深圳市三旺通信股份有限公司 审计委员会年报工作规程 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 进一步加强公司内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）对公司年度报告的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》以及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《深圳市三旺通信股份有限公司信息披露管理制度》、《深圳市三旺通 信股份有限公司董事会审计委员会议事规则》的相关规定，特制订本规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法 规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，保 证公司年报信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，维护公司整体利益。 第二章 审计委员会年报工作职责及程序 第三条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履行如下主要职责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； （二）指导内审部门工作，审核公司年度财务信息及会计报表； （三）监督会计师事务所对公司年度审计工作的开展情况，对会计师事务所审 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 5 月修订） 第六条 本规则自生效之日起，即成为规范股东会、公司股东、股东授权代理 人、董事、高级管理人员和列席股东会会议的其他人员的具有约束力的文件。 第二章 股东会的一般规定 第七条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第一章 总则 第一条 为规范深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东的合法权益，明确股东会的职责和权限，保证股东会规范、高效、平稳运作 及依法行使职权，确保股东有效地行使职权，保障股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》等法律法规以及《深圳市三旺 通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项，对公司、 全体股东、股东授权代理人、公司董事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘 书及列席股东会会议的其他有关人员均具有约束力。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 董事、高级管理人员及核心技术人员所持本公司股份及其变动管理制度 深圳市三旺通信股份有限公司 董事、高级管理人员及核心技术人员 所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 5 月修订） 第二章 股份变动规则 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公 司"）董事、高级管理人员及核心技术人员所持本公司股份及其变动的管理，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规以及 《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及核心技术人员所持本公司股份 及其变动的管理。 第五条 存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员所持本公司股份不得转 让： （一）公司股票上市交易之日起 1 年内； （ ...

深圳市三旺通信股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 5 月修订） | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 董事会的组成和职权 | | 第三章 董事会的提案与召集 . | | 第四章 董事会的表决及决议 | | 第五章 董事会决议的执行与档案保存 11 | | 第六章 附则 11 | 第一章 总则 第一条 为了完善深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《深圳市三旺通信 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东会负责。董事会遵照《公 司法》《证券法》《公司章程》及其他有关法律的规定，履行职责。 第三条 董事会应当确保公司依法合规运作，公平对待所有股东，并 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构,加强公司内部控制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制配套 指引》、《上海证劵交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法 规、规章和规范性文件及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度。 深圳市三旺通信股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 5 月修订） 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报，保 证公司各项业务活动的健康运行； （三）建立良好的企业内部经济环境，纠正和预防各种错误、舞弊行为，保障公 司资产的安全、完整； （四）合理保证公司财务报告及相关信息的真实完整，信息披露的真实、准确、 完整和公平； （五）形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，促进公司实现发展战略。 第三条 公司内部控制应遵循以下原则： （一）全面性原则。内部控制应贯穿决策 ...

| | | 深圳市三旺通信股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 5 月修订） | | | 第一章 总则 第一条 为规范深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，促进公司健康稳定地发 展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国 民法典》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规以及规范性文件和《深圳 市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定 本制度。 第二条 对外担保由公司统一管理，未经公司书面授权，下属分、子公司不得 提供对外担保。公司控股子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 第三条 本制度所称"对外担保"是指公司以第三人身份为他人提供的保证、 抵押或质押等其他担保行为，包括公司对控股子公司的担保。"公司及其控股子公 司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与 控股子公司对外担保之和。 第二章 基本要求 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 信息披露管理制度 深圳市三旺通信股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为提高深圳市三旺通信股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露质量， 规范公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")发布的《上市公司信 息披露管理办法》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等法律、法规、规范性文 件以及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")等相关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露 的标准要求,根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件,将对公司 股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规 定的期限内，通过指定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并按照规定报送证 券监管部门。 第四条 公司董事和高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的 真 ...

第一条 为规范深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行为， 加强对外投资管理，控制对外投资风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规、规范性文件以及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等相关制度的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司在境内外以现金、实物资产、无形资产等 进行的各种形式的投资活动，对外投资包括以下情形： 深圳市三旺通信股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）收购其他公司资产； （五）公司本部经营性项目及资产投资； （六）法律法规规定及《公司章程》规定的其他情况。 第三条 公司对外投资活动应当遵守以下原则： （一）必须符合国家有关法律、法规、规范性文件和产业政策的规定； 第四条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）。 1 （二）必须符合公司的 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"三旺通信"或"公 司"）选聘（包括续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益， 提高审计工作和财务信息的质量，公司依据《中华人民共和国公司法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律 法规、规范性文件及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控 制报告的行为。公司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可参照本制度 执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东及实际控制人不得在公司董事会、股东会审议 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他有关法律、法规、规范 性文件及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）， 并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，主 要负责研究公司董事及高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；研究、审 查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本议事规则所称董事是指在公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由董事长提请 董事会认定的其他高级管理人员。 第四条 公司证券事务部为薪酬与考核委员会的日常办事机构，负责协调日常 工作联络、会议组织 ...