 完善公司治理结构, 切实保护投资者特别是社会公众投资者的 合法权益, 公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规和规范性文件及《上海艾力斯 医药科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定, 制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求 处理等工作, 加强与投资者及潜在投资者之间的沟通, 增进投资者对公司的了 解和认同, 以提升公司治理水平和企业整体价值, 实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是: (一) 促进公司与投资者之间的良性关系, 增进投资者对公司的进一步了解和 熟悉; (二) 建立稳定和优质的投资者基础, 获得长期的市场支持; (三) 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化; (四) 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念; (五) 增加公司信息披露透 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 网络投票实施细则 第一章 总则 （一）交易系统投票平台； 1 第一条 为进一步规范上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 网络投票行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《上海艾力斯 医药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本实 施细则。 第二条 本实施细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是指 上海证券交易所（以下简称"上交所"）利用网络与通信技术，为公司股东行 使股东会表决权提供服务的信息技术系统。上交所网络投票系统包括下列投 票平台： （二）互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当按照相关规定向股东会股权登记 日登记在册且有权出席会议行使表决权的股东提供网络投票方式，履行股东 会相关的通知和公告义务，做好股东会网络投票的相关组织和准备工作。 第四条 公司为股东提供网络投票方式的，应当按照上交所 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第二章 信息披露的一般规定 1 第一条 为规范上海艾力斯医药科技股份有限公司(以下简称"公司")信息披露行为, 促进公司依法规范运作, 维护公司和投资者的合法权益, 依据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公 司信息披露管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律、法规以及《上海艾力斯 医药科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的相关规定, 制定本制 度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露的标准要 求, 根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件, 将可能 对公司股票及衍生品种价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响而投资 者尚未得知的重大信息, 在规定时间内, 通过规定的媒体, 以规定的方式向 社会公众公布, 并在证券监管部门备案。 第三条 本制度应当适用于公司和如下人员和机构(以下简称"信息披露义务人"): 信 息披露义务人, 是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制 ...