第四条 董事、高级管理人员在买卖股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、 《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违 法违规交易。 第二章 股份及个人信息申报变动规则 上海艾力斯医药科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 二〇二五年十月 上海艾力斯医药科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员所持本公司股份的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司 股东减持股份管理暂行办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号 ——股份变动管理》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的相关规定以及 《上海艾力斯医药科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人朱茶芬，已充分了解并同意由提名人上海艾力斯医药科 技股份有限公司董事会提名为上海艾力斯医药科技股份有限公 司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立 董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海艾力斯医药科 技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人李翰杰，已充分了解并同意由提名人上海艾力斯医药科 技股份有限公司董事会提名为上海艾力斯医药科技股份有限公 司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立 董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海艾力斯医药科 技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强 ...

为进一步提高公司董事会运作效率和科学决策水平，切实保护公司股东与职 工权益并结合公司的实际情况，公司拟调整《公司章程》中关于董事会组成的相 关规定，将原章程中规定的"董事会由 11 名董事组成，其中 4 名独立董事。"修 改为"董事会由 8-11 名董事组成, 其中, 独立董事应占三分之一以上, 并应包括 1 名职工代表董事。"以上修订事项具体内容详见公司同日披露于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）的《上海艾力斯医药科技股份有限公司关于取消监事 会、调整董事会席位并增设职工代表董事、修订<公司章程>及相关议事规则、 修订及制定公司部分治理制度的公告》。《公司章程》修订事项已经 2025 年 10 月 27 日召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十三次会议审议通 过，尚需提交公司 2025 年第一次临时股东大会审议。 上海艾力斯医药科技股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 证券代码：688578 证券简称：艾力斯 公告编号：2025-027 2、公司第三届董事会的组成安排 公司拟选举 9 名董事组成第三届董事会，包括 5 名非独立董事、3 名独立董 事和 1 名职工代表董事。其中， ...

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 上海艾力斯医药科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会，现提名李 成璋先生为上海艾力斯医药科技股份有限公司第三届董事会独 立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已书面同意出任上海艾力斯医药科技股份有限公司第三届 董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人 认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海艾力斯医药科技 股份有限公司之间不存在任何影响 ...

证券代码：688578 证券简称：艾力斯 公告编号：2025-026 上海艾力斯医药科技股份有限公司 关于取消监事会、调整董事会席位并增设职工代表董事、修 订《公司章程》及相关议事规则、修订及制定公司部分治理 制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 27 日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于取消监事会、调整董事会席位并增设职工代表董事、修订<公司章程>及相关 议事规则的议案》、《关于修订及制定公司部分治理制度的议案》等事项。具体如 下： 一、关于取消监事会、调整董事会席位并增设职工代表董事、修订《公司 章程》及相关议事规则的情况 （一）关于取消监事会的相关情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《关于新<公司法> 配套制度规则实施相关过渡期安排》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）等法律、法规、规范性文 件 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会提名 委员会对公司第三届董事会非独立董事候选人和独立董事候选人的任职资格进 行了审查，并出具如下审查意见： 1、本次提名的第三届董事会非独立董事和独立董事候选人提名均已征得被 提名人本人同意，提名程序符合法律、法规和《公司章程》相关规定。 2、本次提名的第三届董事会非独立董事候选人杜锦豪先生、祁菊女士、胡 捷先生、徐锋先生、徐聪先生具备担任上市公司董事的任职资格，未发现根据《公 司法》等法律法规规定的不得担任董事的情形，未发现存在被中国证券监督管理 委员会采取不得担任上市公司董事的市场禁入措施且期限尚未届满的情形，未发 现存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事且期限尚未届满的情 形，不存在重大失信等不良记录。 上海艾力斯医药科技股份有限公司 第二届董事会提名委员会 关于公司第三届董事会董事候选人任职资格的审查意见 3、本次提名的第三届董事会独立董事候选人朱茶芬女士、李翰杰先生、李 成璋先生已通过上海证券交易所独立董事履职平台的学习并具备担任上市公司 董事的任职资格，未发现根据《公司法》等法律法规规定的不得担任董事的情形， 未发现存在《上市 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人李成璋，已充分了解并同意由提名人上海艾力斯医药科 技股份有限公司董事会提名为上海艾力斯医药科技股份有限公 司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立 董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海艾力斯医药科 技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会，现提名朱 茶芬女士为上海艾力斯医药科技股份有限公司第三届董事会独 立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已书面同意出任上海艾力斯医药科技股份有限公司第三届 董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人 认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海艾力斯医药科技 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并 承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 －1－ 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会，现提名李 翰杰先生为上海艾力斯医药科技股份有限公司第三届董事会独 立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已书面同意出任上海艾力斯医药科技股份有限公司第三届 董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人 认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海艾力斯医药科技 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并 承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管 ...