（H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为加强芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，规范 公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《证券 及期货条例》（香港法例第571章）（以下简称"《证券及期货条例》"）、《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、行政 法规、规范性文件和公司股票上市地证券监管机构及证券交易所相关规则及指引 以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本管理办法所称"信息披露"是指中国证监会《上市公司信息披露 管理办法》《上市规则》等规定的应披露信息、上海证券交易所或公司董事会认 为对公司股票价格可能产生重大影响的信息、《证券及期货条例》及《香港上市 规则》所认为有关公司、其股东或高级管理人员或证券或该等 ...

（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《芯 海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第二章 机构及人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者1/3以上（含1/3） 的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工作， 由委员选举产生，并报董事会备案。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据《公司 章程》及本工作细则增补新的委员。 第七条 战略委员会下设 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 关联交易管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合 法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易 合同符合公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，"香港联合交 易所有限公司"以下简称"香港联交所"）等法律、行政法规、规范性文件以及 《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 公司进行交易时应根据具体情况分别依照《股票上市规则》和《香港上市 规则》作出考量，并依照二者中更为严格的规定为准判断交易所涉及的各方是否 为公司的关联人、有关交易是否构成关联交易、适用的决策程序及披露要求。 第二条 关联交易是指公司或者合并报表范围内的子公司等其他主体与公 司关联人之间发生的可能引致资源或者义务转 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 独立董事工作制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好地维护中小股 东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，"香 港联合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有 关法律法规、规范性文件和《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独 立非执行董事" ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 股东会议事规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为规范芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《境内企 业境外发行证券和上市管理试行办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港上市规则》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上市公司治理准则》等法律、行政法规和规范性文件及《芯海科技（深圳）股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则、 《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》、公司股票上市地证券监管规则等有关法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的范围内行使职权。股东会讨论和 决定的事项，应当依照《公司法》 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会议事规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） | | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会议事规则 芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）治理， 规范董事会及其成员的组织和行为，保证董事会议事程序及其决议的合法性，确 保董事会高效运作和科学决策，维护公司、股东、债权人及公司职工的合法权益， 特制定本规则。 第二条 本制度根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法 律、行政法规、规范性文件及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、公司股票上市地证券监管规则有关规定制定。 第三条 公司设立董事会，董事会由股东会选举产生，受股东会委托，依据 《公司法》等相关法律、法规、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的 规定，负责经营管理公司的法人财产，对外代表公司，对内执行股东会决议，对 股东会负责。 第四条 本规则是董事会及其成员组织和行为的基本准则。出席董事会的人 员应当遵守有关 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2025-036 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于筹划发行H股股票并上市相关事项的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 13 日召 开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司 发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案》《关于公司发行 H 股 股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案》等议案，现将具体情况公告 如下： 为深化公司国际化战略布局，进一步提高公司综合竞争力，提升公司国际品 牌形象，同时更好利用国际资本市场，多元化融资渠道，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（"《境外 发行试行办法》"）等法 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2025-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于聘请H股发行并上市审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健国际会计师事务所有限公司 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 13 日召 开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于聘请 H 股发行并上市审计机构的议案》，基于公司拟在境外公开发行股票并在香港联 合交易所有限公司主板挂牌上市（以下简称"本次 H 股发行并上市"）之目的， 公司拟聘请天健国际会计师事务所有限公司（以下简称"天健国际"）为本次 H 股发行并上市的申报会计师。具体情况如下： 天健国际已引用《香港质量管理准则第 1 号（会计师事务所层面的质素管 理）》建立质量管理体系，确保天健国际人员在进行审计或审阅或其他鉴证 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2025-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 股东大会召开日期：2025年9月2日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：深圳市南山区粤海街道科苑南路 3156 号深圳湾创新科技中心 T1 栋 3 楼 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 9 月 2 日 至2025 年 9 月 2 日 采用上海证券交易所网络投票系 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 第四届董事会第八次会议决议公告 回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《芯 海科技（深圳）股份有限公司关于取消监事会、修订<公司章程>及部分治理制 度的公告》（公告编号：2025-035）。 二、审议通过《关于修订公司部分治理制度的议案》 依据《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》等最新修订的相关规范， 结合公司治理结构特点及实际运营需求，对公司部分治理制度进行与《公司章程》 相适应及系统性地修订，具体如下： | 序号 | 制度名称 | 类型 | 是否提交 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 股东大会 | | 1 | 股东会议事规则 | 修订 | 是 | | 2 | 董事会议事规则 | 修订 | 是 | | 3 | 投资管理制度 | 修订 | 是 | | 4 | 关联交易管理制度 | 修订 | 是 | | 5 | 对外担保管理制度 | 修订 | 是 | | 6 | 累积投票制实施细则 ...