证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-066 上海正帆科技股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： 1.审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的 议案》 表决情况：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 经审阅，我们同意公司编制的《上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券预案（修订稿）》。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第七次会议于 2024 年 12 月 3 日以现场方式在公司会议室召开，本次会议通知于 2024 年 11 月 29 日以电话和邮件方式送达全体监事。本次会议应到监事三名，实到监事三名， 会议由监事会主席周明峥召集和主持，符合《公司法》和《上海正帆科技股份有 限公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 2.审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-072 上海正帆科技股份有限公司 关于 2021 年第二期股票期权激励计划第三个行权期 行权条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●股票期权拟行权数量：3,134,800份 ●行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月3日召开第 四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司2021 年第二期股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。根据公司《2021 年第二期股票期权激励计划（草案）》的相关规定，2021年第二期股票期权激励 计划第三个行权期的行权条件已经成就，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）股票期权激励计划方案及履行程序 公司于2021年11月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司2021年第二期 股票期权激励计划（草案）》，合计向激励对象授予972.00万份股票期权。其中 首次授予部分 ...

证券简称：正帆科技 证券代码：688596 上海念桐企业咨询有限公司 关于 上海正帆科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划 第三个行权期行权条件成就暨行 权价格调整事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年十二月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、股权激励计划批准及实施情况 6 | | 五、2021 年第二期股票期权行权条件说明 9 | | 六、本次行权价格调整的内容 12 | | 七、独立财务顾问意见 13 | | 八、备查文件及咨询方式 14 | | （一）备查文件 14 | | （二）咨询方式 14 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： 1.本公司、公司、正帆科技：指上海正帆科技股份有限公司。 2.股权激励计划、股票期权激励计划、激励计划、本计划、本激励计划：指 上海正帆科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划。 3.股票期权：公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件购买本 公司一定数量股票的权利。 4.股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5.激励对象：按照激励计划 ...

证券简称：正帆科技 证券代码：688596 上海正帆科技股份有限公司 第二期员工持股计划 （草案） 二〇二四年十二月 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 风险提示 1、本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，后续能否获得公司 股东大会批准尚存在不确定性； 2、本员工持股计划的具体实施方案属初步方案，能否完成实施，存在不确 定性； 3、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，本员工持股计划存在不 成立或者低于预计规模的风险； 3、本次员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要 作用和影响的公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、公司中层管理人员及 核心业务骨干。拟参加本次员工持股计划的员工总人数不超过 70 人，其中董事 （不含独立董事）、高级管理人员为 2 人，具体参加人数根据实际情况确定。 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 -2- 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 1、《上海正帆科技股份有限公司第二期员工持股 ...

上海正帆科技股份有限公司监事会 关于公司第二期员工持股计划相关事项的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导 意见）》（以下简称"《指导意见》"）等法律法规及规范性文件的规定，我们认真 审阅了《上海正帆科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》及其摘要等 有关内容，经公司全体监事充分讨论，现就公司第二期员工持股计划相关事项发 表如下审核意见： 1、公司不存在《指导意见》等法律法规、规范性文件规定的禁止实施员工 持股计划的情形； 综上所述，我们一致同意公司实施本次员工持股计划，并同意将相关议案提 交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。 上海正帆科技股份有限公司监事会 2024 年 12 月 3 日 2、本次员工持股计划的内容符合《公司法》《证券法》《指导意见》等有关 法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利 益的情形； 3、监事会对员工持股计划名单进行了核实，本次员工持股计划拟定的持有 人均符合《指导意见》及其他法律法规、规范性文件规定的条件，符合员工持股 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-071 上海正帆科技股份有限公司 关于收购控股子公司少数股东股权暨关联交易的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ●由于公司实际控制人之一 CUI RONG（崔荣）持有本次交易一方香港风舸 有限公司（以下简称"香港风舸"）100%股权并担任其董事，根据《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上市公司重大资产重组管理办法》等相关规定，本 次交易构成关联交易，但不构成重大资产重组，不存在重大法律障碍。 ●本事项已经公司第四届董事会独立董事第二次专门会议、第四届董事会第 七次会议及第四届监事会第七次会议审议通过，关联董事 YU DONG LEI（俞东 雷）和 CUI RONG（崔荣）回避表决，本次关联交易事项属于董事会决策权限， 无需提交股东大会审议。 一、 关联交易概述 正帆科技作为泛半导体产业制程关键系统与装备的供应商，鸿舸半导体系公 司控股子公司，主要从事泛半导体工艺设备模块与子系统业务，基于对其价值的 高度认可和未来发展的良好预期，以及综合 ...

证券简称：正帆科技 证券代码：688596 上海正帆科技股份有限公司 第二期员工持股计划 （草案）摘要 二〇二四年十二月 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 风险提示 1、本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，后续能否获得公司 股东大会批准尚存在不确定性； 2、本员工持股计划的具体实施方案属初步方案，能否完成实施，存在不确 定性； 3、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，本员工持股计划存在不 成立或者低于预计规模的风险； 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 -2- 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 1、《上海正帆科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》系公司依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《上海正帆科 技股份有限公司章程》等规定制定。 2、本员工 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告 二〇二四年十二月 上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告 上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 的论证分析报告 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）系上海证券 交易所科创板上市公司。为扩大公司经营规模、增强公司的综合竞争力、提升盈 利能力、满足公司发展的资金需求，公司结合自身实际状况，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）以及《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 等相关规定，拟通过向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"； 可转换公司债券以下简称"可转债"）的方式募集资金。 一、本次发行证券种类 本次发行的证券种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该可转 换公司债券及未来转换的公司 A 股股票将在上海证券交易所科创板上市。 二、本次募集资金投资项目的可行性及必要性 第一节 本次发行证券及其品种选择的必要性 ...

!"#$%&'()*+ , - &'./01234567 关于上海正帆科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划第三个行权期行权 条件成就的 J#KLM 上海市山西北路 99 号苏河湾中心 25-28 层 邮编：200041 25-28/F, Suhe Centre, No.99 North Shanxi Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二零二四年十二月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 2021 89:;2<;=>?@A9BCD=; D=EFGH I 法律意见书 致：上海正帆科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受上海正帆科技股份有限 公司（以下简称"正帆科技"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等 ...

海通证券股份有限公司 关于上海正帆科技股份有限公司 收购控股子公司少数股东股权暨关联交易的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 正帆科技股份有限公司（以下简称"正帆科技"或"公司"）持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对公司收购控 股子公司少数股东股权暨关联交易的事项进行了核查，具体情况如下： 一、关联交易概述 正帆科技作为泛半导体产业制程关键系统与装备的供应商，鸿舸半导体系公 司控股子公司，主要从事泛半导体工艺设备模块与子系统业务，基于对其价值的 高度认可和未来发展的良好预期，以及综合考虑公司的整体发展规划，公司拟使 用自有资金 33,567.33 万元收购鸿舸半导体少数股东（LIU ER ZHUANG、田林 林、香港风舸、徐智勇、杰红晔有限公司、张晓梅）合计 30.5032%股权，本次交 易完成后，公司对鸿舸半导体的直接持股比例将由 60%增加至 90.5032%，将进 一步提 ...