南通星球石墨股份有限公司 | 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-038 | | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 一、 回购股份的基本情况 2024 年 3 月 8 日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金回购公司发 行的部分人民币普通股（A 股）股票。回购的股份全部用于维护公司价值及股东权 益，本次回购股份拟在披露回购结果暨股份变动公告 12 个月后采用集中竞价交易 方式出售，并在披露回购结果暨股份变动公告 3 年内完成出售，若公司未能在上 述期限内完成出售，未实施出售部分将履行相关程序予以注销。回购价格不超过 人民币 34.40 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 1,000 万元（含），不超过 人民币 2,000 万元（含），回购期限自公司董事会审议通过本次股份回购方案之日 起不超过 3 个月。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/3/11，由公司董事长、实际控制人钱淑娟女 | | ...

（一）会计师事务所基本情况 致同会计师事务所（特殊普通合伙）前身是成立于 1981 年的北京会计师事 务所，2011 年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012 年更名为致同会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）。注册地址为：北京市朝阳 区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层。致同所已取得北京市财政局颁发的《会计 师事务所执业证书》（证书序号：NO0014469）。 南通星球石墨股份有限公司 2023 年度审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和南通星球石墨股份有限公司（以 下简称"公司"）的《公司章程》和《董事会审计委员会工作规则》等规定和要 求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则进行履职，现将 2023 年度董事 会审计委员会对致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同"）履行监 督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 二、2023 年度审计委员会对会计 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"或"星球石墨"） 的独立董事，2023 年，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，诚信、 勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公 司重大事项发表了独立意见，促进了董事会规范运作和公司治理水平的提升，切 实维护了公司整体利益和中小股东合法权益，充分发挥了独立董事的独立作用。 现将本人 2023 年度的履职情况汇报如下： 南通星球石墨股份有限公司 一、独立董事基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事占 3 人，占董事会人数的三分之 一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人谷正芬，女，1968 年生，中国国籍，无境外永久居留权，中国注册会 计师、资产评估师、高级审计师，本科学历。1989 年 8 月至今，历任江苏如皋审 计事务所财务审计部办事员、基建预算审计部办事员、副所 ...

以实施募投项目的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"星球石墨"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规的有关规定，对星球石墨使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投 项目的事项进行了核查，具体情况如下： 华泰联合证券有限责任公司 关于南通星球石墨股份有限公司 使用部分募集资金向全资子公司提供借款 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1229 号），公司 向不特定对象发行面值总额为 620,000,000.00 元的可转换公司债券，债券期限 6 年。公司可转换公司债券募集资金总额为人民币 620,000,000.00 元，扣除不含税 发行费用人民币7,000,943.40元，实际募集资金净额为人民币612 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-029 | | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | 南通星球石墨股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召 开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于 使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民 币 26,927,642.42 元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 14.97%。 公司承诺：每十二个月内累计用于永久补充流动资金或者归还银行贷款 的超募资金不超过超募资金总额的 30%；本次使用部分超募资金永久补充流动资 金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求；在本次永久补充流动资金后的十 二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。 公司保荐机构华泰联合证券有限责任公 ...

南通星球石墨股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 致同审字（2024）第 332A013301 号 南通星球石墨股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了南通星球石墨股份有限公司（以下简称星球石墨公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是星球石墨公司董事会的责任。 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外， ...

南通星球石墨股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"或"星球石墨"） 的独立董事，2023 年，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，从公 司整体利益出发，认真参加股东大会、董事会及其专门委员会，本着客观、公正、 独立的原则，持续关注公司经营发展，有效监督公司规范化运作，切实维护全体 股东合法权益。现将本人 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （四）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人具有《上市公司独立董事管理办法》《中华人民 共和国公司法》要求的任职资格及独立性，本人及直系亲属、主要社会关系均不 在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职，均不持有公司股份，不存 在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨 询等服务的情形，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概述 （一）出席董事会、股东大会会 ...

鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于南通星球石墨股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 关于南通星球石墨股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情 况 南通星球石墨股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-7 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于南通星球石墨股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字（2024）第 332A008787 号 南通星球石墨股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的南通星球石墨股份有限公司（以下简称星球石 墨公司）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称 "专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否 日常关联交易对上市公司的影响：公司预计的2024年日常关联交易，是 基于本公司和关联方之间的正常生产经营需要，对于本公司生产经营有着积极 的作用，有助于公司业务发展。关联交易遵循公平合理的定价原则，不存在损 害公司及股东特别是中小股东利益的情形，公司对关联方也不会形成依赖，也 不会影响公司的独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 24 日，南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"或"星 球石墨"）召开第二届董事会审计委员会第八次会议，审议通过了《关于<2024 年 度日常关联交易预计>的议案》。审计委员会认为，本次公司预计的 ...

南通星球石墨股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元，其中审计业务收入 19.65 亿元，证 券业务收入 5.74 亿元。2022 年年报上市公司审计客户 240 家，主要行业包括制 造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、电力、热力、燃气及 水生产供应业、房地产业，收费总额 3.02 亿元；2022 年年报挂牌公司客户 151 家，审计收费 3,570.70 万元。2022 年年报，致同所审计的上市公司中制造业 158 家（其中专用设备制造业 14 家）。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 致同会计师事务所（特殊普通合伙）前 ...