华泰联合证券有限责任公司 关于南通星球石墨股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"星球石墨"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规的有关规定，对星球石墨部分募集资金投资项目延期的相关事项进行了核查， 并出具本核查意见。核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]494 号）文核准，公司向社会公众投资者 公开发行了 1,818.33 万股人民币普通股（A 股），发行价为每股人民币 33.62 元。 公司此次募集资金总额人民币 61,132.37 万元，扣除发行费用人民币 6,020.29 万 元后，募集资金净额为人民币 55,112.07 万元。上述募集资金净额业已经致同会 计师事务所（ ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否 日常关联交易对上市公司的影响：公司预计的2024年日常关联交易，是 基于本公司和关联方之间的正常生产经营需要，对于本公司生产经营有着积极 的作用，有助于公司业务发展。关联交易遵循公平合理的定价原则，不存在损 害公司及股东特别是中小股东利益的情形，公司对关联方也不会形成依赖，也 不会影响公司的独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 24 日，南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"或"星 球石墨"）召开第二届董事会审计委员会第八次会议，审议通过了《关于<2024 年 度日常关联交易预计>的议案》。审计委员会认为，本次公司预计的 ...

南通星球石墨股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会秘书工作制度，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及 其他有关法律、法规规定和《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）等相关规定而制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章及公司章程，承担高级管理 人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人 谋取利益。 南通星球石墨股份有限公司 董事会秘书工作细则 5、法律法规、证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 1 南通星球石墨股份有限公司 董事会秘书工作细则 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然 人； （二）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘 书： 1、根据《公司法》等法律法规及其他有 ...

以实施募投项目的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"星球石墨"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规的有关规定，对星球石墨使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投 项目的事项进行了核查，具体情况如下： 华泰联合证券有限责任公司 关于南通星球石墨股份有限公司 使用部分募集资金向全资子公司提供借款 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1229 号），公司 向不特定对象发行面值总额为 620,000,000.00 元的可转换公司债券，债券期限 6 年。公司可转换公司债券募集资金总额为人民币 620,000,000.00 元，扣除不含税 发行费用人民币7,000,943.40元，实际募集资金净额为人民币612 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-029 | | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | 南通星球石墨股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召 开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于 使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民 币 26,927,642.42 元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 14.97%。 公司承诺：每十二个月内累计用于永久补充流动资金或者归还银行贷款 的超募资金不超过超募资金总额的 30%；本次使用部分超募资金永久补充流动资 金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求；在本次永久补充流动资金后的十 二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。 公司保荐机构华泰联合证券有限责任公 ...

南通星球石墨股份有限公司 董事会议事规则 南通星球石墨股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作效率和科学决策，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《南 通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，执行股东会决议，维护 公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第二章 董事会办公室 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第四条 董事会秘书分管董事会办公室，保管董事会和董事会办公室印章。 董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第三章 董事会会议的召开 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； 第八条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行 职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。 第九条 董事会书面会议通知包括以下内容： 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第六条 董事会每年至少召 ...

关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公 司母公司报表中期末未分配利润为人民币 500,706,627.12 元。经董事会决议， 公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证 券账户中的股份为基数分配利润同时转增股本。本次利润分配、资本公积转增 股本方案如下： 1、公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 4.50 元（含税）。截至 2024 年 4 月 24 日，公司总股本为 104,442,568 股, 扣减回购专用证券账户股份 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 4.50 元（含税），同时以资本公 积转增股本的方式向全体股东每 10 股转增 4 股。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减南通星球石 墨股份有限公司（以下简称"公司"）回购专用证券账户中的股份为 基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 如 ...

转债代码：118041 转债简称：星球转债 公司代码：688633 公司简称：星球石墨 南通星球石墨股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 南通星球石墨股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述 ...

（二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人洪加健，男，1975 年生，中国国籍，无境外永久居留权，律师，本科学 历。1997 年 8 月至 2002 年 2 月，任南通松平律师事务所律师；2002 年 3 月至 2006 年 8 月，任江苏金信达律师事务所律师；2006 年 9 月至 2008 年 10 月，任 北京市建元律师事务所南通分所律师；2008 年 11 月至今，任北京大成（南通） 律师事务所合伙人。此外，本人现任星球石墨独立董事。 南通星球石墨股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"或"星球石墨"） 的独立董事，2023 年，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，忠实 履行职责，在日常工作及重要决策中尽职尽责，并对相关事项发表独立意见，从 公司整体利益出发，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司和全体股东特 别是中小股东利益。现将本人 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、独立董事基 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南通星球石墨股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"星球石墨"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对星球 石墨使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 在保证募集资金投资项目建设的资金需求前提下，为满足公司流动资金需 求，提高募集资金使用效率，进一步提升公司的盈利能力，维护上市公司和股东 的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和公司《募集资金使用管理办法》的相关 规定，公司拟使用部分超募资金永 ...