芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会提名委员会 关于第四届董事会独立董事候选人的审核意见 1、经审阅公司第四届董事会独立董事候选人何晓雄先生、鲁文高先生、余 进华先生的个人履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司 其他董事、监事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系，不 存在《公司法》规定的不得担任公司的董事的情形；未被中国证监会采取证券市 场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事；未受过中国 证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关 立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；经查询不属于失信被 执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等规定的任职资格和 独立性要求。 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任 职要求。 综上，我们同意提名何晓雄先生、鲁文高先生、余进华先生为公司第四届董 事会独立董事候选人，并同意将该议案提交公司第四届董事会第三次会议进行审 议。 芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会提名委员会 2 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年，我作为芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技" 或"公司"）在任独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章和规范性文 件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求，秉持客观、独立、公 正的立场，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极参加公司股东大会、董事会、各 专门委员会会议及独立董事专门会议，独立自主决策，对公司重大事项发表审慎、 客观的独立意见，充分发挥了参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，切实维护 了公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现将 2024 年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第四届董事会于 2024 年 12 月 17 日完成换届选举，共 9 名董事，其中 独立董事 3 名，分别为丘运良先生、蔡一茂先生以及本人，占董事会人数三分之 一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年，我作为芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技" 或"公司"）在任独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规章和规范性文 件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求，秉持客观、独立、公 正的立场，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极参加公司股东大会、董事会、各 专门委员会会议及独立董事专门会议，独立自主决策，充分发挥了参与决策、监 督制衡、专业咨询的作用，切实维护了公司和全体股东，特别是中小股东的合法 权益，促进公司规范运作。现将 2024 年度的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第四届董事会于 2024 年 12 月 17 日完成换届选举，共 9 名董事，其中 独立董事 3 名，分别为丘运良先生、陈军宁先生以及本人，占董事会人数三分之 一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况。 本人在董事会薪酬与 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 一、独立董事独立性自查情况 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经深入核查独立董事丘运良先生、陈军宁先生、蔡一茂先生的任职经历以 及签署的相关自查文件，确认上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 公司独立董事在 2024 年度始终保持高度的独立性，其履职行为符合《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规要求及 《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》等规章制度中关于独立董事独立性的 严格规定和要求，有效履行了独立董事职责，为董事会决策提供了公正、独立 的专业意见，有效发挥了参与决策、监督制衡、专业咨询作用。 芯海科技（深圳）股份有限公司董事会 2025 年 3 月 29 日 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 3 人， 分别为丘运良先生、陈军宁先生、蔡一茂先生。根据《中华人民共和国公 ...

公司代码：688595 公司简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 芯海科技（深圳）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承 诺 本人鲁文高，已充分了解并同意由提名人芯海科技(深圳) 股份有限公司董事会提名为芯海科技(深圳)股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任芯海科技(深圳)股份有限 公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承 诺 本人余进华，已充分了解并同意由提名人芯海科技(深圳) 股份有限公司董事会提名为芯海科技(深圳)股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任芯海科技(深圳)股份有限 公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承 诺 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； 本人何晓雄，已充分了解并同意由提名人芯海科技(深圳) 股份有限公司董事会提名为芯海科技(深圳)股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任芯海科技(深圳)股份有限 公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承 诺 提名人芯海科技(深圳)股份有限公司董事会,现提名鲁文高 为芯海科技(深圳)股份有限公司第四届董事会独立董事候选人, 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意 出任芯海科技(深圳)股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备 独立董事任职资格,与芯海科技(深圳)股份有限公司之间不存在 任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): 三、被提名人具备独立性,不属于下列情形: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲 ...

本次担保是否有反担保：芯海科技为合肥芯海提供的担保事项需同时提 供反担保。 | 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2025-008 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于公司2025年度对外担保预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保方：公司全资子公司合肥市芯海电子科技有限公司（以下简称"合 肥芯海"）及控股子公司深圳康柚健康科技有限公司（以下简称"康柚健康"）。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"）拟在合肥芯 海和康柚健康申请信贷业务及日常经营需要时为其提供担保，担保额度不超过人 民币 8,000 万元（含），其中为合肥芯海提供的担保额度为不超过人民币 5,000 万元（含），为康柚健康提供的担保额度不超过人民币 3,000 万元（含）；实际 贷款及担保发生时，担保金额、担保期限、担保费率等内容，由公司、合肥芯海 和康柚健康与贷款银行等金 ...