上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年二月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 1 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 5 | | 第五章 | 本次限制性股票的授予情况 7 | | | 一、限制性股票预留授予的具体情况 7 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的激励计划的差异情况..8 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 10 | | | 一、限制性股票授予条件 10 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 10 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 12 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任芯海科技（深圳）股 份有限公司（以下简称"芯海科技"、"上市公司 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于向激励对象授予2023年限制性股票激励计划预 留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 预留部分限制性股票授予数量：预留部分限制性股票共计 150.00 万股， 其中本次授予 130.00 万股，本次授予部分占目前公司股本总额 142,425,592 股的 0.91%。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）规定的公司 2023 年 限制性股票预留部分授予条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会 授权，公司于 2024 年 2 月 2 日召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会 第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、审议通过《关于豁免本次董事会会议提前通知的议案》 同意豁免董事会未提前 3 天通知全体董事，并认可本次董事会会议的召集、 召开和表决程序合法有效。 回避表决情况：本议案不涉及关联事项，无须回避表决。 表决结果：同意 8 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过《关于向激励对象授予 2023 年限制性股票激励计划预留部分 根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—— 股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司 2023 年限制性 股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司 2023 年第一次临时股东大会 ...

广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所 关于芯海科技（深圳）股份有限公司 2023年限制性股票激励计划 预留部分授予相关事项的 法律意见书 二○二四年二月 中国深圳福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 第 21A-3 层、第 22A、23A、24A、25A、26A 层 广东华商律师事务所关于 芯海科技（深圳）股份有限公司2023年 限制性股票激励计划预留部分授予相关事项的 法律意见书 致：芯海科技（深圳）股份有限公司 广东华商律师事务所 法律意见书 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受芯海科技（深圳）股份有限 公司（以下简称"公司"、"芯海科技"）的委托，作为芯海科技2023年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项的特聘法律顾问，依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）及《科创板上市公司自律监管指南第4号－－股权激励信息披露》（以 下简称"《监管指南》"）等有关法律、法规、规范 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-008 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份 暨回购股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 1 月 31 日，芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或 "芯海科技"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司 股份 380,000 股，占公司总股本 142,425,592 股的比例为 0.27%，回购成交的最高 价为 29.66 元/股，最低价为 27.91 元/股，支付的资金总额为人民币 10,829,196.40 元（不含印花税、交易佣金等费用）。 一、回购股份的基本情况 2024 年 1 月 29 日，公司召开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金或自筹 资金通过上 ...

| | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届董事会第二十九次会议决议公告 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 鉴于近期公司股票价格出现较大跌幅，基于对公司未来发展前景的信心以及 对公司价值的认可，为维护广大投资者的利益，增强投资者信心，维护公司价值 及股东权益，公司拟回购部分公司股份。 回购方案的主要内容如下： 1、拟回购股份的用途：本次回购的股份将在披露回购结果暨股份变动公告 十二个月后采用集中竞价交易方式出售，并在披露回购结果暨股份变动公告后三 年内完成出售，若公司未能在上述期限内完成出售，未实施出售部分股份将履行 1 相关程序予以注销； 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）第三 届董事会第二十九次会议于 2024 年 1 月 29 日下午 17:00 以现场及通讯表决的方 式召开。本次会议通知于 2024 年 1 月 26 日通过通讯及邮件通知的方式通知全体 董事。本次会议由 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-006 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）本次 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的主要内容如下： 1、拟回购股份的用途：本次回购的股份将在披露回购结果暨股份变动公告 十二个月后采用集中竞价交易方式出售，并在披露回购结果暨股份变动公告后三 年内完成出售，若公司未能在上述期限内完成出售，未实施出售部分股份将履行 相关程序予以注销。 2、本次拟回购股份的资金总额：本次回购资金总额不低于人民币 3,000 万 元（含），不超过人民币 6,000 万元（含）。 3、本次拟回购股份的价格区间：公司本次拟回购股份的价格为不超过人民 币 50.00 元/股（含本数），该价格不高于公司董事会通过 ...

中国国际金融股份有限公司 上海证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"组织券商"）受委托 担任盐城芯联智合企业咨询顾问合伙企业(有限合伙)（以下简称"芯联智合"、 "出让方"，曾用名为深圳市海联智合咨询顾问合伙企业（有限合伙））以向特 定机构投资者询价转让（以下简称"询价转让"）方式减持所持有的芯海科技 （深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"、"上市公司"）首次公开发行前 已发行股份的组织券商。 经核查，组织券商就本次询价转让的出让方、受让方是否符合《上海证券 交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份 实施细则》（以下简称"《实施细则》"）要求，本次询价转让的询价、转让过程 与结果是否公平、公正，是否符合《实施细则》的规定作出如下报告说明： 一、本次询价转让概况 （一）本次询价转让出让方 截至 2024 年 1 月 10 日，出让方持有公司股份 23,151,555 股，占公司总股本 的 16.26%。 关于芯海科技（深圳）股份有限公司股东 向特定机构投资者询价转让股份的核查报告 （二）本次询价转让数量 本次拟询价转让股数上限为 2,848,512 股， ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 股东询价转让结果报告书暨持股 5%以上股东 减持股份比例超过 1%的提示性公告 盐城芯联智合企业咨询顾问合伙企业（有限合伙）（以下简称"芯联智合"或 "出让方"）保证向芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海 科技"）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | | | 持股数量 | 持股比 | 拟转让数 | 实际转让数量 | 实际转让 | 转让后持 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 股东姓名 | （股） | 例 | 量（股） | （股） | 数量占总 股本比例 | 股比例 | | 1 | 盐城芯联智合 企业咨询顾问 合伙企业（有 | 23,151,555 | 16.26% | 2,848,512 | 2,848,512 | 2.00 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 股东询价转让定价情况提示性公告 | 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 盐城芯联智合企业咨询顾问合伙企业（有限合伙）（以下简称"芯联智合"或 "出让方"）保证向芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"） 提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、 准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 根据 2024 年 1 月 12 日询价申购情况，初步确定的本次询价转让价格为 36.00 元/股。 （二）本次询价转让不涉及公司控制权变更，不会影响公司的治理结构和持续 经营。 特此公告。 芯海科技（深圳）股份有限公司董事会 2024 年 1 月 16 日 （一）经向机构投资者询价后，公司股东询价转让（以下简称"本次询价转让"） 初步确定的转让价格为 36.00 元/股，为本次询价转让发送认购邀请书之日（即 2024 年 1 ...