| | | 债券代码：118015 债券简称：芯海转债 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 28 日 15 点 00 分 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 股东大会召开日期：2023年12月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：深圳市南山区粤海街道科苑南路 3156 号深圳湾创新科技中心 T1 栋 3 楼 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 至 2023 年 12 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者1/3以上（含1/3） 的全体董事提名，并由董事会选举产生。 董事会战略委员会工作细则 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工作， 由委员选举产生，并报董事会备案。 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《芯海科技（深圳） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照证监会及证券交易所 《上市公司治理准则》、《股票上市规则》及其他有关规定，公司特设立董事会 战略委员会，并制定本工作细则。 第六条 战略委员会委员任职期限与其董事任职期限相同，连选可以连任。 如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董 事之时自动丧失。董事会应根据《公司章程》及本工作细则增补新的委员。 第七条 战略委员会下设工作组，负责日常工作联络和会议组织等工作。战 略委员会工作组设在董事会办公室，董事会秘书负责战略委员会和董事会之间 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-014 ■特定对象调研 □分析师会议 投资者关 □媒体采访 □业绩说明会 系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 □电话会议 ■其他 (11月30日“我是股东”-- 中小投资者走进芯海科技) 日期/时间 2023年11月30日 地点 公司会议室 投资者关 一、现场参观环节（“我是股东”——中小投资者走进芯海科技） 系活动主 投资者一行参观了芯海科技数字展厅，投资者对芯海科技的发展历程、核心技术及应 要内容介 用场景、终端应用等有了直观深入的了解。 ...

中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2023】581 号 中证鹏元关于关注芯海科技（深圳）股份有限公司 及相关人员收到深圳证监局警示函的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对芯 海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"或"公司"， 股票代码：688595.SH）及其发行的下述债券开展评级： | | | 主体等级 | 债项等级 评级展望 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 芯海转债 | 上一次评级时间 年 月 2023 5 30 | 上一次评级结果 | 稳定 A+ A+ | 日 | 根据公司 2023 年 11 月 28 日发布的《芯海科技（深圳）股份有 限公司关于公司及相关人员收到深圳证监局警示函的公告》，公司于 2023 年 11 月 27 日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下 简称"深圳证监局"）下发的《深圳证监局关于对芯海科技（深圳） 股份有限公司、卢国建、谭兰兰采取出具警示函措施的决定》 （[2023]222 号），主要内容如下：公司在 2022 年度业绩预告及业 绩快报编制过程中，对部分子公司递延所得税资 ...

| | | 经查，芯海科技（深圳）股份有限公司在 2022 年度业绩预告及业绩快报编 制过程中，对部分子公司递延所得税资产核算不规范、对部分财务费用核算错误， 导致公司 2022 年度业绩预告和业绩快报披露的财务数据出现重大偏差。 上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号，下同） 第三条第一款的规定。公司董事长兼总经理卢国建、财务总监谭兰兰对上述违规 行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第三款、第 1 五十二条的规定，我局决定对芯海科技（深圳）股份有限公司、卢国建、谭兰兰 采取出具警示函的监管措施。 如对本监督措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监 督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管 辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 二、相关情况说明 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于公司及相关人员收到深圳证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-013 ■特定对象调研 £分析师会议 投资者关 £媒体采访 £业绩说明会 系活动类 £新闻发布会 £路演活动 别 £现场参观 £电话会议 £其他 日期/时间 2023年11月22日-23日 地点 会议酒店 投资者关 1、公司和鸿蒙合作的是怎样的一种形式？ 系活动主 公司回答：芯海是芯片设计公司，借助高精度 ADC、高可靠性MCU、无线连接的 要内容介 核心产品，为物联网设备提供精准测量、智慧传感、无线连接为基础的物联网整体 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个 归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市 股数为 44,100 股。 本次股票上市流通总数为 44,100 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 11 月 28 日。 同日，公司召开了第二届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于公司 <2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于拟向董事长、总经理卢国 建先生授予限制性股票的议案》、《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划首 次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并 出 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-012 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 ■业绩说明会（2023深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活 投资者关 动暨2023年第三季度业绩说明会） 系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 □电话会议 □其他 日期/时间 2023年11月15日-17日 地点 会议室 1、 请问咱们的EC芯片，估计有多大市场空间？目前有多少家客户了呢？ 公司回答：EC芯片主要负责笔记本电脑里开关机时序、热管理、键鼠管理、充放 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-011 ■特定对象调研 □分析师会议 投资者关 □媒体采访 □业绩说明会 系活动类 □新闻发布会 ■路演活动 别 □现场参观 □电话会议 □其他 日期/时间 2023年11月8日-9日 地点 会议酒店 1、公司目前看到的消费电子景气度情况如何？ 公司回答：从公司视角来看，消费电子行业上半年维持去库存态势，但从三季度的 出货情况来看，下游客户的需求在开始恢复，预计未来将进一步好转，届时公司与 投资者关 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划之激励对象首次授予限 制性股票的议案》 1 监事会认为： 芯海科技（深圳）股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届监事会第十六 次会议于 2023 年 11 月 7 日下午 17:30 以现场及通讯表决的方式召开，与会的各 位监事已知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由监事会主席王金锁先生召 集并主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议的召集和召开程序符合《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以及《芯 海科技（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 作 ...