芯海科技（深圳）股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 8 月修订 第一章 总 则 第一条 为规范芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司治理准则》等法律、行政法规和规 范性文件及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 事实发生之日起 2 个月内召开。 公司在上 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《芯 海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 机构及人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者1/3以上（含1/3） 的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工作， 由委员选举产生，并报董事会备案。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为了进一步规范芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保护公司和中小股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 参照证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情 况，制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"是指，其持有的股份占公司股本总额超过 50%，或持有股份的比例虽然未超过 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称"实际控制人"是指，通过投资关系、协议或者其他安 排，能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第四条 证券交易所认定的视同为控股股东的其他主体适用本规范的相关规 定。 第二章 控股股东和实际控制人行为规范 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范芯海科技（深圳）股份有限公司（以 下简称"公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发 展，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 法律、行政法规、规范性文件以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的包括但不 限于保证、抵押或质押，具体种类可能是银行借款担保、银行开立信用证和银行 承兑汇票担保、开具保函的担保等。公司为子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际 控制权的参股公司。 公司子公司对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债 务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第六 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东 和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 等法律、行政法规、规范性文件以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称投资包括： （一）风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、 债券、投资基金、期货、期权及其他金融衍生品种等； （二）长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资， 即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼并 等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资； （五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且 绝对金额超过人民币 100 万元； （六）交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的 10%以 上。 （三）不动产投资； （四）委托理财（不含购买低风险银行理财产品 ...

第三条 公司及相关信息披露义务人应自行审慎确定信息披露暂缓、豁免事 项，履行内部审核程序后实施，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露， 接受监管部门对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 芯海科技（深圳）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合 法权益，依据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 法律、行政法规、规范性文件的相关规定以及《芯海科技（深圳）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《芯海科技（深圳）股份有限公司信 息披露管理制度》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上 海证券交易所（以下简称"上交所"）规定或者要求披露的内容，适用本制度。 公司及相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香 港上市规则》"）、香港上市规则附录C1的《企业管治守则》、公司股票上市地证 券监管规则等法律、行政法规、规范性文件及《芯海科技（深圳）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会提名委员 会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机 构，对董事会负责并报告工作，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和 程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占至少两名。提名 委员会应至少包括一名不同性别的董事。本制度中"独立董事"的含义与《香港 上市规则》中的"独立非执行董事 ...

第一章 总 则 芯海科技（深圳）股份有限公司 累积投票制实施细则 2025 年 8 月修订 芯海科技（深圳）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，保证所有股东充分行使选举董事的权利，维护中小股东利益，切 实保障社会公众股东选择董事的权利，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 并参照证监会、证券交易所《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以等相关规定，特制定《芯海科技（深 圳）股份有限公司累积投票制度实施细则》（以下简称"本实施细则"）。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会选举董事（含独立董 事，不含职工代表董事）时，股东所持每一股份拥有与应选董事人数相同的表决 权，股东拥有的表决权可以集中使用的一种投票制度。即每位股东拥有的选票数 等于其所持有的股票数乘以其有权选出的董事人数的乘积数，每位股东可以将其 拥有的全部选票投向某一位董事候选人，也可以任意分配给其有权选举的所有董 事候选人，或用全 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 章 程 （草案） （H 股发行上市后适用） | 第一章 总 则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股 份 | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股 东 | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股东会的一般规定 . | | 第四节 股东会的召集 . | | 第五节 股东会的提案与通知 | | 第六节 股东会的召开 | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事及董事会 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………27 | | 第一节 董事的一般规定 | | 第二节 董事会 30 | | 第三节 独立董事 34 | | 第四节 董事会专门委员会 . | | 第六章 高级管理人员 . | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 . | | ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，规 范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、行政法规、规范性文件以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第五条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或者具有事 实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。 第六条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其辞， 不得有误导性陈述。 披露未来经营和财务状况等预测性信息的，应当合理、谨慎、客观。 第七条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整，充分披露对 公司有重大影响的信息，揭示可能产生的重大风险，不得有选择地披露部分信息， 不得有重大遗漏。 信息披露文件应 ...