中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 新增 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作 为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对康鹏科技新增 2024 年度日常关联交 易预计的事项进行了核查，具体情况如下： 公司于 2024 年 8 月 16 日召开了第二届董事会审计委员会第十二次会议，审 议通过了《关于新增 2024 年度日常关联交易预计的议案》，出席会议的委员一 致同意该议案。 公司于 2024 年 8 月 16 日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会 第十七次会议，审议通过了《关于新增 2024 年度日常关联交易预计的议案》， 关联董事杨建华、杨重博回避表决。该议案无需提交公司股东大会审议。 （二）新增日常关联交易预计金额和类别 因公司日常生产经营需要，自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 ...

重要内容提示： ●是否需要提交股东大会审议：否 ●日常关联交易对公司的影响：本次新增关联交易内容属于公司日常关联交 易，系以日常经营业务为基础，以市场公允价格为定价依据，不存在影响公司独立 性或损害公司及股东利益的情形，公司不会对交易对手方形成依赖。 证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-046 上海康鹏科技股份有限公司 关于新增 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、日常关联交易基本情况 （一）新增日常关联交易履行的审议程序 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月16日召开了第 二届董事会独立董事专门会议第二次会议，审议通过了《关于新增2024年度日常关 联交易预计的议案》，并经公司全体独立董事一致同意，形成以下意见：公司新增 2024年度日常关联交易预计属于公司日常经营业务，符合公司经营发展需要，符合 公司和全体股东的利益；该等日常关联交易遵循了公平、自愿的交易原则，审议程 序符合相关法律法规的规定，不存在违反法律、法规 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作 为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等相关规定，对康鹏科技使用部分闲置募集资金进行现 金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1007 号），公司首次公开发行人民币 普通股 103,875,000 股，发行价格为每股人民币 8.66 元，共募集资金人民币 899,557,500.00 元，扣除承销保荐费用人民币 60,969,025.00 元（不含增值税）后 的募集资金为人民币 838,588,475.00 元，上述募集资金于 2023 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-041 上海康鹏科技股份有限公司 关于 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证监会于2023年5月9日出具的《关于同意上海康鹏科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2023] 1007号）（以下简称"首次公开发 行"），公司获准向社会公开发行人民币普通股103,875,000股，每股面值为人民币1.00 元，每股发行价格为人民币8.66元，募集资金总额为人民币899,557,500.00元，扣除发 行费用后募集资金净额为人民币810,659,607.10元。截至2023年7月17日募集资金全部 到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。2023年7 月17日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（毕马威华 振验字第2300834号），验证募集资金已全部到位。 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-047 上海康鹏科技股份有限公司 关于第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十七次会 议于 2024 年 8 月 16 日以现场方式召开。本次会议通知于 2024 年 8 月 6 日以直 接送达形式发送。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会 主席范珠慧女士主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海康鹏 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过《关于 2024 年半年度报告及其摘要的议案》 监事会认为，公司 2024 年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律 法规和《公司章程》的相关规定；2024 年半年度报告及其摘要的内容与格式符合 中国证监会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息真实反映出公司报告期 内的经营情况和财务状况等事项；在半 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-045 上海康鹏科技股份有限公司 关于为参股公司融资提供反担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人：中央硝子株式会社（以下简称"中央硝子"），与上海康鹏科技 股份有限公司（以下简称"公司"或"康鹏科技"）不存在关联关系。 本次担保类型：反担保 本次反担保涉及的债权本金：不超过 9,000 万元贷款额度（本金、利息、损害 金及其他根据贷款合同承担的全部债务的 40%），以最终签署的反担保合同为 准，已实际为其提供的反担保余额为 0 万元。 本次反担保已经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十七次会 议审议通过，本议案无需提交公司股东大会审议。 一、反担保情况概述 （一）情况概述 公司的参股公司浙江中硝康鹏化学有限公司（以下简称"中硝康鹏"）为 满足日常经营发展的融资需要，向三井住友银行（中国）有限公司杭州分行 （以下简称"住友银行"）拟申请不超过人民币 9,000.00 万元贷款额度，中央硝 子为上述贷款本金、 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-040 上海康鹏科技股份有限公司 股东减持股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东的基本情况 截至本公告披露日，上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"或"康 鹏科技"）股东无锡云晖新汽车产业投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"无 锡云晖"）持有公司股份 45,451,448 股,占总股本的 8.75%；宁波梅山保税港区 星域惠天投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"星域惠天"）持有公司股份 5,513,760 股，占总股本的 1.06%。无锡云晖和星域惠天私募基金管理人均为北 京云晖投资管理有限公司，为一致行动人，合计持有公司股份 50,965,208 股， 占公司总股本的 9.81%。 股东桐乡云汇股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"桐乡云汇"） 持有公司 14,427,584 股股份，占总股本的 2.78%；桐乡稼沃云枫股权投资合伙 企业（有限合伙）（以下简称"桐乡稼沃"）持有公司 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-039 上海康鹏科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 808.2909 万股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全 部战略配售股份数量。 本次其余股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 15,572.1161 万股。 本次股票上市流通总数为 16,380.4070 万股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 7 月 22 日。 一、本次上市流通的限售股类型 2023 年 5 月 9 日，经中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1007 号）同意注册， 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）10,387.50 万股，并于 2023 年 7 月 20 日在上海证券 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作 为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对康鹏科技首次 公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 2023 年 5 月 9 日，经中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1007 号）同意注 册，上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通 股（A 股）10,387.50 万股，并于 2023 年 7 月 20 日在上海证券交易所科创板挂 牌上市。公司首次公开发行后，总股本为 51,937.50 万股，其中有限售条件流通 股为 43,464.6325 万股，无限售条件流通股为 8,472.8675 万股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股 ...

KPMG Huazhen LLP 25th Floor, Tower II, Plaza 66 1266 Nanjing West Road Shanghai 200040 China Telephone +86 (21) 2212 2888 +86 (21) 6288 1889 Fax kpmg.com/cn Internet 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 與上週日 南京西路1266号 恒隆广场2号楼25楼 邮政编码:200040 电话 +86 (21) 2212 2888 传真 +86 (21) 6288 1889 网址 kpmg.com/cn 关于上海康鹏科技股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管问询函回复的专项说明 上海证券交易所 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"本所"或"我们"）接受上海康 雕科技股份有限公司(以下简称"康鹏科技"或"公司"）的委托,按照中国注册会计师审计 准则（以下简称"审计准则"）审计了康鹏科技 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动 ...