本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 18 日召开了第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议 案，并于 2023 年 10 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露 了相关公告。 | | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及 激励对象买卖公司股票情况的自查报告 | 序号 | 姓名 | 交易日期 | 买入合计 （股） | 卖出合计 （股） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 卢国建 | 2023.8.31-2023.10.10 | 0 | 199,945 | | 2 | 陈敏 | 2023.4.20 | 0 | 10,687 | | 3 | 丁召明 | 2023.4.27-2023.7.10 | 7,399 | 7,399 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-010 ■特定对象调研 □分析师会议 投资者关 □媒体采访 □业绩说明会 系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 □电话会议 □其他 日期/时间 2023年10月31日、11月1日 地点 公司会议室 投资者关 1、公司在计算机及周边领域的布局是怎么样的？当前国内竞争格局现状如何？ 系活动主 公司回答：过去在笔电领域，国内芯片厂商的产品主要集中在存储、CPU和GPU 要内容介 三类，公司能提供笔电内除这三类芯片外的其他产品，包括：嵌入式控制器 EC芯 ...

证券代码：688595 证券简称：芯海科技 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议文件 （2023 年 11 月 7 日） 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年第一次临时股东大会 目录 | 股东大会须知 | | 3 | | --- | --- | --- | | 股东大会议程 | | 5 | | 议案 | 1：关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 | 7 | | 议案 | 2：关于公司《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 | 8 | | 议案 | 3：关于拟向董事长、总经理卢国建先生授予限制性股票的议案 9 | | | 议案 | 4：关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案 10 | | | 议案 | 5：关于续聘公司 2023 年度财务审计机构及内控审计机构的议案 12 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 股东大会须知 为保障芯海科技（深圳）股份有限公司全体股东的合法权益，维护股东大 会的正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保本次股 ...

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对 象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 10 月 18 日召开了第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议 案。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性文 件的相关规定，公司对 2023 年限制性股票 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥126,077,337.08, representing a year-over-year decline of 14.80% and a year-to-date decline of 41.56%[5] - The net loss attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥17,995,682.64, with a year-to-date loss of ¥88,106,830.72, reflecting a significant increase in losses compared to the previous year[5] - The revenue for the first nine months of 2023 was ¥283,866,608.60, down 41.56% year-over-year, with Q3 revenue showing a quarter-over-quarter increase of 31.15%[7] - The net profit attributable to shareholders, excluding non-recurring items, was a loss of ¥22,951,812.49 for Q3 2023, compared to a loss of ¥24,385,621.67 in Q2 2023[7] - The net profit attributable to shareholders for the year-to-date period decreased by 2,852.10% compared to the previous year, reflecting the same adverse conditions impacting revenue[11] - In Q3 2023, the company's revenue increased by 31.15% compared to the previous quarter, indicating a recovery as industry conditions gradually improve and new products are launched[11] - The basic earnings per share for the year-to-date period decreased by 2,796.46% compared to the same period last year, driven by the significant drop in revenue and net profit[11] - Net profit for Q3 2023 was a loss of CNY 87,714,882.06, compared to a profit of CNY 3,255,320.77 in Q3 2022, reflecting a significant decline in profitability[23] Research and Development - R&D expenses totaled ¥46,568,972.83 in Q3 2023, a decrease of 15.26% year-over-year, while the R&D expense as a percentage of revenue was 36.94%, down 0.20 percentage points[6] - The company continues to invest in R&D and maintain resources in various sectors despite the downturn in the semiconductor industry[7] - The company continues to invest steadily in R&D, market expansion, supply chain management, and talent development despite being in a down cycle[11] - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were CNY 136,112,576.31, compared to CNY 147,687,594.18 in the same period of 2022, showing a decrease of about 7.8%[22] Cash Flow and Liquidity - The company reported a cash flow from operating activities of -¥14,220,464.08 for Q3 2023, indicating ongoing cash flow challenges[6] - The cash flow from operating activities for the year-to-date period improved due to increased receivables and reduced procurement of raw materials[11] - Cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was 432,676,105.16 RMB, down from 487,071,984.45 RMB in the same period of 2022, representing a decrease of approximately 11.1%[25] - Cash outflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was 446,896,569.24 RMB, compared to 608,377,884.83 RMB in the same period of 2022, indicating a reduction of about 26.5%[25] - Net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was -14,220,464.08 RMB, an improvement from -121,305,900.38 RMB in the same period of 2022[25] - The company reported a cash balance of approximately ¥543 million as of September 30, 2023, down from ¥637 million at the end of 2022[17] - The ending cash and cash equivalents balance as of Q3 2023 was 543,031,154.49 RMB, down from 757,829,902.91 RMB at the end of Q3 2022[26] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were ¥1,478,441,350.74, a decrease of 13.07% compared to the end of the previous year[6] - The company's total assets decreased to CNY 1,478,441,350.74 in Q3 2023 from CNY 1,700,729,056.95 in Q3 2022, a reduction of approximately 13.0%[20] - Total liabilities decreased to CNY 507,449,431.02 in Q3 2023 from CNY 603,655,609.42 in Q3 2022, a decline of about 16.0%[19] - The total equity attributable to shareholders decreased to CNY 970,692,409.25 in Q3 2023 from CNY 1,097,030,371.00 in Q3 2022, a decline of approximately 11.5%[20] - The company maintained a stable cash position with short-term borrowings at approximately $130.36 million[31] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 10,351[13] - The largest shareholder, Lu Guojian, holds 40.01% of the shares, indicating significant ownership concentration[14] - The company has not disclosed any significant changes in shareholder relationships or actions regarding financing or margin trading[15]

| 证券代码：688595 | 证券简称：芯海科技 | 公告编号：2023-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118015 | 债券简称：芯海转债 | | 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●征集投票权的起止时间：2023 年 11 月 6 日至 2023 年 11 月 6 日 ●征集人对所有表决事项的表决意见：同意 ●征集人未持有公司股票 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照芯海科技 （深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）其他独立董事的委 托，独立董事蔡一茂先生作为征集人，就公司拟于 2023 年 11 月 7 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的股权激励等相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征 ...

第二条 考核原则 （一）坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法考核评估激励对象； （二）考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合；与激励对象工 作业绩、工作能力和工作态度结合。 第 1 页 共 5 页 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"） 为进一步完善公司法人 治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核心管理、技术 和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心 竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注 公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的 前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司制订了《芯海科技（深圳）股份有限 公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》。 为保证公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利 实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 股权激励管理办法》《上海证 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司 关于续聘公司2023年度财务审计机构及内控审计机 构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"芯海科技"）于 2023 年 10 月 18 日召开了第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"天健"）为公司 2023 年度财务审计机构及内部控制 审计机构。本事项尚需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过，现将有 关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 | | | （一）机构信息 1. 基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 18 组织形式 ...

芯海科技（深圳）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：芯海科技 证券代码：688595 芯海科技（深圳）股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案） 二〇二三年十月 芯海科技（深圳）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示 一、《芯海科技（深圳）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》 由芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称"芯海科技"、"公司"或"本公司"）依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指 南第4号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及 《公司章程》等有关规定制订。 二、芯海科技（深圳）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励 对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。 符合本激励计划 ...

债券代码：118015 债券简称：芯海转债 芯海科技（深圳）股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | | | 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 7 日 15 点 00 分 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 7 日 （七） 涉及公开征集股东投票权 本次股东大会涉及公开征集投票权，内容详见公司在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有限公司关于独立董事公开 征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-065） 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 股东大会召开日期：2023年11月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是 ...