证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-051 转债代码：118041 转债简称：星球转债 南通星球石墨股份有限公司 关于实施 2023 年年度权益分派 调整"星球转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因实施 2023 年度权益分派,本公司的相关证券停复牌情况如下：权益分派公告前 一交易日（2024 年 5 月 31 日）至权益分派股权登记日（2024 年 6 月 6 日）期间， 本公司可转债将停止转股，2024 年 6 月 7 日起恢复转股。 | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起 | 停牌 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 始日 | 期间 | | | | 118041 | 星球转债 | 可转债转股复牌 | | | 2024/6/6 | 2024/6/7 | 一、 转股价格调整依据 经中国证券监督管理委员会"证监 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 2023 年年度权益分派 实施公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 股权登记日 | 除权（息）日 | 新增无限售条件 流通股份上市日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | | 2024/6/6 | 2024/6/7 | 2024/6/7 | 2024/6/7 | 公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股 东（南通星球石墨股份有限公司回购专用证券账户除外）。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，上市公司回购专用账 户中的股份，不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、认购新股和 可转换公司债券等权利，不得质押和出借。 3 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南通星球石墨股份有限公司 差异化权益分派事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"星球石墨"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规的有关规定，对星球石墨差异化权益分派事项的相关事项进行了核查，并出具 本核查意见。核查情况如下： 一、本次差异化权益分派的原因 公司于 2024 年 3 月 8 日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集 中竞价交易的方式回购公司股份，用于回购的资金总额不低于人民币 1,000 万元 （含），不超过人民币 2,000 万元，回购股份的价格不超过人民币 34.40 元/股， 回购期限自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 3 个月内。 截至本核查意见出具日，公司已完成本次股份回购，实际回购股份 ...

北京中伦（杭州）律师事务所 关于南通星球石墨股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年五月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 2 法律意见书 北京中伦（杭州）律师事务所 关于南通星球石墨股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：南通星球石墨股份有限公司 北京中伦（杭州）律师事务所（以下简称"本所"）接受南通星球石墨股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师对公司 2024 年第一次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"）的合法 ...

重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 29 日 （二） 股东大会召开的地点：江苏省南通市如皋市九华镇华兴路 8 号公司会议 室 | 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人。 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人。 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 11 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 75,943,000 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 75,943,00 ...

证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-047 转债代码：118041 转债简称：星球转债 南通星球石墨股份有限公司 关于实施 2023 年年度权益分派时 可转债转股价格调整暨转股连续停牌的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因实施 2023 年度权益分派,本公司的相关证券停复牌情况如下：权益分派公告前 一交易日（2024 年 5 月 31 日）至权益分派股权登记日期间，本公司可转债将停止 转股。 | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 118041 | 星球转债 | 可转债转股停牌 | 2024/5/31 | | | | 因实施 2023 年度权益分派，"星球转债"将相应调整转股价格，从调整前的 33.04 元/股调整为 23.31 元/股，转股价格调整实施日期为权益分派股权登记日后 ...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联 合证券"或"保荐人"）作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"星球石墨" 或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市项目的保荐机构， 于 2024 年 5 月 16 日对南通星球石墨股份有限公司 2023 年度有关情况进行了现 场检查。 华泰联合证券有限责任公司 一、本次现场检查的基本情况 关于南通星球石墨股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 （一）保荐人 华泰联合证券有限责任公司 （二）保荐代表人 陈沁磊、范杰 （三）现场检查时间 2024 年 5 月 16 日 （四）现场检查人员 保荐代表人陈沁磊、范杰，项目组成员张信哲 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及 与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、 关联交易、对外担保、重大对外投资、经营状况以及承诺履行情况等。 （六）现场检查手段 1 1、查看上市公司主要生产经营场所、募集资金项目建设情况，并与上市公 司实际控制人、 ...

关于南通星球石墨股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：南通星球石墨股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈沁磊 | 联系电话：025-83387744 | | 保荐代表人姓名：范 杰 | 联系电话：025-83387754 | 华泰联合证券有限责任公司 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下 简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作为南通星球石墨股份有限公司（以下简 称"星球石墨"、"公司"或"发行人"）向不特定对象发行可转换公司债券的 保荐机构，对星球石墨进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 无。 二、重大风险事项 公司面临的风险因素主要如下： （一）核心竞争力风险 1、新产品研发制造风险 公司所处的石墨设备制造行业需不断进行研发上的投入。近年来，下游氯碱、 环氧氯丙烷、多晶硅、有机硅、农药、医药等行业发展迅速，对石墨设备的供应 商提出了更高的技术指标要求和新产品研 ...

北京中伦（杭州）律师事务所 关于南通星球石墨股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 二〇二四年五月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京中伦（杭州）律师事务所 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：南通星球石墨股份有限公司 北京中伦（杭州）律师事务所（以下简称"本所"）接受南通星球石墨股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师对公司 2023 年年度股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的合法性进行见证并出具法律意见。本所指派律师通过 现场出席结合视频方式 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 10 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 75,930,700 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 75,930,700 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 73.0506 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 73.0506 | 注：截至股权登记日，公司总股本为 1 ...