会计师事务所选聘制度 深圳市力合微电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘）执行会计报表审计业务（含净资产验证及其他相关的咨询服务 等）的会计师事务所相关行为，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人 民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 一般情况下，公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审核， 经董事会、股东会审议，本制度另有规定的情形除外。 第四条 公司主要股东不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指定会计 师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： (一) 具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资 格； (二) 具有固 ...

公司章程 深圳市力合微电子股份有限公司 章程 二○二五年四月 1 | | | 邮政编码：518057 第六条 公司注册资本为人民币121,177,380元。 公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由其前身深圳市力合微电子有限公司依法变更设立，深圳市力合微电 子有限公司原有各投资者即为公司发起人；公司于深圳市市场监督管理局注册登 记，取得《营业执照》（统一社会信用代码：9144030074123041XA）。 第三条 公司于2020年6月24日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）核准，首次向社会公众公开发行人民币普通股2700万股，于2020年7 月22日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称：深圳市力合微电子股份有限公司 公司的英文名称：Leaguer (Shenzhen ...

第三条 审计委员会成员由3名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立 董事占2名，委员中至少有1名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员 原则上独立于公司日常经营管理事务，且应当具备履行审计委员会工作职 责的专业知识和商业经验。 第四条 审计委员会委员(以下简称"委员")由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）1名，由会计专业人士独立董事担任， 负责主持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，可以连选连 任，但是独立董事连续任职不得超过六年。期间如有委员不再担任公司董 事职务，自动失去委员资格，并根据本细则的规定补足委员人数。 第七条 审计委员会委员可以在任期届满以前提出辞职，委员辞职应当向董事会提 交书面辞职报告，辞职报告经董事会批准后方能生效，且在补选出的委员 就任前，原委员仍应当依照本细则的规定，履行相关职责。 第三章 职责权限 深圳市力合微电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为强化董事 ...

董事会议事规则 深圳市力合微电子股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第四条 公司董事会下设战略发展委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、 提名委员会等专门委员会，各专门委员会对董事会负责，依照公司章程和董事会 授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全 部由董事组成，且委员会成员不得少于三人，薪酬与考核委员会、提名委员会中 独立董事应占多数并担任召集人；审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任 召集人。 董事会各专门委员会应制定工作细则，由董事会批准后生效。 为保障深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会依法独立、 规范、有效地行使职权，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等相关法 律、行政法规、证券监管机构的规则以及《深圳市力合微电子股份有限公司章程》 （以 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2025-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于董事辞职暨补选董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、关于董事辞职的情况 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到董 事 SU YAN DONG 先生的辞职报告。SU YAN DONG 先生因个人工作调整申请辞 去公司第四届董事会非独立董事以及第四届董事会提名委员会委员职务，辞职后， SU YAN DONG 先生不再担任公司任何职务。 根据《中华人民共和国公司法》《深圳市力合微电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，SU YAN DONG 先生的辞职报告自送达公司 董事会时生效，其辞去董事职务未导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会 影响公司董事会的正常运行，亦不会对公司的规范运作和日常运营产生不利影响。 SU YAN DONG 先生在任 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 | 公告编号：2025-030 | | --- | --- | --- | | | 债券简称：力合转债 | | | 债券代码：118036 | | | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于变更注册资本、取消监事会并修订《公司章程》及 相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日 召开了第四届董事会第二十二次（临时）会议，审议通过了《关于变更注册资本、 取消监事会并修订<公司章程>的议案》《关于修订<董事会审计委员会工作细则> 的议案》《关于修订<股东会议事规则>的议案》等议案。现将相关事项公告如下： 一、变更注册资本情况 公司向不特定对象发行的可转换公司债券（以下简称"力合转债"）自 2024 年 1 月 4 日开始转股，自 2025 年 3 月 1 日至 2025 年 4 月 20 日，累计已有 12,000 元"力合转债"转换为公司 A 股股份，累计转股 411 股。由此 ...

| 证券代码：688589 | 证券简称：力合微 公告编号：2025-032 | | --- | --- | | 债券代码：118036 | 债券简称：力合转债 | 深圳市力合微电子股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东会类型和届次 2025年第二次临时股东会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 5 月 13 日 15 点 00 分 召开地点：公司会议室（广东省深圳市南山区高新技术产业园清华信息港科 研楼 1101) （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 5 月 13 日 股东会召开日期：2025年5月13日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 （二） 股东会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2025 was ¥97,787,703.10, a decrease of 24.70% compared to ¥129,861,404.65 in the same period last year[4] - Net profit attributable to shareholders was ¥12,593,180.73, down 46.08% from ¥23,356,519.68 year-on-year[4] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥8,408,631.22, reflecting a decline of 60.45% compared to ¥21,261,355.40 in the previous year[4] - Basic and diluted earnings per share were both ¥0.10, down 47.37% from ¥0.19 in the previous year[4] - The decline in revenue and profit was primarily attributed to the impact of the smart grid market bidding and supply rhythm[8] - In Q1 2025, the company achieved operating revenue of RMB 97.79 million, a year-on-year decrease of 24.70% due to the impact of bidding and supply rhythm in the smart grid market[12] - The net profit attributable to shareholders for Q1 2025 was RMB 12.59 million, down 46.08% year-on-year, primarily due to the decline in operating revenue[12] - Total operating revenue for Q1 2025 was CNY 97,787,703.10, a decrease of 24.7% compared to CNY 129,861,404.65 in Q1 2024[21] - Net profit for Q1 2025 was CNY 12,593,180.73, representing a decline of 46.0% from CNY 23,356,519.68 in Q1 2024[22] - The comprehensive income attributable to the parent company's owners for Q1 2025 is CNY 12,592,890.63, a decrease from CNY 23,356,681.81 in Q1 2024[23] Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities was -¥41,534,321.59, a significant decrease from ¥4,118,398.35 in the same period last year, representing a change of -1,108.51%[4] - Cash inflow from operating activities in Q1 2025 is CNY 62,046,383.33, compared to CNY 125,090,748.29 in Q1 2024, reflecting a decline of approximately 50.4%[24] - The net cash flow from operating activities for Q1 2025 is -CNY 41,534,321.59, contrasting with a positive CNY 4,118,398.35 in Q1 2024[24] - Cash inflow from investment activities in Q1 2025 is CNY 91,525,755.56, an increase from CNY 63,268,578.80 in Q1 2024[25] - The net cash flow from investment activities for Q1 2025 is -CNY 286,021,347.21, compared to -CNY 248,983,550.04 in Q1 2024, indicating a worsening situation[25] - The net cash flow from financing activities in Q1 2025 is -CNY 7,372,797.40, slightly worse than -CNY 7,324,088.08 in Q1 2024[25] - The ending balance of cash and cash equivalents for Q1 2025 is CNY 375,342,555.21, down from CNY 607,899,935.23 in Q1 2024[25] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,500,222,477.01, a decrease of 2.18% from ¥1,533,596,641.40 at the end of the previous year[5] - Total liabilities decreased to CNY 421,963,581.79 from CNY 462,421,550.49, a decline of 8.7%[18] - The company's total assets decreased to CNY 1,500,222,477.01 from CNY 1,533,596,641.40, a reduction of 2.2%[19] - The company's cash and cash equivalents decreased to RMB 375.54 million as of March 31, 2025, down from RMB 710.60 million at the end of 2024[16] - The company's cash and cash equivalents increased to CNY 377,804,918.96 from CNY 301,478,958.62, an increase of 25.3%[18] Research and Development - The company's R&D investment totaled ¥19,613,158.02, which accounted for 20.06% of operating revenue, an increase of 5.20 percentage points year-on-year[5] - Research and development expenses for Q1 2025 were CNY 14,764,572.70, down 20.5% from CNY 18,566,472.77 in Q1 2024[22] Shareholder Actions - The company implemented a cash dividend distribution of ¥3.50 per 10 shares (including tax) and a capital reserve increase of 2 shares for every 10 shares held[5] - The company completed a share buyback program, repurchasing 422,730 shares, which is 0.35% of the total share capital, at an average price of RMB 26.07 per share, totaling RMB 11,020,401.95[13] - The company plans to use the repurchased shares for future employee stock ownership plans or equity incentives[12] Other Information - As of March 31, 2025, the company had an order backlog of RMB 192.74 million[12] - The company’s convertible bond "Lihe Convertible Bond" has an adjusted conversion price of RMB 29 per share as of February 28, 2025[15] - As of March 31, 2025, a total of 32,000 "Lihe Convertible Bonds" have been converted into company shares, representing 0.0009% of the total shares before conversion[15] - Trading financial assets increased significantly to RMB 220.94 million as of March 31, 2025, compared to RMB 15.04 million at the end of 2024[16] - Accounts receivable rose to RMB 250.41 million as of March 31, 2025, up from RMB 211.67 million at the end of 2024[16] - The company has not adopted new accounting standards or interpretations for the year 2025[26]

信用等级通知书 东方金诚债跟踪评字【2025】0006 号 深圳市力合微电子股份有限公司： 东方金诚国际信用评估有限公司根据跟踪评级安排对贵公司及"力 合转债"的信用状况进行了跟踪评级，经信用评级委员会评定，此 次跟踪评级维持贵公司主体信用等级为 AA-，评级展望为稳定,同 时维持"力合转债"信用等级为 AA-。 用评估有限公司 东方 H =东方金诚国际信用评估有限公司 东方金诚债跟踪评字【2025】0006号 信用评级报告声明 为正确理解和使用东方金诚国际信用评估有限公司(以下简称"东方金诚") 出具的信用评级 报告(以下简称"本报告"),声明如下: 1.本次评级为委托评级,东方金诚与评级对象不存在任何影响本次评级行为独立、客观、公正 的关联关系,本次项目评级人员与评级对象之间亦不存在任何影响本次评级行为独立、客观、 公正的关联关系。 2.本次评级中,东方金诚及其评级人员遵照相关法律、法规及监管部门相关要求,充分履行了 勤勉尽责和诚信义务,有充分理由保证本次评级遵循了真实、客观、公正的原则。 3.本评级报告的结论,是按照东方金诚的评级流程及评级标准做出的独立判断,未受评级对象 和第三方组织或个人的干预和影响 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市力合微电子股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳市 力合微电子股份有限公司（以下简称"力合微"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市持续督导工作的保荐人及向不特定对象发行可转换公司债券的 保荐人，于 2022 年 8 月 16 日与公司签订保荐协议，自签署保荐协议之日起，承 接原保荐人兴业证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作。根据《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定， 中信证券股份有限公司对 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日（以下简称"本 持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报 告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 胡跃明、花少军 （三）现场检查人员 胡跃明、胡正江 （四）现场检查时间 2024 年 4 月 15 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及 ...