杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（裘娟萍） 作为杭州奥泰生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第二届独立董事， 本人在 2023 年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律、法规以及《杭州奥泰生物技术股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《杭州奥泰生物技术股份有限公 司独立董事工作制度》的规定，认真履行独立董事的职责，积极出席相关会议， 充分发挥独立董事的独立性和专业性的作用，维护公司整体利益，维护全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人在公司履行独立董事职责工作 情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 裘娟萍，女，1958 年 5 月出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。 1982 年 1 月至 2018 年 5 月任浙江工业大学生物工程学院教师；2012 年 10 月至 2016 年 12 月任浙江钱江生物化学股份有限公司独立董事；2017 年 1 月至 2020 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）聘请致同会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"致同"）作为公司 2023 年度财务报告审计机构 及内部控制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定和要求， 公司对致同 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，致 同在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具 体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 在执行审计工作的过程中，致同及相关审计人员就独立性、审计工作小组的 人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、 审计调整事项、初审意见等方面与公司管理层和治理层进行了沟通，有效地提升 了工作的准确性。 致同出具了标准无保留意见的审计报告。 截至 2023 年末，致同从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会计师 1,364 名，签署过证券服务业务审 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-011 杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州奥泰生物技术股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]495 号)核准同意，公司首次公开 发行人民币普通股 13,500,000 股，发行价格 133.67 元/股，新股发行募集资金 总额为 1,804,545,000.00 元，扣除发行费用 161,278,093.75 元后,募集资金净 额为 1,643,266,906.25 元，上述募集资金已于 2021 年 3 月 19 日全部到位，并 由致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况进行了审 验，出具致同验字【2021】第 332C000116 号《验资报告》。公司已按规定对募 集资金进行了专户存储，公司与保荐机构、募集资金专户开户银行签 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划 为充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，重视股东的合理投资回报，增强 利润分配决策的透明度和可操作性，建立起对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机 制，并保证股利分配政策的连续性和稳定性，综合考虑公司发展战略规划、公司实际情 况和发展目标、股东要求和意愿、社会资金成本以及外部融资环境等因素，根据《中华 人民共和国公司法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》 (证监发[2012]37 号)、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《杭州奥泰生物技术股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，现制订公司未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划(以下简称"本规划")。 一、公司制定本规划考虑的因素 公司着眼于长远和可持续的发展，在综合考虑公司实际经营发展情况、社会资金成 本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、 发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及外部 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司董事会 综上，公司董事会认为，公司全体独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规及《杭州奥泰生物技术股份有限公司章程》中关于独立董事的任 职资格及独立性的要求。 杭州奥泰生物技术股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自 查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行 评估并出具专项意见。基于此，杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会根据法规并结合独立董事出具的《独立董事独立性自查情况表》，就 公司独立董事裘娟萍女士（已离任）、谢诗蕾女士（已离任）、在任独立董事周亚 力先生以及郑展望先生的独立性情况进行评估，出具如下专项意见： 经公司独立董事裘娟萍女士（已离任）、谢诗蕾女士（已离任）、周亚力先生 和郑展望先生自查及董事会核查独立董事及其直系亲属和主要社会关系人员的 任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，董事会认为公司全体独立董事不存 在《上市公司 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-014 关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告 公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置自有资金投资安全性高、 流动性好、期限不超过 12 个月（含）的投资产品（包括但不限于协定性存款、结 构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用于质 押，不用于以证券投资为目的的投资行为。 （三）额度及期限 公司计划使用最高余额不超过人民币 18 亿元（包含本数）的暂时闲置自有资 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日 召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于<使 用暂时闲置自有资金进行现金管理>的议案》，同意公司在确保不影响公司正常业 务开展的情况下,使用最高余额不超过人民币 18 亿元（包含本数）的暂时闲置自 有资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的投资产品（包括但 不 ...

杭州奥泰生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（郑展望） 作为杭州奥泰生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第三届独立董事， 本人在 2023 年任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律、法规以及《杭州奥泰生物技术股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《杭州奥泰生物技术股份有限公 司独立董事工作制度》(以下简称"《独立董事工作制度》")的规定，认真履行独 立董事的职责，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的独立性和专业性的作用， 维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度 本人在公司履行独立董事职责工作情况述职如下： 2、出席董事会专门委员会会议情况 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。 报告期内，作为公司各专门委员会的委员，本人按照公司董事会各专门委员会工 作制度的有关要求，召集或出席专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决 策提供专业意见和咨询。报告期内，本人的出席会议情况： ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-015 杭州奥泰生物技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ， 即 9:15-9:25,9:30-11:30 ， 13:00-15:00；通 过 互联网 投票 平台 的 投票时 间为 股东 大 会召开 当日的 9:15-15:00。 召开日期时间：2024 年 5 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省杭州市钱塘区下沙街道乔新路 383 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 20 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-008 杭州奥泰生物技术股份有限公司 第三届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况： 议案表决情况：本议案有效表决票 3 票，同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案需提交公司股东大会审议。 杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件的形式发出会议 通知，于 2024 年 4 月 26 日上午 10：30 在公司会议室以现场会议的方式召开。 会议应出席监事 3 名，实到出席监事 3 名。本次会议的召集、召开程序和方式 符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《杭州奥泰生物技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况： 会议由监事会主席高跃灿先生主持召开，全体与会监事经认真审议和表决， 形成以下决议： 1、审议通过《关于<2023 年度监 ...

证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-007 杭州奥泰生物技术股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 2,092,935 股。 本次上市流通的限售股形成初期为 1,414,145 股，因公司实施 2022 年年度权 益分派，以资本公积向全体股东每 10 股转增股本 4.8 股，获得的转增股份为 678,790 股，故本次上市流通的限售股股份数量变更为 2,092,935 股。 本次股票上市流通总数为 2,092,935 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 25 日。 一、本次上市流通的限售股类型 2021 年 2 月 19 日，杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称"奥泰生物" 或"公司"）取得由中国证券监督管理委员会出具的《关于同意杭州奥泰生物技术 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]495 号)，同意杭州 奥泰生物技 ...