深圳市三旺通信股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 5 月修订） | 第一章 总 则 . | | | --- | --- | | 第二章 独立董事任职资格和条件 . | | | 第三章 独立董事的提名、选举和更换 | | | 第四章 独立董事的职权和责任 5 | | | 第五章 独立董事履职保障 ········· 10 | | | 第六章 附 则 | 11 | 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市三旺通信股份有限公司(以下简称"公司")法人 治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中 小股东的合法权益不受损害，强化对董事会和管理层的约束和监督，提高公司决策 的科学性和民主性，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律、行政法规、规范性文件及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，提高公司股东、董事、高级管理人员及其他内幕信 息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法行为，维护证券市场"公 开、公平、公正"原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规和《公司章程》的有 关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息保密工作的主 要负责人，董事会全体成员对内幕信息管理负有责任。 第三条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会秘书负责组织 实施公司内幕信息的保密、登记备案和管理工作。公司证券事务部是公司唯一的信息 披露机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东 的接待、咨询（质询）、服务工作及信息披露工作。 公司证券事务部是内幕信息登记备案的日常办事机构，具体 ...

第三条 本议事规则所称的高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 董事会秘书、财务总监和《公司章程》规定的其他人员。 第四条 公司证券事务部为提名委员会的日常办事机构，负责协调日常工作联 络、会议组织、决议落实等日常事宜。 第二章 人员组成 第五条 提名委员会由三名董事组成，其中二分之一以上委员须为公司独立董 事。提名委员会委员由董事会选举产生。 深圳市三旺通信股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司董事、高级管理人员的产生，优 化董事会的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）等法律、法规、规范性文件及《深圳市三旺通信股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司设立董事会提名委员会（以 下简称 "提名委员会"），并制订本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责制定公司董事的选 拔标准和程序，进行选择并提出建议，遴选合格的董事人选和高级管理人员人选； 对董事人选和高级管理人员人选进行审核并提出建议。 (三)对被提名独立董事的任职资格进行审 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 总经理工作细则 二○二五年五月修订 第一章 总 则 第 1 条 按照现代企业制度的要求，为进一步完善深圳市三旺通信股份有限公 司(以下简称"公司")的法人治理结构，明确公司经营管理层的工作权限，规范经 营管理层的工作行为，根据《中华人民共和国公司法》和《深圳市三旺通信股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定，制定本工作细则。 第 2 条 公司总经理和其他高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司章 程》的规定，履行诚信和勤勉的义务。以公司总经理为代表的管理层负责公司的日 常经营和管理工作，组织实施董事会决议，向公司董事会报告工作，并对董事会负 责。 高级管理人员应以公司利益为出发点，谨慎、认真、勤勉地行使权利。 第 3 条 公司应与全体高级管理人员签订聘任合同，以明确彼此间的权利义务 关系。公司的高级管理人员每届任期三年，连聘可以连任。 第 4 条 公司设总经理一名，副总经理若干，由董事会聘任或者解聘。 第 5 条 本工作细则对公司全体高级管理人员及相关人员具有约束力。 本工作细则所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务总监、董事 会秘书和法律法规、中国证 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步提高深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作水平，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性与及时性，提高年报信 息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年 度报告的内容与格式》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《科创板股票上市规则》"）等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、 义务以及其他个人原因，导致公司年报信息披露出现重大差错，对公司造成重大经 济损失或不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各部门、子公司、分支 机构的负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度遵 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 5 月修订） 目 录 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联人及关联交易认定 1 | | | 第三章 | 关联交易的披露及决策程序 3 | | | 第四章 | 关联交易定价 | 5 | | 第五章 | 关联人及关联交易应当披露的内容 6 | | | 第六章 | 日常关联交易披露和决策程序的特别规定 | 8 | | 第七章 | 关联交易披露和决策程序的豁免 8 | | | 第八章 | 附则 | 9 | 第一章 总则 第一条 为规范深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人 之间发生的关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《企业会计准则第 36 号——关联方披 露》等法律法规以及规范性文件和《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，特制定 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 章 程 （2025 年 5 月修订） | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 2 | | 第三章 | 股份 | | 2 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 6 | | 第五章 | 董事和董事会 | | 25 | | 第六章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | | 40 | | 第七章 | 控股股东及其关联方行为规范 | | 46 | | 第八章 | 绩效与履职评价 | | 47 | | 第九章 | 薪酬与激励 | | 47 | | 第十章 | 信息披露与透明度 | | 47 | | 第十一章 | 通知和公告 | | 48 | | 第十二章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | | 49 | | 第十三章 | 修改章程 | | 53 | | --- | --- | --- | --- | | 第十四章 | 争议解决 | | 53 | | 第十五章 附则 | | | 54 | 深圳市三旺通信股份有限公司公司章程 第一章 总则 第一条 为维护深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司" ...

募集资金管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司证 券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律法规、规范性文件以 及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得直接或者间接占用或者 挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投 项 ...

证券代码：688618 证券简称：三旺通信 公告编号：2025-031 本次制定及修订的管理制度如下： | 序号 | 制度名称 | 备注 | | --- | --- | --- | | 1 | 《深圳市三旺通信股份有限公司董事、高级管理人员薪酬管理制度》 | 制定 | | 2 | 《深圳市三旺通信股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度》 | 制定 | | 3 | 《深圳市三旺通信股份有限公司自愿信息披露管理制度》 | 制定 | | 4 | 《深圳市三旺通信股份有限公司董事会议事规则》 | 修订 | | 5 | 《深圳市三旺通信股份有限公司股东会议事规则》 | 修订 | | 6 | 《深圳市三旺通信股份有限公司独立董事工作制度》 | 修订 | | 7 | 《深圳市三旺通信股份有限公司对外担保管理制度》 | 修订 | | 8 | 《深圳市三旺通信股份有限公司关联交易管理制度》 | 修订 | | 9 | 《深圳市三旺通信股份有限公司累积投票制实施细则》 | 修订 | | 10 | 《深圳市三旺通信股份有限公司利润分配管理制度》 | 修订 | | 11 | 《深圳市三旺通信股份有限公司对外投资管理制度》 | 修订 ...

第三条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，依据《深圳市三旺 通信股份有限公司募集资金管理制度》相关制度执行。 第四条 本制度适用于公司及其全资子公司和控股子公司。全资子公司和控股 子公司委托金融机构理财须报经三旺通信批准，未经批准不得委托金融机构进行理 财。 深圳市三旺通信股份有限公司 投资理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"三旺通信"或 "公司"） 投资理财产品交易行为，提高资金运作效率，防范投资理财决策和 执行过程中的相关风险，提升公司经济效益，维护股东和公司的合法权益，根据 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《深圳市三旺通信股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"投资理财"是指公司在国家有关政策、法律、法规及 监管机构相关业务规则允许的情况下，在控制投资风险并履行投资决策程序的前提 下，以提高资金使用效率、增加现金资 ...