| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 1、2023 年 1 月 17 日，公司召开了第二届董事会第三次会议、第二届监事 会第三次会议，审议通过了《关于回购注销及作废 2022 年限制性股票激励计划 部分限制性股票的议案》。2022 年限制性股票激励计划中的 1 名激励对象因离职 而不再具备激励计划规定的激励条件，其所持已获授但尚未解除限售的 5 万股限 制性股票应予以回购注销，回购注销后公司股份总数由 73,993,334 股变更为 73,943,334 股，公司注册资本将由 73,993,334 元变更为 73,943,334 元。 2、2023 年 4 月 26 日，公司召开了第二届董事会第五次会议、第二届监事 会第五次会议，审议通过了《关于回购注销及作废 2022 年限制性股票激励计划 部分限制性股票的议案》。2022 年限制性股票激励计划中的 2 名激励对象因离职 而不再具备激励计划规定的激励条件，其所持已获授但尚未解除限售的 1.5 万股 限制性股票应 ...

章 程 南通星球石墨股份有限公司 2024年4月 | 第一章 | 总 则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股 份 | 6 | | 第一节 | 股份发行 | 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 10 | | 第一节 | 股东 | 10 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 13 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 16 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 18 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 20 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 23 | | 第五章 | 董事会 | 28 | | 第一节 | 董事 | 28 | | 第二节 | 董事会 | 31 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 35 | | 第七章 | 监事会 | 37 | | 第一节 | 监事 | 37 | | 第二节 | 监事会 | 38 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 40 | | 第一节 | 财务会计制度 ...

南通星球石墨股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"或"星球石墨"） 的独立董事，2023 年，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，从公 司整体利益出发，认真参加股东大会、董事会及其专门委员会，本着客观、公正、 独立的原则，持续关注公司经营发展，有效监督公司规范化运作，切实维护全体 股东合法权益。现将本人 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （四）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人具有《上市公司独立董事管理办法》《中华人民 共和国公司法》要求的任职资格及独立性，本人及直系亲属、主要社会关系均不 在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职，均不持有公司股份，不存 在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨 询等服务的情形，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概述 （一）出席董事会、股东大会会 ...

南通星球石墨股份有限公司 募集资金使用管理办法 南通星球石墨股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为规范南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件以及《南通星球石墨股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定 本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 公司应当审慎使用募集资金，应当按照招股说明书或者其他公开发行募集文 件所列用途及承诺的募集资金使用计划使用，不得随意改变募集资金的用途。 第三条 公司应 ...

南通星球石墨股份有限公司董事会 2024年4月24日 南通星球石墨股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号--规范运作》等要求，南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会就公司在任独立董事谷正芬、洪加健、陈婷婷的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查，独立董事谷正芬、洪加健、陈婷婷的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等规定中对 独立董事独立性的相关要求。 ...

董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要,加强战略决策科学性,进一步完善公司法人治理结构,根据《中华人民共和 国公司法》等法律法规和《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，特制定本工作细则。 南通星球石墨股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 南通星球石墨股份有限公司 第二条 董事会战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会专门工 作机构，主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名,并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责主持 委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由董事会根据上述 规定补足委员人数。 第七条 董事会日常办事机构负责战略委员会的日常工作。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责： （一）对公 ...

第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 南通星球石墨股份有限公司 关联交易管理办法 南通星球石墨股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公 司"）与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联 交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《企业会计准则——关联方披露》等有关法律、法规、 规范性文件及《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制定本办法。 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 1.直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2.直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 3.公司董事、监事或高级管理人员； 4.本项第 1 目、第 2 目和第 3 目所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括 配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、 配偶的兄弟姐妹、子女配偶 ...

鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于南通星球石墨股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 关于南通星球石墨股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情 况 南通星球石墨股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-7 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于南通星球石墨股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字（2024）第 332A008787 号 南通星球石墨股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的南通星球石墨股份有限公司（以下简称星球石 墨公司）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称 "专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 ...

南通星球石墨股份有限公司 2023年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司 章程》《审计委员会议事规则》等相关规定，南通星球石墨股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职 责。现对审计委员会2023年度相关工作向董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 二、2023年度审计委员会会议召开情况 报告期内，董事会审计委员会共计召开了5次会议，并严格按照相关法律法 规的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行职责。 | 召开时间 | 召开届次 | 议案内容 | 表决情况 | | --- | --- | --- | --- | | 2023/02/21 | 第二届董事会 审计委员会第 | 1.审议《关于使用闲置募集资金进行现金管理的 议案》 | 通过 | | | | 2.审议《关于前次募集资金使用情况报告的议 | | | | 二次会议 | 案》 1.审议《关于<2022年度董事会审计委员会履职情 | | | | | 况报告>的议案》 2.审议《关于<2022年年度报告>及其摘要的议 案》 | | | | ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕494 号）同意，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）1,818.3334 万股，发行价为每股人民币 33.62 元。截至 2021 年 3 月 24 日，公司募集资金总额为人民币 611,323,689.08 元，扣除发行 费用人民币 60,202,946.66 元（不含税），募集资金净额为人民币 551,120,742.42 元。募集资金总额扣除公司尚未支付的承销保荐费用人民币 40,188,943.34 元以 ...