上海正帆科技股份有限公司独立董事 1.《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金以及 部分募投项目延期的议案》 经核查，我们认为公司本次《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金以及部分募投项目延期的议案》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规规定，不存在变相改变 募集资金用途和损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意公 司本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金以及部分募投项 目延期的事项。 上海正帆科技股份有限公司 独立董事：费忠新、胡文言、刘越 2023 年 12 月 29 日 关于第三届董事会第二十六次会议相关事项的 独立意见 上海正帆科技股份有限公司(以下简称"正帆科技"或"公司")于 2023 年 12 月 29 日召开第三届董事会第二十六次会议，根据《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》 《上海正帆科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，我们作为公司的 独 ...

第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十二次会 议于 2023 年 12 月 29 日以现场方式在公司会议室召开，本次会议通知于 2023 年 12 月 26 日以电话和邮件方式送达全体监事。本次会议应到监事三名，实到监 事三名，会议由监事会主席周明峥召集和主持，符合《公司法》和《上海正帆科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，会议决议合法、有 效。 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-073 上海正帆科技股份有限公司 2023 年 12 月 30 日 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票；回避 0 票。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律 法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司审议的《关于公司部分募投项目 结项并将节 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-072 上海正帆科技股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划预留授予的第一个行 权期自主行权结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次行权数量： 上海正帆科技股份有限公司（ 以下简称"公司"）2021 年股票期权激 励计划预留授予的第一个行权期可行权数量为 435,000 股，行权期为 2023 年 5 月 19 日至 2024 年 2 月 24 日（行权日须为交易日）。截至 2023 年 12 月 28 日，累计行权并完成股份过户登记数量为 435,000 股，占本次可行权总 量的 100%。 本次行权股票上市流通时间： 公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第一个交易日（T+1 日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2 日）上市交易。 一、本次股票期权行权的决策程序及行权情况 1、本激励计划的决策程序及信息披露情况 公司于 2021 年 2 月制定并实施了《上海正帆科 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-071 上海正帆科技股份有限公司 关于 2021 年第二期股票期权激励计划 第二个行权期自主行权实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●股票期权拟行权数量：3,042,600份 ●行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股 ●行权安排：根据行权手续办理情况，2021年第二期股票期权激励计划第二 个行权期的有效期为2023年12月22日-2024年12月2日（行权日须为交易日），本 次采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第一个交易 日（T+1日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2日）上市交易。 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月8日召开第 三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于 公司2021年第二期股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，根据 公司《2021年第二期股票期权激励计划（草案）》的相关规定，2021年第二期股 票 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 一、募集资金使用计划 本次公开发行可转债拟募集资金不超过人民币 115,000.00 万元，扣除发行费 用后的募集资金净额将全部用于以下项目： | 序号 | 项目名称 | 投资总额 （万元） | 拟投入募集资金 金额（万元） | | --- | --- | --- | --- | | | 铜陵正帆电子材料有限公司特气建设项目（二 | | | | 1 | 期）——年产 890 吨电子先进材料及 30 万立方 | 35,000.00 | 35,000.00 | | | 电子级混合气体项目 | | | | 2 | 正帆科技（丽水）有限公司特种气体生产项目 | 40,000.00 | 40,000.00 | | 3 | 正帆百泰（苏州）科技有限公司新建生物医药核 心装备及材料研发生产基地项目 | 15,000.00 | 15,000.00 | | 4 | 补充流动资金及偿还银行贷款 | 25,000.00 | 25,000.00 | | | 合计 | 115,000.00 | 115,000.00 | 在本次发行可转换公司债券募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项 目实 ...

3.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》 上海正帆科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十五次会议相关事项的 独立意见 上海正帆科技股份有限公司(以下简称"正帆科技"或"公司")于 2023 年 12 月 8 日召开第三届董事会第二十五次会议，根据《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》 《上海正帆科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，我们作为公司的 独立董事，在审阅有关文件资料后，基于独立、认真、谨慎的立场，对第三届董 事会第二十五次会议审议的相关事项,发表如下独立意见: 1.《关于公司 2021 年第二期股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就 的议案》 经核查，我们认为公司 2021 年第二期股票期权激励计划第二个行权期的行 权条件已经成就，公司具备《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021 年 第二期股票期权激励计划（草案）》规定的实施股权激励计划的主体资格。10 名激励对象符合行权条件，且该等激励对象行权资格合法有效，公司拟定的行权 安排符合相关法律法规及《2021 年第二期股票期权激励计划（草案 ...

上海正帆科技股份有限公司 关于放弃优先购买权暨关联交易的公告 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-067 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●鸿舸半导体设备（上海）有限公司（以下简称"鸿舸半导体"）系上海正 帆科技股份有限公司（以下简称"正帆科技"或"公司"）的控股子公司，公司 持有鸿舸半导体 60%股权； ●上海欧迅企业管理中心（有限合伙）（以下简称"上海欧迅"）拟将其持 有的鸿舸半导体 5.714%的股权（对应 800 万元人民币出资额）转让给香港风舸 有限公司（以下简称"香港风舸"），公司拟放弃上述股权的优先购买权，本次 交易完成后，公司持有鸿舸半导体的股权比例不变； ●受让方香港风舸系公司实际控制人之一兼董事 CUI RONG（崔荣）控制的 企业，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司重大资产重组管 理办法》等相关规定，香港风舸为公司的关联方，因而本次交易构成关联交易， 但不构成重大资产重组； ●交易实施不存在重大法律障碍； ●本事项已经公司第三 ...

上海正帆科技股份有限公司 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-069 | 序号 | 文件名称 | 章节 | 修订情况 | | --- | --- | --- | --- | | | 《上海正帆科技股份 | | | | 1 | 有限公司向不特定对 | 三、财务会计信息及管理层 | 更新了报告期财务数据及 | | | 象发行可转债预案（修 | 讨论与分析 | 相关分析内容 | | | 订稿）》 | | | | 2 | 《上海正帆科技股份 | 第一节 本次发行证券及其 | 本次发行可转债之募集资 | | | 有限公司向不特定对 | | 金投资项目具体内容参见 | | | 象发行可转换公司债 | 品种选择的必要性之"二、 | 文件更新为《上海正帆科技 | | | | 本次募集资金投资项目的 | | | | 券论证分析报告（修 | 可行性及必要性" | 股份有限公司向不特定对 | | | 订稿）》 | | 象发行可转换公司债券募 | | | | | 集资金使用的可行性分析 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 报告（修订稿）》 | | | | 第三节 本次发 ...

之 独立财务顾问报告 | 一、释义 | | --- | | 二、声明 | | 三、基本假设 | | 四、股权激励计划批准及实施情况… | | 五、2021 年第二期股票期权行权条件说明. | | 六、独立财务顾问意见 | | 七、备查文件及咨询方式 | | （一）备查文件 | | （二）咨询方式 | 证券简称:正帆科技 证券代码:688596 上海念桐企业咨询有限公司 关于 上海正帆科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划 第二个行权期行权条件成就事项 以下词语如无特殊说明,在本文中具有如下含义; 1.本公司、公司、正帆科技:指上海正帆科技股份有限公司。 2.股权激励计划、股票期权激励计划、激励计划、本计划、本激励计划:指 上海正帆科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划。 3.股票期权:公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件购买本 公司一定数量股票的权利。 4.股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5.激励对象:按照激励计划规定,获得股票期权的人员。 6.授权日:指公司向激励对象授予股票期权的日期,授权目必须为交易目。 7.有效期:自股票期权授权之 ...

第三届董事会第二十五次会议决议公告 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-064 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日以现场 结合通讯表决方式召开了第三届董事会第二十五次会议。本次会议通知于 2023 年 12 月 5 日以电话和邮件方式送达全体董事。本次会议由董事长 YU DONG LEI （俞东雷）先生主持，会议应参加董事 9 人，实际参加董事 9 人。本次会议的召 开符合有关法律法规和《上海正帆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定。 二、 董事会会议审议情况 上海正帆科技股份有限公司 3.审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的 议案》 独立董事发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日在上海证券交易所 网站披露的《上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案 （修订稿）》。 表决情况：9 票同意，0 票反对，0 ...