募集资金管理制度 深圳市力合微电子股份有限公司 募集资金管理制度 第八条 公司应当在募集资金到账后一个月以内与保荐机构或者独立财务 顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订募 集资金专户存储三方监管协议（以下简称"协议"）并及时公告。 协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或者 独立财务顾问； （三）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户 资料； （四）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任； 上述协议在有效期届满前因商业银行、保荐机构或者独立财务顾问 募集资金管理制度 变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月与相关 当事人签订新的协议。 公司通过控股子公司或者其他主体实施募投项目的，应当由公司、 实施募投项目的公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同 签署三方监管协议，公司及实施募投项目的公司应当视为共同一方。 第三章 与募集资金投资项目相对应的募集资金使用 募集资金管理制度 公司主要股东不得占用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募 集资金投资项目（以下简称"募投项 ...

深圳市力合微电子股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者 的合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国审计法实施条例》 《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》以及《深圳市力合微电子股份有限公司章程》等有关法律、法规、规章和规范 性文件的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门或人员，对内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经理层和全体员工实施的、旨 在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产 安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战 略。 第六条 公司设立审计部，在公司董事会审计委员会领导下，负责公司内部审计 工作。审计部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第七条 公司审计部配置专职人员从 ...

累积投票制实施细则 深圳市力合微电子股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 累积投票制实施细则 第三章 累积投票制的投票原则 第十三条 股东会对董事候选人进行表决时，每位股东拥有的表决权等于其持 有的股份数乘以应选举董事人数之积。 第一条 为了进一步完善深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理文件，规范公司董事的选举，保证所有股东充分行 使权利，维护中小股东利益，根据中国证监会《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《深 圳市力合微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，特制定本实施细则。 第二条 公司股东会选举两名及以上董事时，应采取累积投票制。 第三条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时采用的 一种投票方式。即公司选举董事时，有表决权的每一股份拥有与应 选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第四条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事，但不包括 由职工代表担任的董事。由职工代表担任的董事（如有）由公司职 工通 ...

深圳市力合微电子股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了完善深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露管理制度，加强信息披露事务管理，确保信息披露的公平性，增强年报 信息披露责任人的责任意识，提高年报信息披露质量和透明度，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露管理办法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）以及《深圳 市力合微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究，是指公司董事、高级管理人员以及与年报信 息披露相关的其他人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性 文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重 大差错，应当按照本制度的规定追究其责任。 第三条 年报信息披露相关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定， 严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映 ...

内幕信息知情人管理制度 深圳市力合微电子股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 内幕信息知情人管理制度 第二章 内幕信息及其范围 第六条 内幕信息是指根据《证券法》《规范运作》等相关规定，涉及公司 经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影 响的尚未公开的信息。 第七条 内幕信息包括但不限于： (一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化； (二) 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过 公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、 质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； (三) 公司依法披露前的定期报告及其财务报告； (四) 公司订立的重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能 对公司的资产、负债、所有者权益和经营成果产生重要影响； (五) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者 发生大额赔偿责任； (六) 公司发生重大亏损或者重大损失； (七) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化； (八) 公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责； (九) 持有公司百分之五以上股份的股东持有股份发生较大变化； (十) 公司分配 ...

Core Points - The article outlines the external guarantee decision management system of Shenzhen Lihe Microelectronics Co., Ltd, emphasizing strict control over debt risks associated with external guarantees [1][2][3] - The system requires board or shareholder approval for external guarantees, with specific thresholds for when such approvals are necessary [2][3][4] - The company must ensure compliance with relevant laws and regulations, including the Company Law, Securities Law, and the company's own articles of association [1][2][3] Group 1 - External guarantees must be reviewed and approved by the board of directors or shareholders, with at least two-thirds of directors present agreeing to the decision [2][3] - Guarantees exceeding 10% of the company's latest audited net assets or 30% of total assets require shareholder approval [2][3][4] - The company must obtain counter-guarantees from the primary shareholder or related parties when providing guarantees [4][5] Group 2 - The application process for external guarantees includes a thorough review of the applicant's creditworthiness and financial status [5][6][7] - The financial department is responsible for managing and tracking all external guarantee matters, ensuring compliance with disclosure obligations [10][11][12] - The company must maintain detailed records of all guarantee-related documents and conduct ongoing monitoring of the financial health of the guaranteed parties [10][11][12]

防范主要股东及关联方占用公司资金制度 深圳市力合微电子股份有限公司 防范主要股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止主要股东及关联方占用深圳市力合微电子股份有限公司 （以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝主要股东及关联方资金占用行为的发 生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称" 《股票上市规则》"） $$\langle\!\!\!\perp\!\!\!\!\perp$$ （以下简称"《规范运作指引》"）等相关 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 规定及《深圳市力合微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定 本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《股票上市规则》 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》所界定的关联方，包括关联法人和关联 自然人。纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金往 ...

Core Viewpoint - The external investment management measures of Shenzhen Lihua Microelectronics Co., Ltd. aim to enhance the corporate governance structure, standardize investment decision-making processes, and ensure the legality and safety of the company's investments [1][8]. Group 1: General Principles of External Investment - External investment refers to various forms of investment activities and project exit behaviors, including equity investments, project cooperation, stock and fund investments, and debt investments [1]. - The principles of external investment include compliance with national laws, alignment with the company's development strategy, and adherence to a risk management system [1]. Group 2: Investment Decision Authority - Investment projects require approval from the shareholders' meeting, board of directors, and general manager based on their respective authority levels [1]. - Specific thresholds for investment that require shareholder approval include transactions involving assets exceeding 50% of the company's total audited assets or transaction amounts exceeding 50% of the company's market value [1][4]. Group 3: Procedures for Investment in Core Business - Investment suggestions related to the core business must be proposed in writing by shareholders, directors, senior management, and relevant departments [12]. - The general manager is responsible for organizing the review of investment proposals and preparing feasibility reports for board approval [12][20]. Group 4: Responsibilities and Supervision - The board of directors and general manager must regularly monitor the progress and effectiveness of major investment projects, holding responsible parties accountable for any deviations from planned investments or expected returns [35][36]. - The audit committee has the authority to supervise the company's investment activities, ensuring compliance with established procedures [36][37].

关联交易决策制度 深圳市力合微电子股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 关联交易决策制度 公司董事、高级管理人员，持有公司股份5%以上的股东及其一致行 动人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明， 由公司做好登记管理工作。 第八条 关联交易是指公司或其合并报表范围内的子公司等其他主体与公司 的关联方之间发生的交易，包括但不限于： 第一条 为保证深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关 联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律、 行政法规、证券监管机构的规则以及《深圳市力合微电子股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公 司实际情况，制订本决策制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、行政法规和《公 司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司的关联方包括关联法人及关联自然人 ...

| 深圳市力合微电子股份有限公司2025 年半年度报告摘要 | | | | --- | --- | --- | | 公司代码:688589 公司简称：力合微 公告编号：2025-043 | | | | 债券代码:118036 债券简称：力合转债 | | | | 深圳市力合微电子股份有限公司 | | | | 深圳市力合微电子股份有限公司2025 年半年度报告摘要 | | | | 第一节 重要提示 | | | | 规划，投资者应当到 www.sse.com.cn 网站仔细阅读半年度报告全文。 | | | | 公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅本报告第三节"管理层讨论与分析"之 | | | | "四、风险因素"中的内容。 | | | | 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 | | | | 无 | | | | □适用 √不适用 | | | | 第二节 公司基本情况 | | | | 公司股票简况 | | | | 公司股票简况 | | | | 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 | | 变更前股票简称 | | 上海证券交易所科 | | | | A股 力合微 688589 ...