广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 2024 年 4 月 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 21-26 层， 电话：（86）755-83025555；传真：（86）755-83025068, 83025058 邮编：518048；网址：huashanglawyer.com 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会《上市公司 股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规及规范性文件的 规定，广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派刘丽萍律师、袁锦律师出席了公司2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），就本次股东大会的有关问题，依 法出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召 ...

| | | 债券代码：118015 债券简称：芯海转债 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 19 日 （二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区粤海街道科苑南路 3156 号深圳湾创 新科技中心 T1 栋 3 楼 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 8 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 60,256,269 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 60,256,269 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 43.1049 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 43.1049 | （四） 表决 ...

| | | | 股东大会须知 | 3 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 股东大会议程 | 5 | | 议案 | 1：关于公司 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案 7 | | | 议案 | 2：关于公司 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案 8 | | | 议案 | 3：关于公司 | 2023 | 年度财务决算报告的议案 | 9 | | 议案 | 4：关于公司 | 2024 | 年度财务预算报告的议案 | 10 | | 议案 | 5：关于公司 | 2023 | 年年度报告及摘要的议案 | 12 | | 议案 | 6：关于公司 | 2023 | 年度利润分配预案的议案 | 13 | | 议案 | 7：关于公司 | 2024 | 年度董事薪酬的议案 | 14 | | 议案 | 8：关于公司 | 2024 | 年度监事薪酬的议案 | 15 | | 议案 | 9：关于公司 | 2024 | 年度对外担保预计的议案 | 16 | | 议案 | | | 10：关于公司及子公司向金融机构申请综合授信暨控股股东、实际控制人提供担保的 | | | | | | 议案 ...

天风证券股份有限公司 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，天风证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为芯 海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"、"公司"或"发行人"） 的持续督导保荐机构，负责芯海科技的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪 报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执行持 续督导工作制度，并针对具体的持 | | | | 续督导工作制定相应的工作计划。 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 | 保荐机构已与公司签订持续督导协 | | 2 | | 议，该协议已明确了双方在持续督 | | | | 导期间的权利义务，并 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于参加2023年度芯片设计专场 集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 视频和线上文字互动平台：上海证券交易所上证路演中心（网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2024 年 4 月 4 日（星期四）至 2024 年 4 月 11 日（星期 四）16:00 前通过公司邮箱 info@chipsea.com 将需要了解和关注的问题提前提供 给公司。公司将在业绩说明会文字互动环节对投资者普遍关注的问题进行回 答。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）已于2024年3月30日发 布公司2023年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年度经营成 果、财务状况和公司发展理念等情况，公司参与了由上交所主办的 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 1 元，募集资金总额人民币 41,000.00 万元，期限自发行之日起六年，即 2022 年 7 月 21 日至 2028 年 7 月 20 日。 经上海证券交易所自律监管决定书（〔2022〕223 号）文同意，公司 41,000.00 万元可转换债券已于 2022 年 8 月 18 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 为"芯海转债"，债券代码为"118015"。 根据有关规定和《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）的约定，公司向不特定对象发 行可转换公司债券"芯海转债"自 2023 年 1 月 27 日起可转换为公司股份，转股 期间为 2023 年 1 月 30 日至 2028 年 7 月 20 日。初始转股价格为 56.00 元/股；因 股权激励归属登记使公司总股本由 139,846,434 股增加至 142,156,346 股，2022 年 10 月 27 日起转股价格从 56 元/股调整为 55.71 元/股；因股权激励归属登记使 公司总股本由 142,156,34 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/1/30 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 年 月 年 月 2024 1 4 | 29 | 日~2024 | 29 | 日 | | 预计回购金额 | 30,000,000（含）元~60,000,000（含）元 | | | | | | 回购用途 | 为维护公司价值及股东权益 | | | | | | 累计已回购股数 | 股 1,564,161 | | | | | | 累计已回购股数占总股本比 | 1.10% | | | | | | 例 | | | | | | | 累计已回购金额 | ...

Financial Performance - The company plans not to distribute profits for the fiscal year 2023, with no cash dividends or stock bonuses, and will carry forward the undistributed profits to the next year[5]. - The company has not achieved profitability since its listing[4]. - The company reported a significant increase in revenue for 2023, reaching RMB 1.2 billion, representing a 25% year-over-year growth[26]. - The company reported a revenue of 432.95 million yuan in 2023, a decrease of 29.91% compared to 617.67 million yuan in 2022[27]. - The net profit attributable to shareholders was -143.45 million yuan in 2023, a decline of 5,183.46% from a profit of 2.82 million yuan in 2022[28]. - The company achieved a net profit of RMB 300 million, reflecting a 35% increase compared to 2022[26]. - The company's overall performance declined by 29.91% compared to the previous year, with a 32.49% decrease in sales from the distribution model and a 33.00% drop in overseas sales revenue due to price and volume declines in MCU products[113]. - The company's net profit attributable to shareholders decreased by 5,135.33% year-on-year, primarily due to geopolitical factors and weak consumer demand, impacting overall revenue and gross margin[98]. Audit and Governance - The company has received a standard unqualified audit report from Tianjian Accounting Firm[5]. - The board of directors and supervisory board members have confirmed the authenticity, accuracy, and completeness of the annual report[4]. - The company has not reported any special arrangements for corporate governance[8]. - The company has improved its internal control system and governance structure to protect investor rights and enhance information disclosure[48][49]. - The company has established a comprehensive internal control and risk management system to ensure efficient and stable operations[159]. - The governance structure includes a clear division of responsibilities among the shareholders' meeting, board of directors, supervisory board, and management[161]. - The company has not encountered any significant governance deficiencies during the reporting period[164]. Research and Development - Research and development expenses increased by 10%, totaling RMB 150 million, focusing on advanced ADC technologies[26]. - The company applied for 125 invention patents and received approval for 39, along with 37 utility model patents and 33 software copyrights during the reporting period[41]. - The R&D team has optimized its structure, with 65.41% of R&D personnel holding a master's degree or higher, an increase of 3.38 percentage points year-on-year, enhancing the company's innovation capabilities[89]. - The company is committed to maintaining high R&D intensity to enhance its core competitiveness in the integrated circuit design field[91]. - The company is actively engaged in research and development, with a focus on enhancing system measurement accuracy and chip reliability[77]. Market and Product Development - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 15% market share by 2025[26]. - New product launches included a next-generation SoC, which is projected to enhance performance by 40% compared to the previous model[26]. - The company has successfully expanded its product applications from high-end consumer electronics to multiple sectors, including automotive, industrial, and healthcare, achieving significant breakthroughs in these markets[40]. - The company is actively developing a series of battery management system (BMS) products for applications in laptops, electric tools, and new energy vehicles, with significant progress reported[62]. - The company has launched new products in the analog signal chain and MCU sectors, expanding its applications in industrial, automotive, and consumer electronics markets[61]. Financial Management - The cash flow from operating activities was 14.86 million yuan in 2023, a significant improvement from -85.55 million yuan in 2022[27]. - The company reported a loss of CNY 376,000.00 from debt restructuring, indicating challenges in financial management during the reporting period[33]. - The company has a 100% ownership stake in Hefei Xinhai Electronics, which reported a net profit of RMB 117.13 million[149]. - The company has a 55% stake in Xi'an Xinhai Microelectronics, which reported a net loss of RMB 500.09 thousand[149]. - The company has a 30.4789% stake in Yancheng Xinian Zhihuo Enterprise Consulting Partnership, where Lu Guojian serves as the executive partner[180]. Strategic Initiatives - The company plans to implement a new marketing strategy aimed at increasing brand awareness, with a budget allocation of RMB 50 million[26]. - The company aims to achieve stable growth in revenue and net profit attributable to shareholders in 2024 compared to the previous year[158]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to strengthen its market position[176]. - The company is focusing on providing various BMS products for lithium battery management, catering to high-end consumer, power battery, and energy storage sectors[157]. - The company emphasizes strategic partnerships with industry leaders to enhance market share in high-end applications[158]. Risks and Challenges - The company has detailed various risks it may face in the "Management Discussion and Analysis" section of the report[4]. - The company highlighted risks from macroeconomic factors, including the potential impact of escalating US-China trade tensions on sales performance[105]. - The company faced risks related to inventory impairment due to rising inventory levels and potential declines in inventory turnover rates[103]. - The company experienced a significant decline in net assets, which fell by 16.57% to 915.49 million yuan in 2023 from 1.10 billion yuan in 2022[27]. Employee and Management Changes - The company has launched a stock incentive plan for 177 employees[47]. - Huang Changfu resigned as the board secretary due to personal reasons, effective June 20, 2023[184]. - Ding Jingzhu resigned as the deputy general manager for personal reasons on September 25, 2023[178]. - Wan Wei was appointed as the new board secretary following the resignation of Huang Changfu[184]. - The company’s remuneration policy for senior management includes a basic salary and year-end bonus based on performance[183].

芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，我作为芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技" 或"公司"）在任独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章和规范性文件以及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场， 诚实、勤勉、独立地履行职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议， 独立自主决策，对公司重大事项发表审慎、客观的独立意见， 充分发挥了独立董事及 各专门委员会的作用，切实维护了公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进 公司规范运作。现将 2023 年度的工作情况汇报如下： 公司第三届董事会于 2021 年12 月完成换届选举，共 9 名董事，其中独立董 事 3 名，分别为丘运良先生、蔡一茂先生以及本人，占董事会人数三分之一，符合 相关法律法规及公司制度的规定。 本人在董事会提名委员会担任主任委员，在薪酬与考核委员会担任委员。 陈军宁，男，中国国籍，无境外永 ...

| | 会企02表 | | --- | --- | | 单位: | 人民币元 | | | /土料 | 本期数 | 上年同期数 | | --- | --- | --- | --- | | 一、营业收入 | | 7.517.553.44 | 4, 225, 695. 43 | | 减:营业成本 | | 3, 383, 916. 44 | 3, 098, 991. 30 | | 税金及附加 | | 24, 595. 14 | 15, 534. 67 | | 销售费用 | | 545, 463. 34 | 415, 350, 31 | | 管理费用 | | -529, 818. 86 | 265, 655. 00 | | 研发费用 | | 848, 644. 50 | 243, 992. 59 | | 财务费用 | | -13, 556. 16 | -27, 820. 49 | | 其中:利息费用 | | | | | 利息收入 | | | | | 加:其他收益 | | 8,521. 07 | 16, 261. 05 | | 投资收益(损失以"-"号填列) | | | | | 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 | ...