恒玄科技（上海）股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第三条 投资者关系工作的目的是： 第四条 投资者关系工作的基本原则是： （一） 充分披露信息原则 除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关 信息。 （二） 合规性原则 公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开 展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、 公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则， 保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作 时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的 情形，公司应当按有关规定及时予以披露。 第二章 投资者关系工作的内容和方式 - 1 - 第一条 为切实加强恒玄科技（上海）股份有限公司(以下简称"公司")与现有投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公 众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司投资者关系管理工作指引》（以下简称"《工作指引》 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 1 第一条 为了进一步规范恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其 职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《恒玄科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 以及其他的有关法律、法规规定，制定本规则。 第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以本公司的章程为准，不以公司 的其他规章作为解释和引用的依据。 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经 济秩序，被判处刑罚或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未 逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、 企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之 日起未逾 3 年； （四） 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 内部审计的目的是建立公司内部的独立的评价职能，该职能目的是 检查和评价公司内部组织的经济活动。 内部审计的目标是帮助公司的各部门有效地履行各自的职责。内部 审计为各部门提供了与各项工作有关的分析、评价、建议、忠告和 信息。 内部审计目标包括以合理的成本促进有效的控制。 1 第一条 为进一步规范恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依 据《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《中国内部 审计准则》等有关法律、法规、规章的规定及《恒玄科技（上海） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司规章制 度的规定，并结合公司实际情况，制定本内部审计制度（以下简称 "本制度"） 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的 效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 审计工作组的宗旨是：通过开展独立、客观的保证性与咨询性活动， 运用系统化和规范化的方法，对风险管理、控制和治理过程进行评 价，提高运 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 恒玄科技（上海）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、 公平、公正"原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范 运作》等法律、法规、规章及规范性文件（以下简称"法律法规"）及《恒 玄科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照规定及上海证券交 易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知 情人档案真实、准确和完整，董事长为内幕信息保密工作的主要负责人，董 事会秘书负责组织实施公司内幕信息的保密、办理内幕信息知情 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应 当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整 改方案及整改进展情况。 第五条 保荐机构或者独立财务顾问应当对公司募集资金的管理和使用履 行持续督导职责。 1 第一条 为规范恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，维护全体股东的合法 权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规、规范性文件及 《恒玄科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 等公司规章制度，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券等）以及非公开发行证券或者其他具有股权性质的证券 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促上市公司规范使用 募集资金，自觉维护上市公司募 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 1 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事居多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，由董事会选举产 生，负责主持委员会工作。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董 事会及时根据本工作细则第三条至第五条规定补足委员人数。 第七条 提名委员会下设工作组为日常办事机构，负责日常工作联络和会议 组织等工作。工作组成员由公司董事会秘书办公室、人力资源部门 等有关部室工作人员担任。 第八条 提名委员会的主要职责权限： （一）根据公司发展战略、经营活动情况、资产规模和股权结构对 第一条 为规范恒玄科技（上海）股份有限公司(以下简称"公司")董事及高 级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司法人治理结构， 根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有 关法律、法规和规范性文件 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第二章 总经理会议 第四条 总经理办公会不定期召开，由总经理（或其授权人）主持，副总 经理、财务负责人及各部门负责人参加，讨论分析前月的经营状 况并安排下阶段主要工作，讨论重大经营决定及中层管理人员任 免等事项。会议纪要发全体参会人员，并报董事会。 第三章 职责及分工 3 （七）从财务的角度，监督检查公司重大投资项目的实施； （八）监督公司年度投资计划、年度财务计划的实施； （九）督促检查公司财务部门成本、利润等财务计划； （十）审核公司贷款和担保事项； （十一） 初审公司分红派息的方案； （十二） 定期及不定期地就公司财务状况向总经理提供分析报 告，并提出解决方案； （十三） 沟通公司与金融机构的联系，确保正常经营所需要的金 融支持； （十四） 总经理交办的其他事项。 第八条 除涉及《公司章程》及公司其他内部规则明确规定由股东会、董 事会决定或股东会明确授权董事会决定的事项以外，其他事项均 由总经理全权负责，重大事项应及时报董事会备案。 第九条 由总经理负责的事项，其所涉及的重大合同由总经理批准并签订。 第十条 本工作细则未尽事项，按法律、法规、 ...

独立董事工作制度 第一章 总 则 公司独立董事人数不符合或达不到本制度规定的人数时，公司应当 按照规定补足独立董事人数。 1 第一条 为进一步完善恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在董事会中的作 用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）等 有关法律、法规、规范性文件以及《恒玄科技（上海）股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定和要求，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会外的其他 职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会规定、上海证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东的合法权益。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股 东、实际控制人等单位或个人的影 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 第一条 为进一步建立健全恒玄科技（上海）股份有限公司(以下简称"公司") 董事(非独立董事)及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《恒玄科技（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定和要 求，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核 委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究制 定和审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策和方案；负责研究公 司董事及高级管理人员的考核标准，并进行考核。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事；高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会 秘书及公司章程规定的其他高级管理人员。 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选 ...

恒玄科技（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 以上人员和机构统称为"信息披露义务人"。 第二章 信息披露工作的基本原则 1 第一条 为保障恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露合法、真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则 （2019 修订）》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管 理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）等有关法律、法 规、规范性文件及《恒玄科技（上海）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等公司规章制度的规定，结合公司实际情 况，制定本信息披露管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于如下人员和机构： （一） 公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的大股东； （二） 公司董事和董事会； （三） 公司董事会秘书、证券事务代表和董事会办公室； （四） 公司其他高级管理人员； （五） 公司核心技术人员； （六） 公司各部门以及下属控股子公司、分公司及其负责人、负有 信息披露义务的部门和人员； （七 ...