上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道 关于上海艾力斯医药科技股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第0935号 (第一页,共二页) 上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会: 普华永道 普华永道中天特审字(2024)第0935号 (第二页,共二页) 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对情况表作出结论。我们根据《中国 注册会计师其他鉴证业务准则第3101号 - 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业 务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施鉴 证工作,以对我们是否发现任何事项使我们相信情况表所载资料与我们审计财务 报表时所审核的会计资料及财务报表中所披露的相关内容在所有重大方面存在不 一致的情况获取保证。在对财务报表执行审计的基础上,我们对情况表实施了包 括核对、询问、抽查会计记录等我们认为必要的工作程序。 根据我们的工作程序,我们没有发现后附由上海艾力斯编制的截至 2023 年 12 月 31 目止年度控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表所载资料与我们审 ...

| 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 16 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 18 | | 第五节 | 股东大会的召开 20 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 23 | | 第五章 | 董事会 28 | | 第一节 | 董事 28 | | 第二节 | 董事会 32 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 40 | | 第七章 | 监事会 42 | | 第一节 | 监事 42 | | 第二节 | 监事会 43 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 45 | | 第一节 | 财务会计制度 46 | | 第二节 | 内部审计 50 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 51 | | 第九章 | 通知和公告 51 | | 第一节 | 通知 5 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制 ...

证券代码：688578 证券简称：艾力斯 公告编号：2024-011 上海艾力斯医药科技股份有限公司 关于确定原募投项目剩余募集资金用途、部分募投项目结 项并将节余募集资金用于新药研发项目及补充流动资金、 调整新药研发项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"公司"或"艾力斯"）于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审 议通过了《关于确定原募投项目剩余募集资金用途的议案》、《关于部分募投项目 结项并将节余募集资金用于新药研发项目及补充流动资金的议案》、《关于调整新 药研发项目的议案》，同意确定原募投项目"药物研究分析检测中心项目"剩余 的募集资金全部用于投入"新药研发项目"；同意将募投项目"总部及研发基地 项目"、"营销网络建设项目"以及"信息化建设项目"予以结项，并将结项的节 余募集资金部分用于"新药研发项目"、部分用于补充流动资金；同意调整"新 药研发项目"子项目及部分子项目的投资金额。公司保荐机构中信证券股份有 ...

证券代码：688578 证券简称：艾力斯 公告编号：2024-009 一、利润分配方案内容 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，上海艾力斯医药科技 股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度合并财务报表归属于上市公司股东 的净利润为人民币 644,174,819.25 元，截至 2023 年 12 月 31 日，母公司报表期 末未分配利润为人民币 314,910,229.17 元。经董事会决议，公司 2023 年年度拟 以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如 下： 公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 4.0 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 450,000,000 股，以此计算合计拟派发现金红利 180,000,000.00 元（含税）。本年度公司现金分红比例占合并报表中归属于上市公司股东的净利 1 每股分配比例：每 10 股派发现金红利人民币 4.0 元（含税）。公司不送红股， 不进行资本公积金转增股本。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将 在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 第二届董事会第八次会议决议公告 证券代码：688578 证券简称：艾力斯 公告编号：2024-008 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，形成如下决议： (一)审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经与会董事审议，董事会同意通过《上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023 年年度报告》及《上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023 年年度报告摘要》。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的 《上海艾力斯医药科技股份有限公司 2023 年年度报告摘要》和《上海艾力斯医 药科技股份有限公司 2023 年年度报告》全文。 表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案已经公司第二届审计委员会第六次会议及第二届战略委员会第一次 会议审议通过。 本议案尚需提交股东大会审议。 上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第八 次会议于 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范上海艾力斯医药科技股份有限公司(以下简称"公司")董事 会的议事方式和决策程序, 促使董事和董事会有效地履行其职责, 提高董事 会规范运作和科学决策水平, 根据《中华人民共和国公司法》和《上海艾力 斯医药科技股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")等有关规定, 制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室, 处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董事会办 公室负责人, 保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 董事会应当设立审计委员会, 并可以根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等 相关专门委员会,并制定相应的实施细则规定各专门委员会的主要职责、决策 程序、议事规则等。各专门委员会实施细则由董事会负责修订与解释。专门委 员会成员全部由董事组成, 其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 中独立董事占多数并担任召集人, 审计委员会的召集人为会计专业人士。审计 委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 各专门委员会对董事会负责, 依照《公司章程》和董事会授权履行职责,各专 门委员会的提案应提交董事会审查决定。各专 ...

证券代码：688578 证券简称：艾力斯 公告编号：2024-013 上海艾力斯医药科技股份有限公司 关于修订《公司章程》、修订及制定公司 部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》、 《关于修订公司部分治理制度的议案》以及《关于制定<独立董事专门会议制度> 的议案》。《上海艾力斯医药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及部分治理制度的修订尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下： | （九）当公司存在以下情形时，可以不 | | --- | | 进行利润分配： | | 1. 最近一年审计报告为非无保留意见 | | 或带与持续经营相关的重大不确定性 | | 段落的无保留意见; | | 2. 最近一个会计年度资产负债率高于 | | 70%; | | 3. 最近一个会计年度经营性现金流为 | | 负。 | 除上述条款修订外，其他条款 ...

上海艾力斯医药科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二章 募集资金专户存储 第五条 募集资金应当存放于董事会决定的专项账户(以下简称"专户")集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 1 第一条 为加强、规范上海艾力斯医药科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金 的管理, 提高募集资金使用效率和效益, 根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件, 以及《上海艾力斯医药科技股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 结合公司实际情况, 特 制定本制度。 第二条 募集资金是指本公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、 发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公开发行证 券向投资者募集的资金, 但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应对募集资金的管理和使用勤勉尽责。在公开 募集前, 应根据公司发展战略、主营业务、市场形势和国家产业政策等因素, 对募集资产拟投资项目可行性进行充分论证, 明确拟 ...

公司第二届董事会审计委员会由独立董事严骏先生、董事长杜锦豪先生和独 立董事阳佳余女士三名成员组成，其中独立董事委员占审计委员会成员总数的 2/3，主任委员由具备会计专业资格的严骏先生担任。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2023 年，公司董事会审计委员会共召开了 5 次会议。全体委员本着勤勉尽 责的原则，认真履行职责，均亲自出席会议，投票表决通过了全部议案，并就公 司关联交易决策、定期报告、公司财务状况、募集资金管理等事项发表了专业意 见。 2023 年度，董事会审计委员会共召开 5 次会议，全体委员均出席了会议， 具体审议情况如下： 上海艾力斯医药科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，并按照上海艾力斯医药科 技股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》等有关规定和要求，公司董 事会审计委员会在 2023 年度勤勉尽责，认真履行了董事会审计委员会的工作职 责，现对 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会的基本情况 | 第二届审计委员 | 20 ...