民生证券股份有限公司 关于广东天承科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作定期现场检查报告 民生证券股份有限公司(以下简称"民生证券"或"保荐机构")作为广东 天承科技股份有限公司(以下简称"天承科技""上市公司"或"公司")首次公 开发行股票的保荐机构,根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 -- 持续督导》等 有关法律法规和规范性文件的要求,于 2023年12月14日至 2023年12月15日 对天承科技进行了 2023年度现场检查。现将检查情况汇报如下; 一、本次现场检查的基本情况 (一)保荐机构 民生证券股份有限公司 (二)保荐代表人 曾文强、帖晓东 (三) 现场检查时间 2023年12月14日-2023年12月15日 (四) 现场检查人员 (六) 现场检查手段 1、查看公司主要生产经营场所、募集资金投资项目建设情况; 2、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件: 3、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件: 4、查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证 等资料: 5、查阅公司建立或更新的有关内控制度文件 ...

广东天承科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688603 证券简称：天承科技 为了维护广东天承科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股 东的合法权益，保障股东大会的正常秩序、议事效率，保证大会的顺利进行，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大 会规则》以及《广东天承科技股份有限公司章程》、《广东天承科技股份有限公 司股东大会议事规则》等有关规定，特制定本会议须知： 广东天承科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 2023 年 12 月 | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 1 | | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 4 | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议案 6 | | | 议案一：关于变更会计师事务所暨聘请 2023 年度审计机构的议案 6 | | | 议案二：关于制定广东天承科技股份有限公司会计师事务所选聘制度的议案 10 | | | 议案三：关于补选独立董事的议案 11 | 广东天承科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 202 ...

第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称审计委员 会）审议同意后，提交董事会和股东大会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核 职责。 广东天承科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东天承科技股份有限公司（以下简称公司）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和 财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件 和《广东天承科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告 的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报告 审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第二章 会计师事务所的执业质量 ...

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2023-029 广东天承科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：上海市金山区金山卫镇春华路 299 号（公司全资子公司会议室） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2023年12月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 27 日 至 2023 年 12 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统 ...

重要内容提示： 一、本次对外投资概述 （一）对外投资的目的 公司于 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于新建投资项目的议案》， 决定在珠海市新设子公司（以下简称"项目公司"），并投资 2 亿元在金湾区内 投资建设"年产 30000 吨专用电子材料电子化学品项目"。2023 年 9 月，项目 公司取得位于珠海市金湾区南水镇化联三路东南侧的地块（现门牌号为珠海市金 证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2023-028 广东天承科技股份有限公司关于投资建设珠海研发中 心的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 投资项目名称：珠海研发中心 投资金额：人民币 5,000 万元 相关风险提示： 1、本项目开工建设前，需依法办理规划、施工、环保、安全等相关手续， 存在未获政府有关部门审批通过、通过审批但耗时较长等风险。 2、本项目受宏观政策、行业政策、地方政策、技术变化等外部因素影响， 受公司内部管理、工艺技术、建设资金等内部因素影响，可能导致项目 投资计划终止、部分终止、投资计划变更及收益 ...

广东天承科技股份 独立董事提名人声明与承诺 提名人广东天承科技股份有限公司董事会,现提名蒋薇薇为广东天承科技股份有限 公司第二届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任广东天 承科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名 人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与广东天承科技股份有限公司之间不存在任 何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及其他 规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的" 工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监管规则以 及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; ...

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2023-026 广东天承科技股份有限公司 关于独立董事、董秘辞职及补选独立董事、聘 任董秘的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、独立董事辞职及补选 董事会近日收到公司独立董事任华女士提交的书面辞职报告。任华女士因 个人原因，申请辞去公司第二届董事会独立董事及相关专门委员会的职务，辞 职后任华女士不再担任公司任何职务。截止本公告披露日，任华女士未持有公 司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。公司董事会对任华女士在任职 期间的勤勉尽责表示衷心感谢！ 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创版上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》和《广东天承科技股份有限公司章程》等相关 规定，任华女士离职后，将导致公司董事会人数以及独立董事所占董事会和专 门委员会成员的比例低于法律法规规定的最低要求，且独立董事中欠缺会计专 业人士。任华女士的辞职报告将在公司股东大会选举新任独立董事后生效，在 新任独立董事就任前，任华女士将继续履行公司独立董事及专门 ...

关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见 广东天承科技股份有限公司独立董事 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及《广东天承科技股份 有限公司章程》《广东天承科技股份有限公司独立董事工作细则》的有关规定，我们作 为广东天承科技股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在审阅公司第二届董事会 第五次会议相关事项后，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，对会议相关议案 发表如下独立意见： 一、《关于变更会计师事务所暨聘请 2023 年度审计机构的议案》的独立意见 经核查：鉴于原审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）执行本公司年报审计 业务的团队整体从大华会计师事务所（特殊普通合伙）分立并被北京大华国际会计师事 务所（特殊普通合伙）吸收合并，公司董事会审计委员会经综合考虑事务所业务资质、 质量管理制度、审计团队胜任能力、审计工作连续性等多方因素，拟改聘北京大华国际 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报表和内部控制审计机构。公司 本次更换会计师事务所符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件及《公司 ...

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2023-030 广东天承科技股份有限公司关于 变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"北京大华国际"） 原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"大华"） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于原审计机 构大华会计师事务所（特殊普通合伙）执行本公司年报审计业务的团队整体从大 华会计师事务所（特殊普通合伙）分立并被北京大华国际会计师事务所（特殊普 通合伙）吸收合并，公司经审慎评估及综合考虑，拟改聘北京大华国际会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构。公 司已就变更会计师事务所事宜与大华进行了事前沟通，并征得其理解和同意 董事会审计委员会、董事会、监事会对本次拟变更会计师事务所事项无 异议，独立董事发表了同意的事前认可意见和独立意见 本次变更事项尚需提交公司 ...

广东天承科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及《广东天承科技股份 有限公司章程》《广东天承科技股份有限公司独立董事工作细则》的有关规定，我们作 为广东天承科技股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在审阅公司第二届董事会 第五次会议相关事项后，基于独立客观的立场，本着审慎负责的态度，对会议相关议案 发表如下事前认可意见： 任华 杨振国 2023年12月 102-11 t a ma 公司事前就更换会计师事务所事项通知了我们，提供了相关资料并进行了必要的沟 通，我们认为公司本次改聘的审计机构能够满足公司审计工作的要求，也符合公司及全 体股东利益，同意将该议案提交公司董事会审议。 （以下无正文） (本页无正文,为《广东天承科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第五次 会议相关事项的事前认可意见》之签字页 ) 一、《关于变更会计师事务所暨聘请 2023 年度审计机构的议案》的事前认可意见 经核查：鉴于原审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）执行 ...