南通星球石墨股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-90 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2024）第 332A013300 号 南通星球石墨股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了南通星球石墨股份有限公司（以下简称星球石墨公司）财务 报表，包括 2023 年 12月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财 务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了星球石墨公司 2023 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-036 | | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | 南通星球石墨股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度 业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日发 布公司 2023 年度报告及 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地 了解公司 2023 年度及 2024 年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 05 月 08 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会， 就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度及 2024 年第 会议召开时间：2024 年 05 月 08 日（星期三）下午 14:00-15:00 会 议 召 开 地 点 ： ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南通星球石墨股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"星球石墨"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规的有关规定，对星球石墨部分募集资金投资项目延期的相关事项进行了核查， 并出具本核查意见。核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]494 号）文核准，公司向社会公众投资者 公开发行了 1,818.33 万股人民币普通股（A 股），发行价为每股人民币 33.62 元。 公司此次募集资金总额人民币 61,132.37 万元，扣除发行费用人民币 6,020.29 万 元后，募集资金净额为人民币 55,112.07 万元。上述募集资金净额业已经致同会 计师事务所（ ...

南通星球石墨股份有限公司 2023年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司 章程》《审计委员会议事规则》等相关规定，南通星球石墨股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职 责。现对审计委员会2023年度相关工作向董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 二、2023年度审计委员会会议召开情况 报告期内，董事会审计委员会共计召开了5次会议，并严格按照相关法律法 规的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行职责。 | 召开时间 | 召开届次 | 议案内容 | 表决情况 | | --- | --- | --- | --- | | 2023/02/21 | 第二届董事会 审计委员会第 | 1.审议《关于使用闲置募集资金进行现金管理的 议案》 | 通过 | | | | 2.审议《关于前次募集资金使用情况报告的议 | | | | 二次会议 | 案》 1.审议《关于<2022年度董事会审计委员会履职情 | | | | | 况报告>的议案》 2.审议《关于<2022年年度报告>及其摘要的议 案》 | | | | ...

转债代码：118041 转债简称：星球转债 公司代码：688633 公司简称：星球石墨 南通星球石墨股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 南通星球石墨股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省南通市如皋市九华镇华兴路 8 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南通星球石墨股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"星球石墨"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市以及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》以及《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 对星球石墨 2024 年度日常关联交易预计情况进行了审慎核查，核查情况及核查 意见如下： 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 24 日，公司召开第二届董事会审计委员会第八次会议，审议通 过了《关于<2024 年度日常关联交易预计>的议案》。审计委员会认为，公司本 次预计的 2024 年度日常关联交易是基于公司经营的实际需要，遵循公平、公正、 公开原则开展，定价原则公允，不存在损害公司和股东利益的情形，对公司财务 状况和经营成果不构成不利影响。 ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of CNY 117,937,954.77, representing a year-on-year increase of 9.17%[5] - Net profit attributable to shareholders reached CNY 28,372,078.33, up 30.17% compared to the same period last year[5] - The net profit excluding non-recurring gains and losses was CNY 22,333,722.75, reflecting a 19.02% increase year-on-year[5] - Basic and diluted earnings per share were both CNY 0.27, a decrease of 6.90% compared to the previous year[6] - Total operating revenue for Q1 2024 was ¥117,937,954.77, an increase of 9.0% compared to ¥108,030,988.56 in Q1 2023[20] - Net profit for Q1 2024 reached ¥28,372,078.33, representing a 30.1% increase from ¥21,796,090.33 in Q1 2023[21] - Operating profit for Q1 2024 was ¥31,982,568.55, a rise of 32.3% compared to ¥24,185,070.48 in Q1 2023[21] - Total comprehensive income for Q1 2024 was ¥28,372,078.33, an increase from ¥21,796,090.33 in Q1 2023[22] - The company reported an investment income of ¥7,355,208.29 in Q1 2024, significantly higher than ¥2,799,490.93 in Q1 2023[20] Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities was negative CNY 16,300,837.53, not applicable for year-on-year comparison[5] - Cash flow from operating activities for Q1 2024 was negative at -¥16,300,837.53, worsening from -¥7,797,542.14 in Q1 2023[24] - Cash flow from investing activities in Q1 2024 was negative at -¥218,512,358.51, compared to a positive cash flow of ¥19,948,557.23 in Q1 2023[24] - Cash and cash equivalents decreased to RMB 230,903,321.87 from RMB 498,572,912.74, representing a decline of about 53.7%[15] - Cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 decreased to ¥221,410,651.15 from ¥487,610,673.48 at the end of Q1 2023[25] - The total assets at the end of the reporting period were CNY 2,856,609,516.90, a slight increase of 0.06% from the end of the previous year[6] - The company's current assets totaled RMB 2,237,721,744.46, compared to RMB 2,223,127,690.56 at the end of 2023, indicating a growth of approximately 0.65%[15] - The company's total liabilities decreased to RMB 1,307,413,326.55 from RMB 1,330,519,878.09, a reduction of about 1.7%[17] - The equity attributable to shareholders rose to RMB 1,549,196,190.35 from RMB 1,524,301,281.60, marking an increase of approximately 1.6%[17] - The company's short-term borrowings decreased significantly to RMB 23,995,858.88 from RMB 55,019,153.35, a decline of about 56.4%[16] Research and Development - Research and development expenses totaled CNY 6,617,129.77, down 20.11% year-on-year, accounting for 5.61% of operating revenue, a decrease of 2.06 percentage points[6] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 4,188[10] Future Outlook and Strategic Changes - The company has not indicated any new product launches or technological advancements in the current report[14] - There are no significant changes in the shareholder structure or major strategic shifts reported for this quarter[14] - Future outlook and performance guidance were not provided in the content[26] - Market expansion and acquisition strategies were not discussed in the document[26] Accounting Standards - The company will implement new accounting standards starting from 2024, affecting the financial statements from the beginning of the year[26] - The announcement was made by the legal representative, Qian Shujuan, on April 24, 2024[26] - The report indicates that the adjustments will be applicable for the first quarter of 2024[26] - No specific financial performance metrics or user data were disclosed in the document[26] - The document does not include any financial figures or percentage changes[26] - The report is part of the company's compliance with regulatory requirements[26] - The content is limited to the announcement of the new accounting standards and does not provide further insights[26]

南通星球石墨股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意对石墨设备扩产项目、研发中心项 目进行延期。公司保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证 券"或"保荐机构"）对本事项出具了明确的核查意见。上述议案无需提交公司 股东大会审议。现将有关情况公告如下： | 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]494 号）文核准，公司向社会公众投资 者公开发行了 1,818.33 万股人民币普通股（A 股），发行价为每股人民币 ...

南通星球石墨股份有限公司 控股子公司管理制度 南通星球石墨股份有限公司 控股子公司管理制度 第七条 公司推荐或委派到控股子公司担任董事、监事、高级管理人员的人选 1 第一章 总则 第一条 为促进南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）规范运作和健康发展，确保控股子公司规范、高效、有序运作，提高公司 整体资产运营质量，维护公司整体形象和投资者利益，根据《公司法》、《证券 法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规范性文件以及《南通星球石墨股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际，特 制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司系指本公司持有其50%以上的股份，或者 虽然持有其股份比例不足50%、但能够实际控制的公司。 第三条 本制度旨在加强公司对控股子公司的管理，建立有效的管控与整合机 制，对本公司的组织、资源、资产、投资等事项进行风险控制，提高本公司整体运 作效率和抵抗风险能力。 第四条 控股股子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根 据自身经营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。 控股子公司同时控股其他公司的，应参照本制 ...