浙江天册（深圳）律师事务所 关于 芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 中国广东省深圳市南山区科发路 19 号华润置地大厦 D 座 37 层 01-03 单元 518057 电话：0755-83739000 传真：0755-26906383 http://www.tclawfirm.com 法律意见书 浙江天册（深圳）律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 本所律师根据《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了 必要的核查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。现出具法律意见 如下： 一、本次股东大会召集、召开的程序 （一）经本所律师核查，公司本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次 股东大会的通知已于2024年11月28日在指定媒体及上海证券交易所网站上公告。 （二）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会现场会议召开的时间为 2024 年 12 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及 激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 26 日 召开了第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过了 《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议 案，并于 2024 年 11 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露 了相关公告。 按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关内 部保密制度的规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划" 或"激励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕信息知 情人进行了必要登记。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司 股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披 露》和其他有关法律、行政法规、规范性文 ...

| 证券代码：688595 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-059 | | --- | --- | | 债券代码：118015 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，董事长卢国建先生主持，会议采用现场投 票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人 员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《中华人民共和国公 司法》及《芯海科技（深圳）股份有限公司章程》的规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 17 日 （二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区粤海街道科苑南路 3156 号深圳湾创 新科技中心 T1 栋 3 楼 （三） 出席会议的普通股股 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对 象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 11 月 26 日召开了第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过 了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关 议案。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《科创板上市公司 自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范 性文件的相关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对首次 授予激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况及核查 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 债券代码：118015 债券简称：芯海转债 芯海科技（深圳）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议文件 （2024 年 12 月 17 日） 2024 年第一次临时股东大会 | 目录 | | --- | | 股东大会须知 3 | | | --- | --- | | 股东大会议程 5 | | | 议案 1：关于公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 | 7 | | 议案 2：关于公司《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 | 8 | | 议案 3：关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 | 9 | | 议案 4：关于增加 2024 年度公司及子公司向金融机构申请综合授信额度暨控股股东、实际 | | | 控制人提供担保的议案 | 11 | | 议案 5：关于续聘会计师事务所的议案 | 13 | | 议案 6：关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事的议案 | 14 | | 6.01 《关于选举卢国建先生为公司第四届董事会非独立董事的议案》 | 14 | | 6.02 《关于选举万巍先生为公司第 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | 芯海科技（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-012 投资者 关系活 动类别 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 ■业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □电话会议 □其他 日期/时 间 2024 年 11 月 27 日 15:30-17:00 地点 价值在线（https://www.ir-online.cn/）网络互动 投资者 关系活 动主要 内容介 绍 1.公司现在芯片技术有没有涉及高端布局，或者是有没有收购前沿芯片厂商 答：您好！感谢您对公司的关注。公司将紧密结合战略发展规划和长期运营规划，积 极关注产业机会，重点考虑标的所处市场供求情况、产品技术能力、交易价格、协同效 应等因素，寻找与公司未来发展具有协同效应、同行业或者产业链相关优质标的。公司 将根据自身发展情况，持续评估有关投资、收购或并购事项，后续若有相关事宜，会按 照监管要求及时进行信息披露。 2.公司 Q3 营收环比 Q2 下滑的原因能不能按照产品线拆解一下? 答： ...

广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所关于 芯海科技（深圳）股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 二○二四年十一月 中国深圳福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 第 21A-3 层、第 22A、23A、24A、25A、26A 层 广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"、"芯海科技"）的委托，作为芯海科技2024年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项的特聘法律顾问，依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）及《科创板上市公司自律监管指南第4号－－股权激励信息披露》（以 下简称"《监管指南》"）等有关法律、法规、规范性文件及《芯海科技（深圳 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承 诺 本人丘运良，已充分了解并同意由提名人芯海科技(深圳) 股份有限公司董事会提名为芯海科技(深圳)股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任芯海科技(深圳)股份有限 公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职 ...

2、预留部分激励对象名单将在2024 年限制性股票激励计划经公司股东大会审议通过后一年 内确定。 芯海科技（深圳）股份有限公司 芯海科技（深圳）股份有限公司 2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 注：1 、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍 五入所致。 董事会 2024 年11 月26 日 姓名 国籍 职务 获授的第二类限 制性股票数量 （万股） 占本激励计划 拟授出全部权 益数量的比例 占2024年11月 26日公司股本 总额的比例 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 杨丽宁 中国 董事、副总经理 10.00 2.86% 0.07% 万巍 中国 董事、副总经理、董 事会秘书、核心技术 人员 10.00 2.86% 0.07% 郭争永 中国 副总经理 10.00 2.86% 0.07% 谭兰兰 中国 董事、财务总监 8.00 2.29% 0.06% 齐凡 中国 董事、核心技术人员 8.00 2.29% 0.06% 柯春磊 中国 董事 8.00 2.29% 0.06% 乔爱国 中国 核心技术人员 4.00 1.14% 0.03% 小计 58.00 16.57% ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）于 2024 年 11 月 26 日召开了第三届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于续聘会计 师事务所的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天 健"）为公司 2024 年度财务审计机构及内部控制审计机构。上述议案尚需提交公 司 2024 年第一次临时股东大会审议通过，现将有关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1. 基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 日 2011 7 | 月 | 18 | 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市 ...