芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 13 日召 开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于就公司发行 H 股股票并上市修 订<公司章程>及相关议事规则的议案》《关于修订公司于 H 股发行上市后适用 的内部治理制度的议案》，现将具体情况公告如下： | 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2025-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于修订公司于H股发行上市后适用的《公司章程》 及部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、关于就公司发行 H 股股票并上市修订《公司章程》及相关议事规则的 情况 公司于 2025 年 8 月 13 日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第五 次会议，审议通过了《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》《关于修订 公司部分治理制度的议案》，同意公司不再设置监事会，监事会的职权由审计委 员会行使，并 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第五次 会议于 2025 年 8 月 13 日上午 10:00 以现场表决的方式召开，本次会议通知已于 2025 年 8 月 9 日通过邮件及通讯方式通知全体监事。本次会议由监事会主席王 金锁先生召集并主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集和召开程 序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门 规章以及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，作出的决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》 经审议，监事会同意根据《公司法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）发布的《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》等法律、行政 法规、中国证监会规定的相关规定，结合公司实际情况，拟取消监 ...

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2025-030 债券代码：118015 债券简称：芯海转债 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予及 预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 限制性股票拟归属数量：166.00万股（首次授予140.23万股、预留授予 部分25.77万股）。 ● 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：2023年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）授予的限制性股票数量为 750.00万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额14,238.1492万股的5.27%。其中，首次授予限制 性股票600.00万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额的4.21%，占本激励计划拟授予限制性股 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2025-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予但 尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"）于 2025 年 8 月 1 日召开的第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议审议通过 了《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票 的议案》，现将公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相 关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 10 月 18 日，公司召开了第三届董事会第二十四次会议，会议审 议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管 ...

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 ——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《芯海科技（深圳） 股份有限公司章程》的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简 称"本次激励计划"）预留授予激励对象名单（截止授予日）进行了审核，发表 核查意见如下： 2、本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事和外籍员工。本次 激励计划的激励对象均符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符 合公司本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的 主体资格合法、有效。 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2025-030 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予及预 留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：166.00 万股（首次授予 140.23 万股、预留授予 部分 25.77 万股）。 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 授予的限制性股票数量为 750.00 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总 额 14,238.1492 万股的 5.27%。其中，首次授予限制性股票 600.00 万股，约占本 激励计划草案公布日公司股本 ...

| | | | 获授的限制 | 获授限制性 | 获授限制性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 股票占授予 | 股票占当前 | | | | | （万股） | 总量的比例 | 总股本比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员：无 | | | | | | | 二、董事会认为需要激励的其他人员 人） | | | 70.00 | 20.00% | 0.49% | | （共 8 | | | | | | | 合计 | | | 70.00 | 20.00% | 0.49% | 芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截止授予日） 一、 限制性股票激励计划的分配情况 注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四 舍五入所致。 芯海科技（深圳）股份有限公司董事会 2025 年 8 月 5 日 ...

| | 债券简称：芯海转债 | | | --- | --- | --- | | 证券代码：688595 债券代码：118015 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2025-032 | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于向激励对象授予2024年限制性股票激励计划预 留部分限制性股票的公告 说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 预留部分限制性股票授予数量：预留部分限制性股票共计 70.00 万股， 其中本次授予 70.00 万股，本次授予部分占目前公司股本总额 142,425,592 股的 0.49%。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"） 规定的公司 2024 年限制性股票预留部分授予条件已经成就，根据公司 2024 年第 一次临时股东大会授权，公司于 2025 ...

二〇二五年八月 关于 芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 上海妙道企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海妙道企业管理咨询有限公司 第一章 声 明 上海妙道企业管理咨询有限公司接受委托，担任芯海科技（深圳）股份有 限公司（以下简称"芯海科技"、"上市公司"或"公司"）2024 年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾问"）， 并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权 激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在芯海科技提供有关 资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供芯海科技全体股东及有关各方参 考。 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由芯海科技提供，芯海科技 已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确 和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、本 ...

广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023年限制性股票激励计划首次授予及 预留授予部分第一个归属期归属条件成 就以及部分限制性股票作废相关事项的 法律意见书 二○二五年八月 中国深圳福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 第 21A-3 层、第 22A、23A、24A、25A、26A 层 广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司2023年限制性股票 激励计划首次授予及预留授予部分第一个归属期归属条件 成就以及部分限制性股票作废相关事项的 法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"、"芯海科技"）的委托，作为芯海科技2023年限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事项的特聘法律顾问，依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 ...