募集资金管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司证 券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律法规、规范性文件以 及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得直接或者间接占用或者 挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投 项 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 审计委员会年报工作规程 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 进一步加强公司内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）对公司年度报告的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》以及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《深圳市三旺通信股份有限公司信息披露管理制度》、《深圳市三旺通 信股份有限公司董事会审计委员会议事规则》的相关规定，特制订本规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法 规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，保 证公司年报信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，维护公司整体利益。 第二章 审计委员会年报工作职责及程序 第三条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履行如下主要职责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； （二）指导内审部门工作，审核公司年度财务信息及会计报表； （三）监督会计师事务所对公司年度审计工作的开展情况，对会计师事务所审 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构,加强公司内部控制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制配套 指引》、《上海证劵交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法 规、规章和规范性文件及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度。 深圳市三旺通信股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 5 月修订） 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报，保 证公司各项业务活动的健康运行； （三）建立良好的企业内部经济环境，纠正和预防各种错误、舞弊行为，保障公 司资产的安全、完整； （四）合理保证公司财务报告及相关信息的真实完整，信息披露的真实、准确、 完整和公平； （五）形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，促进公司实现发展战略。 第三条 公司内部控制应遵循以下原则： （一）全面性原则。内部控制应贯穿决策 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 投资者调研和媒体采访接待管理制度 （2025 年 5 月修订） 1 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范深圳市三旺通信股份有 限公司（以下简称"公司"）的媒体采访和投资者调研接待行为，加强公司与媒体、 投资者的沟通与交流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的媒体采访和投资者调研接待工作，是指公司通过接受投 资者、媒体、证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路演和业 绩说明会、新闻采访等活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。 第三条 制定本制度的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对外 宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结构， 增进资本市场对公司的了解和支持。 第四条 本制度所 ...

第三条 本议事规则所称的高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 董事会秘书、财务总监和《公司章程》规定的其他人员。 第四条 公司证券事务部为提名委员会的日常办事机构，负责协调日常工作联 络、会议组织、决议落实等日常事宜。 第二章 人员组成 第五条 提名委员会由三名董事组成，其中二分之一以上委员须为公司独立董 事。提名委员会委员由董事会选举产生。 深圳市三旺通信股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司董事、高级管理人员的产生，优 化董事会的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）等法律、法规、规范性文件及《深圳市三旺通信股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司设立董事会提名委员会（以 下简称 "提名委员会"），并制订本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责制定公司董事的选 拔标准和程序，进行选择并提出建议，遴选合格的董事人选和高级管理人员人选； 对董事人选和高级管理人员人选进行审核并提出建议。 (三)对被提名独立董事的任职资格进行审 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 5 月修订） | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 董事会的组成和职权 | | 第三章 董事会的提案与召集 . | | 第四章 董事会的表决及决议 | | 第五章 董事会决议的执行与档案保存 11 | | 第六章 附则 11 | 第一章 总则 第一条 为了完善深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《深圳市三旺通信 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东会负责。董事会遵照《公 司法》《证券法》《公司章程》及其他有关法律的规定，履行职责。 第三条 董事会应当确保公司依法合规运作，公平对待所有股东，并 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 深圳市三旺通信股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之间 的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关 系管理工作指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳市三旺通信股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的 了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体 投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会议事规则 （2025 年 5 月修订） 0 第一章 总则 第一条 为适应深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》等法律、法规、 规范性文件和《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《深 圳市三旺通信股份有限公司董事会议事规则》的相关规定，公司特设立董事会战略 与可持续发展委员会（以下简称"战略与可持续发展委员会"），并制定本规则。 第二条 战略与可持续发展委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作 机构，主要负责为董事会制定公司发展战略与经营策略提供依据，及对公司中长期 发展战略、重大投融资决策和可持续发展战略进行研究并提出建议。 第三条 本规则适用于战略与可持续发展委员会及本规则中涉及的有关人员和 部门。 第二章 人员组成 第四条 战略与可持续发展委员会由三名董事组成，由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员一名，由董事会在选举委员会成 员时直接选举产 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为维护中小股东的利益，完善公司法人治理结构，规范深圳市三旺通信 股份有限公司（以下简称"公司"）选举董事行为，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律、法规、规范性文件及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制是指公司股东会在选举两名以上的董事 时采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效表决权股份 拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有 股份数与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选 董事，也可以将投票权分散行使，投票给数位候选董事，各候选人在得票数超过出席 股东会股东所持股份总数的 1/2（以未累积的股份数为准）的前提下最后按得票多少 依次决定当选董事。 第三条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事，不包括职工代表 董事。 第五条 股 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 信息披露管理制度 深圳市三旺通信股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为提高深圳市三旺通信股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露质量， 规范公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")发布的《上市公司信 息披露管理办法》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等法律、法规、规范性文 件以及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")等相关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露 的标准要求,根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件,将对公司 股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规 定的期限内，通过指定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并按照规定报送证 券监管部门。 第四条 公司董事和高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的 真 ...